国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司（英文名：Sinolink Securities Co.,Ltd.）前身为成都证券，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。成立于1996年12月20日，法定代表人为冉云。总部位于四川省成都市青羊区东城根上街95号。^[4][3][1]国金证券股份有限公司主营业务有投资银行业务、财富管理业务、机构服务业务、资产管理业务、自营投资业务及做市交易业务、期货业务、境外业务。^[1]

1997年8月7日，国金证券股份有限公司在上海证券交易所上市，股票代码600109。^[5]截至2023年半年度末，国金证券股份有限公司共下设8家分公司，75家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金证券资产管理有限公司、国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。^[4]

2023年，国金证券股份有限公司陆续获得《2022胡润中国500强》第405位、《2022年中国证券行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第21位、《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第26位、英华奖2023年度“成长财富管理示范机构”等荣誉。^[6][7][8][9]

国金证券股份有限公司前身为成都证券，成立于1996年12月20日。^[10][4][3]1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。^[5]11月，更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至2,500万元。^[10]2003年1月，更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本增至12,800万元。2005年4月，更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至50,000万元，业务范围比照综合类证券公司执行。11月，更名为“国金证券有限责任公司”。^[10]2007年12月11日，成都建投停牌，公告表示新增股份吸收合并国金证券的方案获得证监会重组委有条件通过，成为第一例成功借壳上市的券商。国金证券2007年年报显示，当年实现净利润7.32亿元，同比增长405.97%，营业收入15.24亿元。^[11]

2008年1月29日，成都城建投资发展股份有限公司与国金证券有限责任公司吸收合并工商变更登记在成都市工商行政管理局办理完毕，存续公司为成都建投，公司名称由"成都城建投资发展股份有限公司"变更为"国金证券股份有限公司"。^[5]2009年5月，公司注册资本增至1,000,242,124元。2012年11月，公司非公开发行293,829,578股，注册资本增至1,294,071,702元。^[10]

2013年11月，国金证券发布与腾讯战略合作的公告。^[11]2014年2月20日，国金证券与腾讯战略合作以后，证券行业首只互联网金融产品“佣金宝”面世。随着“佣金宝”品牌的影响力与日俱增。^[11]8月，国金证券经中国证监会批准，开展私募基金综合服务。^[12]2015年6月，国金证券西藏中路证券营业部已更名为“国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司”。^[11]同年，国金资管与百度达成战略合作，推出中国首只大数据量化基金，这为中国金融机构未来的互联网业务发展，提供了可参考的合作范例。^[11]此外，国金证券和国内最早从事私募数据研究机构上海朝阳永续合资成立国金涌富资产管理公司，结合大数据产品综合评价体系及自身在投资领域的专业优势。^[11]

2016年，国金证券实现经纪业务手续费及佣金净收入15.1亿元，年股基债交易额为3.7 万亿元。主要采用以“投顾宝”、“佣金宝2.0 交易终端”为入口，完善线上综合金融平台服务功能，同时依托线下分支机构的渠道和团队资源，形成了线上引流、线下服务的O2O 业务模式。^[11]国金证券通过全资子公司国金创新持有国金道富100%股权，并于2016年9月以增资扩股的方式吸引了恒生电子股份有限公司、宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）成为国金道富的新股东。^[11]截止到2016年底，国金证券有营业网点47家，初步形成了以四川为大本营、大部分发达省会及重要城市为支点的网点布局。并率先在互联网券商上转型，各项业务资质也逐步齐全，向全国性、综合类券商迈进。^[11]

2017年6月，国金证券获中国证监会核准，正式开展证券投资基金托管业务。^[12]2019年7月，国金证券成为同时获得上交所和深交所指数牌照授权的首家中国证券公司。^[13]

2020年5月，国金证券成为囊括亚洲四大证券交易所（上海、深圳、香港、东京）指数牌照的首家中国机构。^[13]截至2020年4月8日晚间，据wind统计，国金证券成功进入“10亿俱乐部”。^[14]

2021年3月，全国社会保障基金理事会最新发布信息，根据相关评审规定和程序评定，国金证券成为全国社会保障基金新增境内签约券商。目前已有25家券商成为社保基金管理人。^[15]5月15日，国金证券公告称，公司董事、总经理、财务总监金鹏递交辞呈，副总经理姜文国接任总经理和财务总监职务。^[16]

2022年4月11日盘后，国金证券发布公告称，公司2022年度第四期短期融资券已于2022年4月11日发行完毕，实际发行总额10亿元，票面利率2.65%。^[17]9月16日消息，财联社记者获悉，证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格，其中包括国金证券。^[18]

