东北证券

东北证券（全称：东北证券股份有限公司，英文名：NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD），前身为吉林省证券公司，成立于1988年^[4]。东北证券注册资本为234045.2915万元，公司地址位于中国长春市生态大街6666号。截至2024年，东北证券已经开展全面证券及与证券相关的业务，其中包括证券经纪、证券研究咨询、证券自营等^[3]，法人为李福春^[5]。

2000年6月，吉林省证券公司经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，并以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，东北证券股份有限公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”（股票代码：000686）^[4]。2022年，东北证券实现营业收入50.77亿元，同比下滑32.1%；归母净利润2.31亿元，同比下滑85.78%；基本每股收益0.1元。^[6]截至2024年6月，东北证券在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了46家经纪业务区域分公司、90家证券营业部和3家分公司。^[1]

2023年7月，东北证券荣获“2023中国证券业零售经纪商君鼎奖”“2023中国证券业投顾服务APP君鼎奖”“2023中国证券业新锐资管机构君鼎奖”“2023中国证券业创新资管计划君鼎奖”等荣誉。2023年10月，由中国上市公司协会主办的“上市公司乡村振兴经验交流会暨最佳实践案例发布会”在江西省赣州市举行，东北证券荣获“2023上市公司乡村振兴优秀实践案例”称号。^[7]

1988年8月，经中国人民银行总行批准，吉林省证券公司成立，成为吉林省内第一家专营证券业务的非银行金融机构。1992年10月，吉林省证券公司北国之春营业部开业，成为东北地区第一家开展证券交易业务的证券营业部。1994年8月，吉林省证券公司更名为吉林省证券有限公司。1997年10月，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复[1997] 396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至1.2亿元。2000年6月，经中国证监会批准，吉林省证券有限责任公司增资扩股并正式更名，东北证券有限责任公司正式成立。2003年12月，东北证券受中国证监会委托，东北证券托管原新华证券。2004年6月，东北证券为主发起人的东方基金管理有限责任公司正式成立。5月，东北证券新设23家证券营业部。2006年9月，东北证券通过中国证券业协会评审，成为规范类证券公司。^[8]

2007年8月，东北证券通过锦州六陆吸收合并重组并在深交所上市，锦州六陆更名为“东北证券股份有限公司”。2009年6月，东北证券设立北京分公司和上海分公司。11月，东北证券设立上海证券自营分公司和上海证券研究咨询分公司。2010年11月，3月，东北证券取得为期货公司提供中间介绍业务资格。东北证券设立东证融通投资管理有限公司。2012年2月，东北证券取得深交所约定购回式证券交易权限。3月，东北证券取得上交所约定购回式证券交易权限。5月，东北证券取得融资融券业务资格。2013年7月，东北证券取得沪深证券交易所股票质押式回购交易业务交易权限。8月，东北证券以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了339,270,568股人民币普通股（A股），募集资金近40亿元。9月，东北证券设立另类投资子公司——东证融达投资有限公司。^[8]

2014年7月，东北证券取得人民币利率互换市场交易资格。8月东北证券取得全国中小企业股份转让系统主办券商做市业务资格。10月，东北证券取得港股通业务资格。12月，东北证券取得中证协柜台市场业务试点资格。2015年1月，东北证券取得上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限。3月，东北证券取得上市公司股权激励行权融资业务试点资格。2016年1月东北证券获得中证报价系统做市业务试点资格。2月，东北证券资产管理子东北证券东证融汇证券资产管理有限公司成立。4月，东北证券按照每10股配售2股的比例配售股票，配股公开发行的有效认购股份数量合计为383,286,883股，占本次可配售股份总数的97.92%，募集资金总额为34.80亿元。本次配股新增股份已于2016年4月22日，在深圳证券交易所上市。^[8]

2017年1月，东北证券控股子公司渤海期货股份有限公司正式挂牌新三板。3月，东北证券取得全国银行间同业拆借中心尝试做市业务权限资格。8月，东北证券获得银行间交易商协会信用风险缓释工具核心交易商资格。2019年1月，东北证券获得深圳证券交易所质押式报价回购业务资格。10月，东北证券北京固定收益分公司成立。12月，东北证券获准开通人民币利率互换实时承接业务资格。2020年3月，东北证券获得银行间市场利率期权市场成员资格。2021年9月，东北证券获得中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销商资格。2023年1月，东北证券正式取得北交所融资融券业务资格，并于1月9日，上线北交所融资融券业务客户权限开通业务。^[8]

参考来源：^[9]

姓名职务李福春董事长,董事孙晓峰副董事长,董事何俊岩副董事长,董事,总裁于来富董事刘树森董事宋尚龙董事邢中成董事刘继新董事卢相君独立董事崔军独立董事史际春独立董事任冲独立董事李东方独立董事

以上数据来源：^[3]

姓名职务杨树财监事长李斌副监事长王劲松监事刘晓峰监事秦音监事崔学斌监事陶丽职工监事苏健职工监事周博职工监事

以上数据来源：^[3]

序号股东名称股份类型持股比例1吉林亚泰（集团）股份有限公司国有控股大股东股权质押沪主板（600881）流通A股30.81%2吉林省信托有限责任公司省管国企股权质押流通A股11.80%3建源 置业长春建源置业有限公司流通A股3.00%4中信证券股份有限公司央企子公司沪主板（600030）港交所（06030）流通A股2.76%5中央 汇金中央汇金资产管理有限责任公司国有独资流通A股1.71%6中中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股1.26%7潘潘锦云流通A股1.07%8中中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股0.84%9广广州一本投资管理有限公司-一本平顺1号私募证券投资基金流通A股0.73%10投资 集团吉林省投资集团有限公司国有独资流通A股0.67%

