方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司（FOUNDER SECURITIES），是一家总部位于湖南长沙的综合类证券公司，为中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，成立于1994年10月26日，并于2010年改制为股份有限公司，2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。^[4][1][2]董事长为施华。^[3]

截至2023年末，方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。^[4]业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务等。^[4]

2022年，方正证券获得多项君鼎奖、金牛奖、英华奖；《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》发布，方正证券排名第23位。^[5][1]截至2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产2,070.23亿元人民币，净资产453.74亿元人民币。^[4]

1988年6月6日，经中国人民银行“银复[1988]259号”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》批准，浙江省证券公司成立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。^[1]

1990年3月31日，中国人民银行浙江省分行下发“浙银发[1990]第116 号”《关于改组浙江省证券公司的通知》，决定改组浙江省证券公司。浙江省证券公司改为全民所有制金融企业，与中国人民银行浙江省分行脱钩，由后者收回投资。同年9月，公司公开挂牌交易浙江凤凰化工股份有限公司股票，使杭州成为继深圳、上海之后，第三个开展股票公开交易的城市。12月19日，上交所正式开业，“浙江凤凰”（后改为"华源制药"600656）由公司推荐在上交所上市，成为国内首家异地上市的股票。1991年3月，全国首家开通跨省市与上交所连通的远程同步证券行情报价、交易电脑网络系统，实现了证券委托买卖的全电子化。^[1]

1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000万元增加至5,100万元。5月15日，公司成为深交所第一批外地会员。5月29日上海营业部开业，是外是地证券机构在上海设立的第一家营业部。7月在国内异地券商中首家开通深交所的股票行情专线。11月与浙江人民广播电台合作开办了国内首家金融信息电台。12月深圳营业部正式开业，首次打破地域限制，将上交所的行情引入深圳。1993年6月被财政部、中国监会确认为第一批中华人民共和国国债一级自营商。10月被中国证监会授予股票发行主承销商资格。^[1]

1994年5月北京营业部开业，是外地券商在北京设立的第一家营业部。9月在全国券商中首家改制为规范的有限责任公司，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的由40家跨省市、跨行业股东组成的大型专业证券公司。10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232号”《关于浙江省证券公司改制的批复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5亿元。^[1]

1996年，公司首创了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行模式，受到了中国证监会的肯定和推广。1999年5月在中国国债协会第二次代表大会上，公司被推选为常务理理单位。2000年5月，湖南证券（泰阳证券前身）率先在所有营业部开通网上交易，成为国内首家真正实现总部转发模式的网上交易证券商，并且网上交易量占经纪业务的总量比连续四年位居全国第一。^[1]

2002年8月29日，经中国证监会“机构部部函[2002]270号”《关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函》同意方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。^[1]

2003年8月13日，经中国证监会“机构部部函[2003]248号”《关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函》同意浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。^[1]

2004年5月10日，公司成为首批67家保荐机构之一，然后在5月24日，中国证监会核准了公司开展网上证券委托业务的资格。随后，7月19日，公司天津琼州道营业部在天津证券业协会公布的6月份的《天津地区营业部成交量、市场占比排名》中以成交额40194万元和占天津市场份额4.57%的优异成绩取得冠军。在7月22日，公司任主承销商的华菱管线的20亿元可转换公司债券发行成功，这是2004年国内证券市场发行规模最大的可转债项目。然后在9月30日，公司任主承销的广西北生药业的配股项目圆满完成，已为上市公司筹集资金24.68亿元。12月21日，公司获得了上海证券交易所国债买断式回购交易资格。^[1]

2007年5月，泰阳证券被中国证监会确定为全国6家合规管理制度试点公司之一。2008年3月10日，方正证券完成迁址长沙工商注册登记，新的注册住所为长沙市芙蓉中路华侨国际大厦。7月，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司。10月27日起，公司长沙总部办公地址正式从建湘路搬至芙蓉中路二段200号华侨国际大厦。^[6][1]