2023年8月23日，国金证券“2023年秋季策略会暨上市公司交流会”在上海举办。此次策略会围绕总量、数字经济、高端制造、人工智能等多个主题展开，现场近20位产业专家作主题分享，超过800家上市公司、上千位专业投资者、产业界人士进行现场交流。^[19]10月，国金证券策略团队最新发布研报表示，预计10月A股在见到“盈利底”与“估值底”之后，随着基本面、流动性及情绪面的驱动力逐步回升，将大概率迎来反弹行情。期间，随着美债收益率“见顶回落”，港股市场的“估值底”亦将呼之欲出，届时，其将同时受益于海外及本地流动性回升，以及印花税、红利税下调等政策红利预期，或更具弹性。^[20]

以上资料来源于：^[21]

企业名称负责人成立日期状态国金证券股份有限公司台州云西路证券营业部杨志伟2023-08-04开业国金证券股份有限公司南京双龙大道证券营业部何俊杰2023-04-03开业国金证券股份有限公司湖州公园路证券营业部姚亦红2023-01-04开业国金证券股份有限公司上海浦东新区云鹃北路证券营业部潘代云2022-12-26开业国金证券股份有限公司北京望京证券营业部郭腾飞2022-11-23开业国金证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部区海贤2022-11-09开业国金证券股份有限公司西安朱雀大街证券营业部高璐2022-11-01开业国金证券股份有限公司上海浦东新区锦绣东路证券营业部田秀平2021-06-21开业国金证券股份有限公司南安江北大道证券营业部江煜2021-06-09开业国金证券股份有限公司海南分公司邢峰2020-09-30开业国金证券股份有限公司宁波中兴路证券营业部屠海峰2020-07-29开业国金证券股份有限公司金华人民广场证券营业部林国水2020-07-27开业国金证券股份有限公司南通工农南路证券营业部陆邑2020-06-17开业国金证券股份有限公司深圳分公司孙协富2020-06-03开业国金证券股份有限公司徐州大马路证券营业部武佳佳2020-05-25开业国金证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部赵楷2019-10-28开业国金证券股份有限公司大连长江路证券营业部李旭2019-09-30开业国金证券股份有限公司郴州文化路证券营业部吴丹2019-02-27开业国金证券股份有限公司东莞东莞大道证券营业部唐芬2018-12-28开业国金证券股份有限公司温州市府路证券营业部洪建宾2018-12-27开业国金证券股份有限公司太原长兴路证券营业部李峰2018-07-27开业国金证券股份有限公司佛山融和路证券营业部蒋国均2018-07-17开业国金证券股份有限公司贵阳毕节路证券营业部王非2018-02-12开业国金证券股份有限公司苏州苏州中心广场证券营业部程晨2018-01-26开业国金证券股份有限公司宜宾蜀南大道证券营业部王卿2018-01-23开业国金证券股份有限公司珠海前河北路证券营业部马磊2018-01-10开业国金证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部石亚娟2017-08-17开业国金证券股份有限公司泉州云鹿路证券营业部曾国泉2017-08-10开业国金证券股份有限公司乌鲁木齐南湖路证券营业部张超2017-08-04开业国金证券股份有限公司绍兴洋江西路证券营业部薛兴洋2017-08-03开业国金证券股份有限公司太原长兴路证券营业部李峰2018-07-27开业国金证券股份有限公司佛山融和路证券营业部蒋国均2018-07-17开业国金证券股份有限公司贵阳毕节路证券营业部王非2018-02-12开业国金证券股份有限公司苏州苏州中心广场证券营业部程晨2018-01-26开业国金证券股份有限公司宜宾蜀南大道证券营业部王卿2018-01-23开业国金证券股份有限公司珠海前河北路证券营业部马磊2018-01-10开业国金证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部石亚娟2017-08-17开业国金证券股份有限公司泉州云鹿路证券营业部曾国泉2017-08-10开业国金证券股份有限公司乌鲁木齐南湖路证券营业部张超2017-08-04开业国金证券股份有限公司绍兴洋江西路证券营业部薛兴洋2017-08-03开业国金证券股份有限公司广安思源大道证券营业部邱俊云2015-11-04开业国金证券股份有限公司南宁长湖路证券营业部游添厦2015-10-23开业国金证券股份有限公司南昌世贸路证券营业部徐海燕2015-10-14开业国金证券股份有限公司哈尔滨湘江路证券营业部盛义超2015-09-21注销国金证券股份有限公司杭州曙光路证券营业部张枫2015-08-13开业国金证券股份有限公司济南经十路证券营业部于艳艳2015-07-13开业国金证券股份有限公司合肥科学大道证