工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信基金管理有限公司（简称工银瑞信，ICBC Credit Suisse Asset Management Co.，Ltd.^[1]）是由中国工商银行绝对控股、独立运营的基金公司，工商银行拥有80%股权，瑞士信贷拥有20%股权。2005年6月成立，法定代表人赵桂才。^[3]

2005年7月，经中国证券监督管理委员会批复，工银瑞信核心价值股票型证券投资基金获准募集。该基金的托管人为中国银行。^[4]次年3月，工银瑞信货币基金尊资88亿。^[5]2014年9月，数据显示，工银瑞信中证500B四天涨幅分别为4.55%，4.35%，10.01%和9.79%，累计涨幅31%，其中两天均报涨停。^[6]截至2020年末，工银瑞信管理公募基金164只，管理资产总规模1.41万亿元，总资产149.24亿元，净资产113.03亿元，全年实现净利润19.73亿元，同比大增28.45%。净利润超过华夏基金排名暂列第一位，华夏基金2020年资产规模达1.46万亿元，实现净利15.98亿。^[7]2022年8月4日，工银瑞信基金公告称，工银瑞信中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金于8月9日在上海证券交易所正式上市。^[8]截至2023年6月30日，工银瑞信(含子公司)旗下管理238只公募基金和多个年金、私募资产管理计划，资产管理总规模逾1.7万亿元，养老金管理规模居行业领先。^[2]

截至2024年2月，公司(含子公司)共有员工774人，约80%的员工拥有硕士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成，投研人员197人。^[2]2022年12月，荣获第十七届人民企业社会责任奖“年度企业奖”。^[9]

2005年6月，工银瑞信基金管理有限公司成立，^[2]7月，经中国证券监督管理委员会批复，工银瑞信核心价值股票型证券投资基金获准募集。该基金的托管人为中国银行。^[4]在2006年1月10日举行的《21世纪经济报道》“2005中国赢基金奖”颁奖典礼上，工银瑞信基金管理公司荣获“2005年中国基金管理公司新锐奖”。^[10]次年2月，工银瑞信核心价值股票型证券投资基金发布第一次分红预告，^[5]3月，工银瑞信货币基金尊资88亿。^[5]

工银瑞信公布2006年二季报。公司旗下首只股票型基金工银瑞信核心价值在报告期内的净值增长率为42.82%，超过业绩比较基准18.83%，6月份该基金更是以5.38％的收益率排名股票型基金第二。^[11]

2009年2月3日，工银瑞信沪深300指数基金正式发售，^[12]同年7月，工银沪深300成立4月，每10份派红1.10元。^[13]次年7月，工银双利债券基金发行。^[14]2011年，工银瑞信消费服务行业股票基金3月28日起发行。^[15]同年12月，工银瑞信结盟奇虎360基金跨界募集逾34亿元。^[16]

2014年9月，数据显示，工银瑞信中证500B四天涨幅分别为4.55%，4.35%，10.01%和9.79%，累计涨幅31%，其中两天均报涨停。^[6]次年1月，结束发行的工银瑞信国企改革基金首募规模达到35.62亿元，这只仅发行12天的基金也成为1月份已公告成立的基金中，募集规模最大的一只。^[17]工银瑞信凭借2014年优异的业绩夺得“金基金TOP公司奖”。银河数据显示，2014年工银瑞信权益类产品整体收益领先，旗下成立满一年的股票型基金（不包括分级）2014年平均回报为42.52%，超过行业平均水平值11个百分点；固定收益方面，2014年工银瑞信旗下成立满一年的债券基金年平均投资回报率达到27.22%，超出行业平均8个百分点，有12只产品业绩位居同类前10名。^[18]

工银瑞信基金公司继2014年夺得股基冠军后，2015年持续保持股债双优的业绩，旗下13只基金年回报居同类前十，包括公募、专户在内的资产管理总规模突破9300亿，较上年增长近60%，持续居行业领先地位。^[19]截至2018年二季度末，养老金管理总规模（包括社保基金、基本养老金、企业年金和职业年金，不含境外养老金）排名行业前三的基金公司分别为工银瑞信、嘉实、华夏，三家公司养老金管理总规模均在1700亿元以上，其中，排名第一的工银瑞信养老金管理规模超过2300亿元。^[20]

截止2020年末，工银瑞信管理公募基金164只，管理资产总规模1.41万亿元，总资产149.24亿元，净资产113.03亿元，全年实现净利润19.73亿元，同比大增28.45%。净利润超过华夏基金排名暂列第一位，华夏基金2020年资产规模达1.46万亿元，实现净利15.98亿。^[7]