2009年6月22日，公司网www.founderccom客户服务平台www.96507.com）实现初步整合，新版网站www.foundersc.com正式上线。6月24日，公司获中国证监会湖南监管局正式批复，核准实施证券经纪人制度，成为获得全国第五张、湖南第一张证券经纪人牌照的证券公司。^[1]

2010年8月30日，中国证监会以《关于核准方正证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可[2010]1175号），核准公司为方正期货有限公司提供中间介绍（IB）业务的资格，使公司成为湖南省内首家取得IB业务资格的证券公司。9月16日，方正证券股份有限公司创立大会顺利召开，选举产生了第一届董事会、监事会成员，并完成公司高管团队的聘任。9月19日，方正证券股份有限公司完成工商注册，正式挂牌成立。从这一天起，“方正证券有限责任公司”正式更名为“方正证券股份有限公司”，公司注册资本由16.54亿元大幅增至46亿元，朝IPO上市迈出了关键的一步。11月24日，中国证监会核准公司的融资融券业务资格。12月3日，公司融资融券管理委员会召开会议，审核批准11家营业部首批从事融资融券业务。^[1]

2011年4月25日，中国证监会下发《关于核准方正证券股份有限公司在浙江设立1家分公司的批复》（证监许可[2011]591号），正式批准公司设立浙江分公司。4月28日，中国证券业协会以中证协函[2011]126号文《关于授予代办系统主办券商业务资格的函》，正式授予公司代办系统主办券商业务资格，公司新增股份转让业务和股份报价业务两项业务种类。7月1日，首家大陆与台湾合资的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司由中国证监会批准设立，这是公司旗下控股的第五家正式获批的子公司。7月25日，方正富邦基金管理有限公司揭牌仪式在北京举行。8月10日，公司正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601901），成为A股第7家IPO上市券商，湖南首家上市金融企业。^[1]

2012年3月16日，中国证监会核准公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立方正证券（香港）金融控股有限公司。12月11日，公司成立方正证券股份有限公司资产管理分公司，作为公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。^[1]

2013年2月6日，公司收到方正集团转发的《北京大学关于同意方正集团向方正证券、方正和生转让所持方正东亚信托股权的批复》（校发[2013]16 号），北京大学同意方正集团转让所持方正东亚信托股权；方正东亚信托股权评估结果已完成国有资产监督管理部门备案程序。2月6日，公司首支泉量化分级资管产品——方正证券泉量化稳健增值1号限额特定集合资产管理计划（简称泉量化分级1号）完成11天的推介，正式成立，募集总金额86,400,841.25元人民币。 ^[1]

2014年8月，经中国证监会“证监许可[2014]795号”《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395股股份，购买中国民族证券100%股权。2014年8月11日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至8,232,101,395元。^[7][1]

2015年1月9日，方正证券（香港）有限公司取得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的业务牌照，获准从事证券交易业务。3月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议，选举何其聪先生为公司第二届董事会董事长。8月19日，公司启动与民族证券的整合工作，对民族证券董监事会进行换届，同时选聘民族证券现任高管、总裁助理在公司任相应级别的高管、助理总裁。^[1]

2016年9月7日，公司及子公司中国民族证券与韩国投资金融控股集团（KIH）旗下的韩国投资证券（KIS）在北京签署了国际投资银行业务谅解备忘录，标志着双方将开启国际投行业务领域全面深入的合作。2017年6月16日，方正证券与远大科技集团建立全面合作伙伴关系。6月28日，方正证券与中国建设银行在北京签订了全面合作协议。12月25日，方正证券贵阳分公司正式成立，这是继深圳、山西、厦门、四川、上海、宁波、长沙、济南和南宁分公司之后，方正证券今年开设的第十家区域分公司。^[1]

2019年6月19日，公司与云南省大理白族自治州政府签订了深化国有企业改革合作框架协议。7月5日，公司收到中国证监会湖南监管局批复，获准在北京、上海、广东等地设立30家分支机构，包括8家区域分公司和22家证券营业部。2020年9月15日，公司首只公募化大集合“金立方”开售。^[1]