券营业部吴小东2015-05-27开业国金证券股份有限公司上海奉贤区金碧路证券营业部刘凯2015-01-27开业国金证券股份有限公司武汉积玉桥证券营业部黄军2014-11-24开业国金证券股份有限公司西安唐延路证券营业部何文静2014-10-21开业国金证券股份有限公司广州华夏路证券营业部杨涛2014-09-30开业国金证券股份有限公司重庆江北嘴证券营业部傅晓2014-07-10开业国金证券股份有限公司上海浦东新区梅花路证券营业部沈波2014-05-23开业国金证券股份有限公司南京中山东路证券营业部郑昊2014-04-21开业国金证券股份有限公司沈阳青年大街证券营业部钟文2014-04-09开业国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司苏晨2014-04-03开业国金证券股份有限公司绵阳临园路证券营业部赵磊2014-03-31开业国金证券股份有限公司郑州农业东路证券营业部李现伟2014-03-21开业国金证券股份有限公司衡阳蒸阳南路证券营业部黄鑫2013-09-30开业国金证券股份有限公司天津南京路证券营业部岑岵hù2013-09-16开业国金证券股份有限公司福州古田路证券营业部庄文龙2013-09-09开业国金证券股份有限公司嵩明水真路证券营业部陈品熹2013-09-04注销国金证券股份有限公司深圳湾一号证券营业部罗琴2013-09-03开业国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司马骏2012-11-22开业国金证券股份有限公司内江资中县苌cháng弘路证券营业部张莉娟2012-08-27注销国金证券股份有限公司南充桂清路证券营业部何先明2012-08-20开业国金证券股份有限公司攀枝花新源路证券营业部张有辉2012-07-31开业国金证券股份有限公司德阳岷江东路证券营业部祁骥2012-07-18开业国金证券股份有限公司广安岳池县滨河东路证券营业部彭洪2012-07-13注销国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司廖卫平2010-12-15开业国金证券股份有限公司上海证券自营分公司姜文国2010-12-15开业国金证券股份有限公司昆明拓东路证券营业部杨建波2007-10-11开业国金证券股份有限公司杭州利一路证券营业部宋连军2007-06-25开业国金证券股份有限公司长沙湘江中路证券营业部刘嵘2006-11-15开业国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司李俭2006-08-15开业国金证券股份有限公司北京长椿街证券营业部李文婷2006-04-20开业国金证券股份有限公司成都温江区柳城商业新街证券营业部周鸣2001-07-23开业国金证券股份有限公司邛崃凤凰大道证券营业部宋跃2001-07-19开业国金证券股份有限公司成都大邑县温泉路证券营业部李鹏2001-07-17开业国金证券股份有限公司成都新都区马超西路证券营业部张薇2001-07-11开业国金证券股份有限公司成都天府大道证券营业部吴依繁2001-03-27开业国金证券股份有限公司成都蒲江县健民路证券营业部陈羿2001-03-20开业国金证券股份有限公司成都龙泉驿区龙平路证券营业部许鑫2001-03-15开业国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部熊畅1998-04-01开业国金证券股份有限公司成都双林路证券营业部任福萍1998-04-01迁出国金证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部蔡晓辉1998-04-01开业国金证券股份有限公司都江堰都江大道证券营业部高山1997-11-12开业国金证券股份有限公司成都科华中路证券营业部陈定伟1997-09-10注销国金证券股份有限公司成都武成大街证券营业部杨翊yì1997-04-07开业国金证券股份有限公司成都东城根街证券营业部罗杰1996-06-02开业国金证券股份有限公司成都蜀源路证券营业部都毅1995-06-07注销国金证券股份有限公司成都锦东路证券营业部韩震宇1995-06-07注销国金证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部孙鹏1994-12-08开业国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部刘年1994-08-30开业以上资料来源于：^[22]（数据截至2023年10月14日）

姓名职务冉云董事长、董事杜航副董事长、董事姜文国董事赵煜董事郭伟董事董晖董事骆玉鼎独立董事刘运宏独立董事唐秋英独立董事以上资料来源于：^[22]（数据截至2023年10月14日）