2021年9月，第十八届金牛奖评选中，银行系旗舰公司工银瑞信基金旗下4只基金揽获重磅奖项，为主动型产品获奖数量最多的基金公司之一，体现了公司出色的权益、固收投资能力。^[21]同年11月，工银瑞信基金发布公告，旗下科创ETF于11月16日在上海证券交易所上市交易，交易简称为科创ETF，交易代码为588050。^[22]

2022年3月，中国证券投资基金业协会、中国政法大学、工银瑞信基金管理有限公司三方联合举办投资者教育课程开班仪式，并签署战略合作备忘录。^[23]6月28日消息，工银瑞信基金上报的中证上海环交所碳中和ETF已获批。^[24]8月4日，工银瑞信基金公告称，工银瑞信中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金于8月9日在上海证券交易所正式上市。^[8]

截至2023年6月30日，工银瑞信(含子公司)旗下管理238只公募基金和多个年金、私募资产管理计划，资产管理总规模逾1.7万亿元，养老金管理规模居行业领先。^[2]

董事姓名职位赵桂才执行董事、董事长高 翀chōng执行董事、总经理洪贵路董事林清胜董事黄  敏董事田国强独立董事Alan H Smith独立董事陈忠阳独立董事监事姓名职位Hans Urs Buchmann监事洪  波员工代表监事倪  莹员工代表监事章  琼员工代表监事高级管理人员姓名职位高  翀总经理朱碧艳督察长赵紫英副总经理郝  炜副总经理许长勇副总经理王  建首席信息官李剑峰首席投资官张  波首席营销官欧阳凯首席固收投资官

参考资料^[25]

序号股东名称持股比例认缴出资额认缴出资日期1中国工商银行股份有限公司80%16，000万(元)2011-11-162瑞士信贷银行股份有限公司20%4，000万(元)2011-11-16

参考资料^[3]

序号被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态1浙江海港大宗商品交易中心有限公司方奕2016-11-1830%9，000万(元)开业2工银瑞信投资管理有限公司许长勇2012-11-20100%120，000万(元)开业3河南辉煌科技股份有限公司李海鹰2001-11-154.218442%530万(元)开业4东北证券股份有限公司李福春1992-07-172.669165%2，612万(元)开业

参考资料^[3]

公司设立了专业的银行机构业务服务团队，为全国范围内各类银行客户提供金融服务。已覆盖国内国有大行、大型股份制银行、重点城农商行机构逾110家，与各银行总行、重点分行、理财子公司均建立了良好的业务合作关系。^[26]

公司自成立之初就开启与保险公司的合作，由机构直销非银团队负责，至今服务地域范围由北京、上海辐射全国，已开展公募基金业务合作的保险机构逾150家，几乎覆盖了所有具备投资资格的保险公司。在保险委外及投顾业务方面，公司于2012年取得受托管理保险资金投资管理人资格，可接受保险集团（控股）公司和保险公司的委托，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务。服务对象包括国寿、平安、人保等多家保险机构。^[26]

公司已于2010年获得全国社会保障基金境内委托投资管理人资格，2012年获得全国社保境外委托投资管理人资格，2016年成为基本养老保险基金证券投资管理机构。^[26]

公司建立了立体化的营销网络，专门打造了一套完善的机构直销体系，营销服务团队遍布全国，服务对象除银行、保险、主权机构外，还包括证券公司、期货公司、信托公司、基金同业、财务公司、上市公司等多类金融及非金融机构客户。^[26]

合作模式包括公募产品、公募定制、私募产品、私募定制，专户定制、产品估值、资产委托、投资顾问等全方位、一体化的服务。^[26]

借助公司强大的投研能力，可提供包括股债混合、纯债、转债、相对收益、FOF、绝对收益、量化对冲、权益指数增强、债券指数增强、打新、私募FOF、港股投资及中资美元债等市场策略，满足机构客户差异化的风险-收益诉求。^[26]