2021年12月，国信证券原策略首席分析师燕翔在微信公众号追寻价值之路上发文表示，已于2021年12月27日正式入职方正证券研究所，任首席策略分析师、副所长。^[8]

2022年1月27日晚间，方正证券公告，公司股东中国信达资产管理股份有限公司提名栾芃为第四届董事会董事候选人，经董事会提名委员会审核，董事会同意推选栾芃péng为第四届董事会董事候选人。^[9]9月，签署瑞信证券股权转让协议以及公司首次发行小公募。^[1]

2023年11月，方正证券发布研究报告称，目前生猪行业产能高位，供过于求，猪价或持续低位震荡，猪价或出现旺季不旺，催动产能加速出清，迎来板块的困境反转。^[10]

职务姓名董事长施华董事、执行委员会主任、总裁何亚刚董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书李岩董事宋洪军、张忠民（女）、张路独立董事曹诗男（女）、林钟高、柯荣富监事会主席蔡平（女）监事陈曦（女）职工监事徐国华执行委员会委员、首席风险官孙斌执行委员会委员、副总裁吴珂、姜志军、袁玉平、徐子兵、崔肖执行委员会委员、合规总监曹玉海首席信息官曲浩副总裁熊郁柳（女）

（数据统计截至2023年11月17日，资料参考来源：^[3]）

股东名称持股比例新方正控股发展有限责任公司28.71%香港中央结算有限公司15.35%全国社会保障基金理事会13.24%中国信达资产管理股份有限公司8.62%哈尔滨哈投投资股份有限公司2.33%中国证券金融股份有限公司1.69%中央汇金资产管理有限责任公司1.65%乐山国有资产投资运营（集团）有限公司1.29%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金1.01%中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金0.72%

（数据统计截至2023年11月17日，数据参考来源：^[2]）

截至2023年11月17日官网披露，方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。^[4]

（数据统计截至2023年11月17日，资料参考来源：^[11]）

使命：以金融服务成就美好生活

愿景：成为广受客户信赖的投资银行

价值观：客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越

（资料参考来源：^[4]）

方正证券及其子公司业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。^[4]

方正证券资产管理业务范围主要包括集合资产管理业务、定向资产管理业务及专项资产管理业务。可根据机构和个人投资者的财务状况、资产特征和风险收益偏好的不同需求，设计科学的资产配置方案，竭力为客户提供多方位、多渠道的专业理财服务，形成一条包括股票、基金、债券、货币、市值管理等多个系列的完整产品线。^[12]

投资银行业务范围主要是境内企业的股权融资和债权融资，包括股票和债券承销与保荐。^[13]

机构销售业务包括产品销售和服务销售。产品销售是针对专业机构客户个性化需求，提供涵盖交易所或银行间市场上市交易的标准化产品，以及银行理财、信托、保险、券商资管、期货资管、私募等各种形式的非标准化产品，产品投资范围覆盖了股权、债权、物权、衍生品等各大类资产。^[14]

服务销售以研究服务和顾问服务为主，依托方正证券雄厚的研究实力和丰富的投行操作经验，提供经济研究服务、行业研究服务、策略研究服务、市值管理服务、财务顾问服务等。^[14]

方正证券致力于不断开发自身债务融资工具，通过在银行间、交易所等市场公开或非公开发行债券实现融资，同时可以为广大机构客户提供不同期限的资产配置选择。^[15]

方正证券股份有限公司经中国证监会批准已获得为方正中期期货有限公司提供中间介绍业务的资格。方正证券股份有限公司为方正中期期货有限公司提供的中间介绍业务，是指方正证券股份有限公司接受方正中期期货有限公司委托，为方正中期期货有限公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。^[16]

方正证券股份有限公司提供中间介绍业务的范围如下 :

1、协助办理开户手续 2、提供期货行情信息、交易设施 3、证监会规定的其他服务 4、证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务。^[16]