姓名职务金鹏监事会主席、监事蒋伟华职工代表监事顾彦君监事以上资料来源于：^[22]（数据截至2023年10月14日）

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例长沙涌金(集团)有限公司流通A股547,075,23214.69%成都产业资本控股集团有限公司限售流通A股364,619,9759.79%涌金投资控股有限公司流通A股249,256,7386.69%成都交子金融控股集团有限公司流通A股,限售流通A股197,182,6605.29%山东通汇资本投资集团有限公司流通A股140,582,7003.77%李怡名流通A股62,424,3511.68%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股48,597,1941.3%中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股35,221,2780.95%香港中央结算有限公司流通A股27,203,6050.73%中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划流通A股22,099,0000.59%以上资料来源于：^[22]（数据截至2023年10月14日）

被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态国金证券资产管理有限公司马骏2022-09-28100%110,000万(元)开业重庆渝遂企业管理咨询服务有限公司唐耀祥2021-05-17100%159,737.7万(元)注销国金道富投资服务有限公司任堂寅2014-07-0355%6,050万(元)开业国金创新投资有限公司阎宴2013-10-25100%200,000万(元)开业国金鼎兴投资有限公司肖振良2012-06-19100%130,000万(元)开业国金基金管理有限公司邰tái海波2011-11-0251%18,360万(元)开业湖南高盛板业股份有限公司廖群洪2011-08-031.385681%60万(元)开业青岛海容商用冷链股份有限公司邵伟2006-08-080.625%50万(元)开业重庆铁发遂渝高速公路有限公司唐耀祥2004-09-09100%159,737.7万(元)开业国金期货有限责任公李蒲贤1993-07-28100%30,000万(元)开业以上资料来源于：^[22]（数据截至2023年10月14日）

公司经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。^[4]

经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。^[4]

此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可、利率期权市场成员资格、基金投资顾问业务等其他业务资格。^[4]

国金证券经纪业务主要有佣金宝、智投宝、财富宝、融资融券、约定购回、股票质押、股票期权、港股通、IB业务、网上营业厅等。^[23]

国金证券投资银行定位于为本土企业尤其是成长型、创新型企业提供全方位、多功能的优质金融服务，为企业的持续良性发展及全球化提供助力。多年来主承销家数和金额排名保持行业前十，是稳步发展的本土投行。^[24]

国金证券研究所，于2014年5月更名为国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司，沿袭传统，上海投资咨询分公司恪守“责任为先”的企业精神，本着“投资型研究”的经营理念，汇聚行业精英人才，以市场为中心，以客户需求为导向，取得了丰硕的研究成果，为大量高端机构客户群提供多层次服务。^[26]

国金证券指数业务（以下或简称“国金指数”）是公司大力发展的战略新兴业务，对现代证券投资理论与实践进行科学探索，也为公司客户提供指数产品与指数策略综合服务。作为国内为数不多的指数机构“正规军”，国金指数立足于Smart Beta构建独特的策略优势，陆续编制发布股票策略、债券策略、海外股票、基金财富、资产配置、人民币等系列指数。^[13]

国金指数致力于推进“证券投资2.0时代”，依托领先市场的量化能力和策略能力，不断探索实践中国特色指数体系和指数化投资的创新实践，帮助投资者高效捕捉沪深港近8000只股票中的重要机会。截至目前，国金指数已从买方角度逐步构建十大策略指数矩阵、宽基风格指数序列，以100+股票策略指数覆盖新能源（发电、储能、电动车）、中国智造、基础建设、数字经济、电子科技、商品&原材料、医疗健康、大消费（消费服务、消费品）、国防军工、周期价值、宽基风格（价值、成长）等沪深港市场主要板块风格，这些构成了具有中国特色的国金指数体系，为投资者提供了证券投资“2.0时代”的高标准策略工具。^[13]

2014年8月，国金证券经中国证监会批准，开展私募基金综合服务。2017年6月，国金证券获中国证监会核准，正式开展证券投资基金托管业务。^[12]

托管服务主要有资产保管、资金交收、估值核算、投资监督、信息披露。^[12]

衍生品部始终坚持金融创新，精心打造权益类、利率类以及外汇类衍生品业务线，运用金融工程技术开展“自营+服务”工作，助推公司泛资管、大平台战略；一是研发各类金融衍生品对冲策略，稳健开展自营投资（国债期货、股指期货及期权等）；二是为公司客户量身定制结构化产品（跨境投资、场外期权、收益凭证、收益互换等），满足投资者的多样化需求。^[27]

固定收益业务由债券销售交易业务、投资研究业务、结构融资业务组成。三大业务互为支持，相辅相成。^[28]

债券交易团队具有敏感的市场洞察力和丰富的交易经验，与各大金融机构均保持着长期良好的合作关系。现券交易量、交割量逐年稳步增长，业内排名常年位于市场前列。^[28]