基金代码基金名称风险等级单位净值累计净值涨跌时间今年以来净值增长率开放情况001651工银新蓝筹股票AR3-中风险2.2552.2550.22%2024-02-083.11%正常开放011476工银新蓝筹股票CR3-中风险2.2252.2250.23%2024-02-083.06%正常开放001008工银国企改革股票R3-中风险1.8671.8670.54%2024-02-080.86%正常开放001054工银新金融股票AR3-中风险2.1122.1120.86%2024-02-080.72%正常开放000893工银创新动力股票R3-中风险1.0111.0110.70%2024-02-080.70%正常开放013355工银新金融股票CR3-中风险2.0872.0870.87%2024-02-080.68%正常开放000991工银战略转型股票AR3-中风险3.1393.1392.05%2024-02-08-0.29%正常开放011473工银战略转型股票CR3-中风险3.0933.0932.05%2024-02-08-0.35%正常开放001714工银文体产业股票AR3-中风险2.4512.6400.91%2024-02-08-1.53%正常开放010687工银文体产业股票CR3-中风险2.4052.4050.88%2024-02-08-1.60%正常开放001719工银国家战略股票R3-中风险1.7221.7222.20%2024-02-08-1.77%正常开放000803工银研究精选股票R3-中风险2.5962.5961.96%2024-02-08-2.30%正常开放008166工银消费股票AR3-中风险0.98550.9855-0.15%2024-02-08-2.51%正常开放008167工银消费股票CR3-中风险0.95500.9550-0.16%2024-02-08-2.60%正常开放001158工银新材料新能源股票R3-中风险1.1761.1760.94%2024-02-08-3.13%正常开放007674工银产业升级股票AR3-中风险1.00461.00462.12%2024-02-08-4.23%正常开放007675工银产业升级股票CR3-中风险0.97200.97202.12%2024-02-08-4.31%正常开放001043工银美丽城镇股票AR3-中风险1.4671.8910.89%2024-02-08-4.86%正常开放011478工银美丽城镇股票CR3-中风险1.4481.8660.84%2024-02-08-4.92%正常开放001409工银互联网加股票R3-中风险0.4450.4450.91%2024-02-08-6.51%正常开放001195工银农业产业股票R3-中风险0.9440.9441.51%2024-02-08-6.90%正常开放001718工银物流产业股票AR3-中风险2.8082.8080.29%2024-02-08-7.27%正常开放015001工银物流产业股票CR3-中风险2.7972.7970.29%2024-02-08-7.32%正常开放001245工银生态环境股票AR3-中风险1.4491.4491.33%2024-02-08-8.23%正常开放015002工银生态环境股票CR3-中风险1.4351.4351.27%2024-02-08-8.37%正常开放001171工银养老产业股票AR3-中风险1.3891.3890.22%2024-02-08-8.56%正常开放012238工银养老产业股票CR3-中风险1.3671.3670.22%2024-02-08-8.62%正常开放001717工银前沿医疗股票AR3-中风险2.8232.823-0.21%2024-02-08-8.64%正常开放010685工银前沿医疗股票CR3-中风险2.7712.771-0.18%2024-02-08-8.67%正常开放000793工银高端制造股票R3-中风险1.2961.2961.73%2024-02-08-8.67%正常开放002387工银沪港深股票AR3-中风险0.67950.7475-0.70%2024-02-08-8.82%正常开放007512工银沪港深股票CR3-中风险0.66500.6650-0.70%2024-02-08-8.87%正常开放001496工银聚焦30股票R3-中风险1.0541.0540.48%2024-02-08-8.90%正常开放000831工银医疗保健股票R3-中风险2.4672.4671.23%2024-02-08-10.58%正常开放002861工银智能制造股票R3-中风险1.0631.0633.81%2024-02-08-11.05%正常开放006002工银医药健康股票AR3-中风险1.65882.20640.10%2024-02-08-12.43%正常开放006003工银医药健康股票CR3-中风险1.59912.14230.10%2024-02-08-12.49%正常开放481009工银沪深300指数AR3-中风险0.86671.65490.64%2024-02-08-1.81%正常开放006937工银沪深300指数CR3-中风险0.85311.07330.64%2024-02-08-1.85%正常开放014133工银中证500六个月持有指数增强AR3-中风险0.77660.77661.12%2024-02-08-5.78%正常开放014134工银中证500六个月持有指数增强CR3-中风险0.76990.76991.10%2024-02-08-5.82%正常开放164818工银传媒指数AR3-中风险0.81720.25552.55%2024-02-08-8.84%正常开放010677工银传媒指数CR3-中风险0.81070.81072.53%2024-02-08-8.86%正常开放016942工银中证1000指数增强AR3-中风险0.79840.79844.22%2024-02-08-14.94%正常开放016943工银中证1000指数增强CR3-中风险0.79560.79564.22%2024-02-08-14.97%正常开放159636港股通科技30ETFR3-中风险0.62300.6230-0.61%2024-02-08-18.51%正常开放018112工银北证50成份指数AR4-中高风险0.96410.96411.71%2024-02-08-22.38%正常开放018113工银北证50成份指数CR4-中高风险0.96170.96171.71%2024-02-08-22.41%正常开放020407工银传媒指数ER3-中风险0.81710.81712.53%2024-02-08--正常开放159866日经ETFR3-中风险1.01521.01521.70%2024-02-085.42%正常开放561260能源ETFR3-中风险0.98310.98310.36%2024-02-084.98%正常开放510060央企ETFR3-中风险2.03491.30160.13%2024-02-084.87%正常开放510850工银上证50ETFR3-中风险2.61811.09190.36%2024-02-080.97%正常开放159691港股红利ETFR3-中风险0.98650.9865-0.29%2024-02-080.42%正常开放159905深红利ETFR3-中风险1.76341.76340.10%2024-02-080.20%正常开放510990180ESGETFR3-中风险0.75890.75890.45%2024-02-08-0.37%正常开放510350工银沪深300ETFR3-中风险3.62280.95010.66%2024-02-08-1.90%正常开放512320工银MSCIR3-中风险0.75500.75500.64%2024-02-08-3.03%正常开放159976湾创ETFR3-中风险0.85790.85790.12%2024-02-08-3.12%正常开放159640碳中和龙头ETFR3-中风险0.64670.64671.17%2024-02-08-3.22%正常开放510530工银中证500ETFR3-中风险5.34101.03260.79%2024-02-08-5.24%正常开放159970深100ETF工银R3-中风险3.94720.86400.91%2024-02-08-5.53%正常开放516600消费服务ETFR3-中风险0.52450.52450.33%2024-02-08-5.75%正常开放159709物联网ETF工银R3-中风险0.68690.68692.46%2024-02-08-8.43%正常开放159958创业板ETF工银R4-中高风险1.01071.01071.23%2024-02-08-8.85%正常开放159725线上消费ETFR3-中风险0.63060.63063.02%2024-02-08-10.92%正常开放588050科创ETFR4-中高风险0.77500.54011.08%2024-02-08-11.75%正常开放516050科技龙头ETFR3-中风险0.53210.53211.45%2024-02-08-12.01%正常开放159671稀有金属ETF基金R3-中风险0.61990.61992.28%2024-02-08-12.39%正常开放159840锂电池ETFR3-中风险0.42340.42342.02%2024-02-08-12.57%正常开放159856互联网龙头ETFR3-中风险0.41640.41641.44%2024-02-08-14.99%正常开放159665半导体龙头ETFR3-中风险0.79500.79503.15%2024-02-08-15.24%正常开放516060创新药产业ETFR3-中风险0.47950.47950.13%2024-02-08-15.40%正常开放561200中证100ETF工银R3-中风险1.00491.00490.71%2024-02-08--正常开放561280中证1000ETF增强R3-中风险0.84070.84075.39%2024-02-08--正常开放159520消费龙头ETFR3-中风险0.97300.9730-0.18%2024-02-08--正常开放159543国证2000ETF基金R3-中风险0.77670.77675.56%2024-02-08--正常开放