以上数据来源：^[3]

东北证券开展全面证券及与证券相关的业务，包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券研究咨询、IB、私募基金、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品等业务。^[1]

参考来源：^[10]

2024一季度2023年报2022年报2021年报2020年报2019年报2018年报2017年报2016年报2015年报利润表营业总收入11.79亿64.75亿50.77亿74.78亿66.1亿79.69亿67.8亿49.26亿44.82亿67.46亿营业总收入同比(%)---32.1--17.0617.5337.649.92-33.56118.24利润总额4643.87万7.23亿2亿20.94亿18.07亿12.76亿2.99亿7.81亿16.53亿34.14亿净利润4459.19万6.96亿2.72亿17.06亿14.67亿10.43亿3.12亿7.03亿13.62亿26.92亿净利润同比(%)---84.03-40.65234.45-55.61-48.41-49.41150.51资产负债表资产总计877.64亿833.34亿788.99亿801.32亿686.86亿682.18亿650.23亿599.39亿751.57亿740.06亿资产总计同比(%)---1.54-0.694.918.48-20.251.56113.55负债总计688.25亿644.35亿602.42亿614.44亿512.73亿520.68亿488.99亿431.33亿585.56亿621.78亿所有者权益总计189.39亿188.99亿186.57亿186.88亿174.13亿161.5亿161.24亿168.06亿166.01亿118.28亿所有者权益总计同比(%)---0.16-7.820.16-4.061.2440.3534.04现金流量表经营活动产生的现金流量净额21.87亿-18.82亿27.14亿43.1亿23.18亿78.28亿-7.15亿45.01亿-162.29亿-39.09亿经营活动产生的现金流量净额同比(%)---37.02--70.38-1194.76-115.89-127.73315.13-267.99投资活动产生的现金流量净额4522.89万-1699.65万-1.23亿-1.31亿3.6亿-1.45亿2.17亿2.67亿16.34亿-20.74亿投资活动产生的现金流量净额同比(%)---6.03--348.43-166.68-18.61-83.66-178.8-1767.24筹资活动产生的现金流量净额7.85亿-5.53亿-18.46亿-4816.1万-29.3亿-6.82亿-1361.81万-115.4亿133.69亿152.58亿筹资活动产生的现金流量净额同比(%)--3732.45-329.844905.94-99.88-186.32-12.38406.04每股指标基本每股收益(元)0.010.290.10.690.570.430.130.280.581.34稀释每股收益(元)0.010.290.10.690.570.430.130.280.581.34每股经营现金流(元)0.93-0.81.161.840.993.34-0.311.92-6.93-2盈利能力加权净资产收益率(%)0.113.661.289.378.286.631.964.269.3626.21净利率(%)3.7810.745.3722.8122.213.094.614.2630.3939.91盈利质量经营现金流/营业收入0.93-0.81.161.840.993.34-0.311.92-6.93-2运营能力总资产周转率(次)0.010.080.060.10.10.120.110.070.060.12偿还能力资产负债率(%)78.4277.3276.3576.6874.6576.3375.271.9677.9184.02

以上数据来源：^[11][3]

2016年底，东北证券与吉林省4个国家级贫困县——大安市、靖宇县、汪清县、和龙市签订结对帮扶合作协议，正式开启精准扶贫之路。截至2020年4月，东北证券签约帮扶四县已全部实现脱贫摘帽。^[12]2021年，东北证券通过“东北证券融·新希望公益基金”，出资40万元继续出资帮扶贫困县贫困学子完成学业;出资15万元资助“圆梦大学”贫困大学生;积极参与公益活动，为留守儿童购买学习生活用品;出资20万元支持吉林财经大学基础科研创新，践行新发展理念。^[13]

2022年，东北证券通过在吉林省慈善总会设立的“东北证券融·新希望公益基金”向吉林省捐款600万元支持抗击新冠肺炎疫情。^[14]同年，东北证券从“东北证券融•新希望公益基金”出资10万元用于帮助吉林省靖宇县龙泉镇完善当地基础设施建设，营造文化休闲场所；拨付大安市月亮泡镇配备环保用品所需资金5万元；出资10万余元，帮助汪清县百草沟镇八棵树村、和龙市龙城镇青山村91户村民安装净水器。^[12]

2023年，东北证券购买500个爱心书包用于改善帮扶县域学生学习生活条件；慰问汪清县大兴沟镇和信村24位孤寡、残障困难群众；为和龙市八家子镇南沟村购买6辆小型垃圾清运车；为大安市民众村贫困户购买辣椒秧苗。^[12]

致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商。^[15]

融通资源 创造财富^[15]

“融合”：融入市场、融通资源、融合发展

“创新”：勇于突破、追求卓越、超越自我

“专注”：专一专业、忠诚敬业、重德守律、做到极致

“至简”：简约简朴、脚踏实地、知行合一^[15]

客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀^[15]

相融相通，互琢玉成^[15]

2021年8月6日，中国证监会公开投行业务违规处罚信息：东北证券作为山东如意科技集团受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责被山东证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库。^[16]

2023年1月10日，东北证券因信息披露违规被北交所口头警示，涉及对象为保荐代表人。^[17]

2023年5月14日，东北证券公告，收到证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年定增及持续督导期间未勤勉尽责，东北证券被罚没754.7万元，5名保荐代表人被罚5万~20万元不等。^[18]

2023年6月21日，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，东北证券被调出了“白名单”。^[19]