债券投资研究团队恪守稳健原则，准确把握宏观经济形势，合理规避政策风险，保持优良的资产配置。投研业务针对固定收益类信用产品和衍生品加强了研究与实践，积累了丰富的经验并创造了可观业绩。国债期货团队获得中金所2015年国债期货优秀交易团队奖。^[28]

结构融资团队严控项目风险，保持积极高效协同的团队精神，以创新为核心竞争力，帮助发行人减少对传统融资方式的依赖，拓宽融资渠道，实现融资方式的多元化，立足实体经济、支持实体经济，发展至今已有多项业内创新、排名市场前列。企业资产证券化业务获得2015年企业资产证券化年度十佳交易奖。^[28]

2023年6月16日，国金证券“国金佣金宝”App圆满通过了中证信息技术服务有限责任公司（以下简称“中证技术”）组织的证券期货业移动互联网应用程序安全认证（Android和iOS双平台）。^[29]

国金佣金宝App是国金证券推出的证券服务产品，为客户提供全面便捷的证券交易、证券理财、证券投资咨询服务。国金证券一直非常重视移动终端的信息安全保护工作，为进一步提升保障投资者合法权益的信息安全能力，依据《个人信息保护法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规，从制度体系、机房建设、流程规范、开发安全、数据安全以及个人隐私保护等各方面不断梳理、规范和强化信息安全治理工作，持续优化升级公司移动互联网应用的信息安全防护能力，从而达到不断提升公司客户个人信息的安全保护水平的目的。^[29]

2023年4月25日，国金证券公告，2022年营收57.33亿元，同比下降21.04%，主要是自营投资业务收入同比减少；归母净利11.98亿元，同比下降48.28%。^[30]2023年一季度营收19.52亿元，同比增长106.59%；归母净利5.97亿元，同比增长380.09%；基本每股收益0.160元。^[31]

成立日期1996-12-20上市日期1997-08-07网上发行日期1988-06-30发行市盈率(倍)——发行方式其他发行方式发行量(股)1000万每股面值(元)1.00每股发行价(元)2.20发行费用(元)——发行总市值(元)2200万募集资金净额(元)——首日开盘价(元)9.80首日最高价(元)9.80首日收盘价(元)8.70首日换手率48.19%线下配售中签率——定价中签率——

以上资料来源于：^[2]（数据截至2023年10月14日）

日期总股本(万股)已流通股份(万股)流通受限股份(万股)变动原因2022-11-10372,435.93321,135.6851,300.25网下配售股份上市、股份性质变更2022-06-30372,435.93302,435.9370,000.00股份性质变更2022-05-10372,435.93302,435.9370,000.00增发A股上市2021-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2020-12-31302,435.93302,435.93——定期报告2020-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2019-12-31302,435.93302,435.93——定期报告2019-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2018-12-31302,435.93302,435.93——定期报告2018-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2017-12-31302,435.93302,435.93——定期报告2017-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2016-12-31302,435.93302,435.93——定期报告2016-06-30302,435.93302,435.93——定期报告2016-05-27302,435.93302,435.93——网下配售股份上市2015-12-31302,435.93283,685.9318,750.00定期报告2015-06-30302,435.93283,685.9318,750.00定期报告2015-05-27302,435.93283,685.9318,750.00增发A股上市2014-12-31283,685.93283,685.93——定期报告2014-12-29283,685.93283,685.93——债转股上市2014-10-24258,814.34258,814.34——转增股上市2014-06-30129,407.17129,407.17——定期报告2013-12-31129,407.17129,407.17——定期报告2013-12-23129,407.17129,407.17——网下配售股份上市2013-06-30129,407.17100,024.2129,382.96定期报告2012-12-31129,407.17100,024.2129,382.96股份性质变更2012-12-31129,407.17100,024.2129,382.96定期报告2012-12-21129,407.17100,024.2129,382.96增发A股上市2011-02-11100,024.21100,024.21——网下配售股份上市2011-02-01100,024.2156,059.3843,964.83股改限售流通股上市2010-04-06100,024.2142,666.3057,357.91网下配售股份上市2009-06-05100,024.2126,765.6873,258.53送股上市2009-02-0250,012.1113,382.8436,629.26网下配售股份上市2008-12-3150,012.117,738.5142,273.60定期报告2008-04-0150,012.117,738.5142,273.60网下配售股份上市、股改限售流通股上市2008-01-3150,012.115,500.0044,512.11吸收合并2007-08-2128,398.955,500.0022,898.95转增股上市2007-02-0914,199.472,750.0011,449.47其他变动原因1997-08-077,098.272,750.00——首发A股上市以上资料来源于：^[2]（数据截至2023年10月14日）