时间营业收入同比增长净利润（归母公司净利）同比增长2020年75.42亿元14.36%10.96亿元8.82%^[17]2021年86.21亿元14.31%18.22亿元66.19%^[18]2022年77.77亿元-9.79%21.48亿元17.88%^[19]2023年前三季度56.68亿元-4.02%19.36亿元-0.24%^[20]

方正证券创新多种金融扶贫模式，引入资本“活水”助力扶贫工作

2017年，方正证券选派2位挂职干部前往安化县任职，用自身的专业力量，着力推行公司的“2+3”扶贫模式。一是增强贫困县企业的发债能力。二是创新渠道，支持中小微企业融资。三是合作成立3只产业升级基金，撬动社会资源，带动当地的经济和产业发展。^[21]

方正证券创新金融支持产业发展的教育、消费、公益扶贫模式

第一，首先为政府干部、企业家授课，宣讲如何对接资本市场的知识和方法，其次为当地居民、在校学生授课，宣讲防范金融风险、防诈骗等金融知识。第二，针对贫困县特色产品，开展“汇爱•致富”活动，公司直接采购帮扶县1500多万的农产品，让安化黑茶、湘西凤凰樟坡村腊肉、怀化通道兔肉等特色优质农产品进入了千家万户，直接惠及贫困家庭。第三，创新公益扶贫手段，打造公益扶贫的专业平台。^[21]

抗击新型冠状病毒肺炎疫情

2020年1月26日，方正证券成立疫情防控工作领导小组和工作组。针对湖北、河南帮扶县医疗资源匮乏的现状，方正证券首批捐赠100万元，支持湖北秭归、丹江口、保康、麻城和河南新县共五个帮扶县抗击新型冠状病毒肺炎工作，用于采购口罩、防护衣、防护罩等当地急需物资，以开展疫病防治工作。^[22]

年份奖项名称2019年9月1日2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，方正证券股份有限公司排名第463位^[23]2019年11月18日方正证券股份有限公司入选2018年度“湖南省企业税收贡献百强”榜单^[24]2023年《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》发布，方正证券排名第23位^[5]

（资料参考来源：^[1]）

2014年12月，方正证券以损害股东利益责任纠纷为由向北京市朝阳区人民法院起诉全资子公司中国民族证券有限责任公司及其三名董事。朝阳区人民法院于2014年12月16日向公司出具《立案通知书》正式受理本案。2015年2月10日，方正证券同民族证券及其上述三名董事经友好协商达成《和解协议》。2月15日公司向朝阳区人民法院申请撤诉。朝阳区人民法院裁定准许公司撤回起诉。^[26]

2015年1月1日，方正证券发布重大风险提示公告称，政泉控股通过仲裁保全财产，使得方正证券17.73亿元的自有资金被冻结，影响到公司各项业务发展。1月4日，方正证券公告称，政泉控股计划于1月21日召开临时股东大会，审议改选公司董事会及监事会提案事宜。1月5日，方正集团公告称，2015年1月4日，魏新、李友、余丽3位董事应相关部门要求协助调查。根据中国高科、方正证券此前发布的关于北大方正集团的通知函显示，此次被协助调查的还有方正集团有限公司执行委员会委员、高级副总裁李国军。至此，方正集团和政泉控股的闹剧以方正集团四位高管协助相关部门调查暂时落幕。^[27]

方正证券（601901）在2015年7月14日晚间发布公告称，因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。^[28]

2015年9月11日下午的在新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。^[29]

方正证券被没收违法所得8717089.13元，并处以17434178.26元罚款；对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款；公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。^[29]

2016年8月，因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对方正证券立案调查。此前其旗下已有4家A股上市公司被调查，调查时间最长的超过一年半。^[30]

市场传言“蚂蚁集团宣布已成功从中国平安人寿手中收购方正证券”。受此影响，方正证券股价尾盘异动涨停。经求证，上述传言不实。此前，市场曾传言蚂蚁集团出手收购瑞信在中国投资银行业务。由于方正证券持有瑞信证券（中国）49%股权，因此市场很可能误解为蚂蚁集团收购方正证券。^[31]