参考资料^[27]

截至2023年3月31日，工银瑞信旗下首只产品、有着“工银长子”之称的工银核心价值A，成立18年以来累计收益为978.42%，超越业绩比较基准收益率达659.96%。据万得数据，截至6月30日，工银核心价值A成立以来累计分红15次，分红总额达到128.19亿元，是业内少有的分红超百亿的长跑基金。^[28]

截至2023年一季度末，工银瑞信持有制造业股票市值超1300亿元，重点投向新能源、芯片制造、生物制药等先进制造业；全力支持科创板上市企业IPO募资，已累计为超400家科创板IPO提供融资支持。^[28]

银瑞信“投知里”投教驿站暖心小屋启动仪式在天津津南区双新街道顺利举行。“投知里”是工银瑞信基金打造的公益投教服务品牌，主要以快闪店的形式运营，致力于在轻松、愉悦的氛围中向大众快速传播金融知识。本次建成的天津津南区的暖心小屋投教驿站，是工银瑞信“投知里”品牌首次在天津落地，亦是基金业首家社区投教驿站。^[29]

2023年9月，工银瑞信基金携手工商银行养老金业务部联合精心打造了投知里养老主题馆——“夕拾馆”，与200余家国内外金融机构和企业共同亮相服贸会金融专题展，为投资者展示个人养老理财的知识体系和解决方案。^[30]

工银瑞信基金走进中央民族大学，面向金融专业学生开展了一系列《金融伦理与职业道德》主题课程。该课程旨在帮助大学生树立正确的金融职业道德观念，培育健康的金融伦理文化，强化职业道德修养，助力投资者教育和保护工作高质量发展。^[31]

2023年2月，为强化重要货币市场基金监管，中国证监会联合中国人民银行共同发布《重要货币市场基金监管暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，《暂行规定》于2023年5月16日起正式施行。根据《暂行规定》相关要求，中国证监会于近期开展了评估工作，确定13只货币市场基金产品为重要货币市场基金。其中包括工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信现金快线货币市场基金。^[46]