科目股份数(股)A股总股本流通A股37.24亿32.11亿限售A股5.13亿限售A股国有法人持股5.13亿5.13亿以上资料来源于：^[32]（数据截至2023年10月14日）

变动日期变动原因变动后A股总股本(股)变动后流通A股(股)变动后限售A股(股)2022-11-10配售股份上市37.24亿32.11亿5.13亿2022-05-10非公开发行股票37.24亿30.24亿7.00亿2016-05-27配售股份上市30.24亿30.24亿全流通2015-05-27非公开发行股票30.24亿28.37亿1.88亿2014-12-29可转债转股28.37亿28.37亿全流通2014-10-27公积金转增股本25.88亿25.88亿全流通2014-10-24公积金转增股本25.88亿12.94亿未公布2013-12-23配售股份上市12.94亿12.94亿全流通2012-12-31定期报告12.94亿10.00亿2.94亿2012-12-21非公开发行股票12.94亿10.00亿2.94亿2011-02-11配售股份上市10.00亿10.00亿全流通2011-02-01股权分置受限股份上市10.00亿5.61亿4.40亿2010-04-06配售股份上市10.00亿4.27亿5.74亿2009-12-31定期报告10.00亿2.68亿7.33亿2009-06-30定期报告10.00亿2.68亿7.33亿2009-06-08送股10.00亿2.68亿7.33亿2009-06-05送股10.00亿1.34亿7.33亿2009-02-02限售股份上市5.00亿1.34亿3.66亿2008-12-31定期报告5.00亿7738.51万4.23亿2008-06-30定期报告5.00亿7738.51万4.23亿2008-04-01股权分置受限股份上市、限售股份上市5.00亿7738.51万4.23亿2008-01-31非公开发行股票5.00亿5500.00万4.45亿2007-12-31定期报告2.84亿5500.00万2.29亿2007-08-21公积金转增股本2.84亿5500.00万2.29亿2007-06-30定期报告1.42亿2750.00万1.14亿2007-03-29股权分置、公开增发新股1.42亿2750.00万1.14亿2006-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2006-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2005-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2005-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2004-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2004-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2003-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2003-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2002-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2002-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2001-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2001-09-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2001-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布2000-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布2000-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布1999-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布1999-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布1998-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布1998-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布1997-12-31定期报告7098.27万2750.00万未公布1997-08-07A股上市7098.27万2750.00万未公布1997-06-30定期报告7098.27万2750.00万未公布1996-12-31定期报告4348.27万未公布未公布1995-12-31定期报告4348.27万未公布未公布1994-12-31发行前股本7098.27万2750.00万未公布1993-04-05发行前股本4348.27万未公布未公布以上资料来源于：^[32]（数据截至2023年10月14日）

时间所获荣誉2023年《2022胡润中国500强》第405位^[6]《2022年中国证券行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第21位^[7]《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第26位^[8]英华奖2023年度“成长财富管理示范机构”^[9]2021年《证券时报》 最受上市公司尊敬的IPO团队（江岚、金炜团队）《证券时报》 IPO金牌保代（俞乐）《证券时报》 最受上市公司尊敬的十大投行《证券时报》 十大投行领军人物（姜文国）2020深交所债券市场优秀个人（王淑雅 王晓迪）2020深交所优秀固定收益业务创新机构2020年《华夏时报》 第十四届金蝉奖2020年最佳财富管理证券公司《新浪网》 金麒麟最具特色研究机构《中国证券报》 2020证券公司金牛投资银行团队奖《第一财经》 年度投行TOP10《第一财经》 最佳投行《经济观察报》 2020年美好生活新消费年度优秀投顾服务企业2019年度浦东新区经济突出贡献奖（国金投行）金融科技最佳案例（佣金宝）《证券时报》 投资者教育团队君鼎奖，文化建设运营保障团队君鼎奖，2020中国证券业APP运营团队君鼎奖（佣金宝）《经济观察报》 ESG责任投资行业典范，年度卓越业务创新证券公司（指数业务），年度卓越金融品牌影响力证券公司（佣金宝）新冠肺炎疫情防控最具爱心组织，新冠肺炎疫情防控最具爱心企业2020精英董秘（周洪刚）三年期金牛券商集合资产管理计划(国际慧泉工银对冲1号）2020科创之星最佳科创服务券商《经济观察报》 2019~2020年度卓越资本价值服务品牌-佣金宝，2019~2020年度卓越资本价值指数机构2019“全口径税收贡献100强企业”《证券时报》 2020中国区券商经纪业务服务品牌君鼎奖-佣金宝，2020中国区新锐证券经纪商君鼎奖《证券时报》 2020中国区主板项目君鼎奖-华培动力IPO项目《证券时报》 2020中国区中小板项目君鼎奖-恒铭达IPO项目《证券时报》 2020中国区股权融资团队君鼎奖-唐源电气创业板IPO团队《证券时报》 2020中国区财务顾问团队君鼎奖-投行融资创新四部新开源跨境并购项目组《证券时报》 2020中国区投资银行家-任鹏2019年度浦东新区金融业年定报统计工作先进单位（投行、自营）互联网财经2019首席创作之星（龚楚）用户最喜爱APP-佣金宝2019年2019金融界领航中国年度评选：中国证券公司杰出品牌奖年度值得信任新锐证券公司《每日经济新闻》 年度最佳股票承销商，年度券商APP优秀运营团队，上市公司品牌价值TOP30《证券时报》 券商APP最有价值投顾奖，年轻用户喜爱的券商APP，最受尊敬的十佳保代人（李维嘉）“金智奖”价值机构评选-科创价值机构“服务机构”《国际金融报》 2019年国际先锋投资银行，2019年国际先锋投资银行家（任鹏）2019十大创新资管、基金产品君鼎奖---国金-金光供应链资产支持专项计划《国际金融报》2019年度上市公司卓越价值创造卓越金融服务产品”（佣金宝）,2019年度上市公司卓越价值创造杰出董秘（周洪刚）《证券时报》 中国区三十强证券分支机构（上海奉贤区金碧路证券营业部）,中国区投资者教育团队君鼎奖，中国区证券经纪业务服务品牌君鼎奖《证券时报》 2019中国区股票融资项目君鼎奖（无锡上机控股股份有限公司IPO项目），2019中国区IPO投行君鼎奖，2019中国区杰出投资银行家（任鹏）2019十佳投行2018年度上海证券交易所资产证券化综合创新奖2018年度上海证券交易所资产支持专项计划优秀管理人2018年四川省优秀民营企业，2018上半年最佳行业金牛分析师（姚遥），2018金帆IPO投行新锐奖，2018中国证券期货业扶贫贡献奖《每日经济新闻》 2018最具创新特色产品（国金-融联1期资产支持专项计划），最具成长性券商资管，最具品牌竞争力券商半年度最具互联网创新券商2018中国先锋智能经纪商，2018中国先锋财富管理品牌（佣金宝）“说· 教”投资者教育音频制作竞赛优秀团队奖，“说· 教”投资者教育音频制作竞赛作品一等奖2018中国区五星扶贫债券承销商，2018中国区IPO投行君鼎奖2017年度投资者教育与保护系列活动“我是股东”活动铜奖，2017年度投资者教育与保护系列活动最佳图文铜奖（《我眼中的中国石化》）“十佳银牌期权投顾”（成都武成大街营业部投资顾问蒋泽），2017年度上海证券交易所资产支持专项计划优秀管理人2017年2017最佳教育扶贫案例，2017 A股最佳投行年度卓越金融品牌价值证券公司，最具成长性券商资管“中国信息安全技能竞赛”优胜奖2017年度IPO投行金帆奖《国际金融报》 “2017IPO先锋投行”、“2017IPO审核通过率先锋行” 奖、“2017再融资先锋投行”奖、“2017医疗行业IPO先锋投行”奖、“2017新能源行业IPO先锋投行”奖、“2017新材料行业IPO先锋投行”奖；“2017国际先锋投资银行家”（国金投行总经理任鹏）《证券时报》 2017中国区突破投行君鼎奖，2017中国区股权再融资投行君鼎奖2017中国上市公司卓越服务证券公司奖深港通突出贡献奖第十三届新财富金牌董秘奖（周洪刚）“2016年经济突出贡献奖”（投行、资管、自营分公司）单位和个人扶贫获政府表彰2016年度上海证券交易所资产支持专项计划优秀管理人金治理·上市公司优秀董秘(周洪刚）2016年2016年度财经人物（董事长 冉云）2015~2016卓越风险控制证券公司2016年最佳投行奖2016中国最具突破证券经纪商,2016年度中国上市公司价值创造卓越服务机构，2016年中国区最佳IPO投行2015年最佳互联网金融创新证券公司上市券商十大领军人物（冉云）2015年度财富管理服务奖以上资料来源于：^[34]

2021 年 10 月，国务院印发《2030 年前碳达峰行动方案》，对推进碳达峰工 作做出总体部署，把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局。 作为金融服务机构，公司积极响应碳达峰与碳中和“30·60”目标，充分发 挥专业优势，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行、绿色投资等方式， 为清洁能源、能源转型、节能环保等领域的绿色环保企业提供投融资支持， 协助企业实现节能减排、绿色产业结构升级，为构建生态文明、环境友好型 社会贡献力量。^[35]

山东英科环保再生资源股份有限公司（简称“英科再生”）是一家塑料循环利用企业，每年利用回收的塑料 再生制造120万箱仿木线条，避免了200万棵树木被砍伐，同时实现了192万吨的二氧化碳减排。2021年7月，公司作为保荐机构及主承销商，助力英科再生在上交所科创板首发上市，募集资金7.30亿元， 用于多个塑料循环利用项目的建设，为全面推行循环经济理念，构建多层次资源高效循环利用体系，推进能 源资源梯级利用、废物循环利用提供了宝贵的经验。^[35]

2021年2月，由公司承销并保荐的无锡上机数控股份有限公司（简称“上机数控”）非公开发行股票项目顺利发行，融资规模达30亿元，主要投资于8GW单晶硅拉晶产能建设，以实现光伏单晶硅产能的进一步扩 大以及生产成本的进一步降低。 本次非公开股票的发行，是公司支持上机数控推动业务转型、实现高端装备与核心材料双轮驱动业务格局的 重要标志，更是资本市场与实体经济良性互动、助力国家碳达峰、碳中和战略目标的重要样本。^[35]

2021年7月，公司作为主承销商，助力丰城发展投资控股集团有限公司公开发行绿色企业债券，募集资金2.56亿元，实现江西省内首单县级绿色企业债发行。 绿色债券募集资金将主要投资于丰城市新城区水环境综合治理工程，通过构筑河流的排涝、水污染处理、生 态景观、休闲园、水文化等综合服务功能体系，达到以河流综合治理推动城市绿色低碳发展建设的目的。^[35]

2021年12月，公司作为牵头主承销商为开封国有资产投资经营集团有限公司（简称“开封国投”）非公开发行绿色公司债券7亿元（其中国金证券承销4亿元），实现河南省首单交易所平台公司非公开绿色公司债 券发行。 绿色债券募集资金将主要投资于开封黄河生态廊道示范带项目建设运营，通过生态林木景观绿化工程、广场 铺装工程、公园小品工程、站点工程、上堤口提升工程、场馆建筑工程等建设，达到以河流综合治理推动城 市绿色低碳发展建设的目的。^[35]

2021年是巩固拓展脱贫攻坚成果、实现同乡村振兴有效衔接的起步之年。公司按照中国证券业协会《巩固拓展结对 帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》要求，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，帮助脱贫地区乡村特色产业发展壮大， 推动乡村全面振兴。 2021年，公司积极响应“一司一县”结对帮扶倡议，先后与五个县签订帮扶协议，落实帮扶项目7个，落实帮扶资金312.2万元。^[35]

捐赠50万元用于四川甘孜州得荣县瓦卡镇扎兰通广场修缮项目 。^[35]捐赠30万元用于四川甘孜州色达县色柯镇约若村牦牛绒饰品加工项目，资金用于诺央合作社的企业内部生产车间场地建设、装修、设备更新采集及工 人培训等。^[35]捐赠25万元用于新疆阿克苏市托普鲁克乡色日克苏村酸奶加工项目。^[35]捐赠28.1万元用于新疆伊犁州察布查尔县阔洪奇乡琼塔木村购置多功能扫雪、扫地、洒水车一台。^[35]捐赠10万元用于新疆塔城托里县乌雪特乡井什克苏村修缮文化广场。^[35]

通过以购代捐方式向四川凉山州美姑县采购农副产品96.6万元。^[35]通过以购代捐方式向内蒙古兴和县采购农副产品65.4万元。^[35]

帮助湖北蕲春县香一家公司拟申报深交所主板上市，现处于辅导备案阶段。^[35]

向中国扶贫基金会等慈善机构捐赠7.1万元。^[35]

2020年2月，国金证券及其子公司、联营公司捐款300万，员工捐款100万，合计400万到四川省红十字总会及所在地专门机构，指定用于本次新型冠状病毒防控、救助物资的采购、疾病人员的治疗及医务人员的支持。国金证券也是首家捐资防疫的川内券商。^[36]

2021年4月6日，证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息，国金证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。^[37]

2021年5月20日消息，据中国人民银行行政信息处罚表，国金证券股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款65万元。^[38]

2021年8月6日，中国证监会公开投行业务违规处罚信息：国金证券及李维嘉、李超在保荐翼捷股份（科创受理）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。^[39]