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野村证券（日文全称：野村ホールディングス株式会社，英文全称：Nomura Holdings, Inc.，别称：野村控股）[1][3][4]，成立于1925年12月25日[5]，是日本最大的证券公司之一，[4]总部地址位于日本东京都中央区日本桥，代表执行役社长为奥田健太郎。[注1][3]
1927年，野村证券在纽约设立分支机构。[5][6]1938年，获得股票业务许可。[5]1949年，野村证券成为东京证券交易所正式会员。[5]1961年，野村证券的公司股票在东京证券交易所、大阪证券交易所、名古屋证券交易所上市。[5]1965年，野村证券成为日本最大的证券公司。[7]1982年，野村证券在北京开设办事处。[7]20世纪80年代后期，野村证券公司在日本股票市场上拥有20%的市场占有率。[7]进入20世纪90年代，野村证券对主营业务进行调整，改变过去提倡的市场占有率第一的经营方针，转而重视ROE（股东资本收益率）的经营。[7]2001年，野村证券进行架构重组，设立控股总公司。[8]同年12月，野村证券的美国存托凭证（ADR）在纽约证券交易所上市。[5]2008年9月，野村证券宣布收购雷曼兄弟在欧洲、中东、亚洲区的业务。[9]2017年4月，野村证券设立N-Village股份有限公司。2022年9月，野村证券设立激光数字控股公司。[5]野村证券的主营业务包括证券经纪业务、投资金融、投资信托、离岸金融业务及金融服务。[10]截至2024年9月30日，野村证券2024年第三季度净利润达到984亿日元。[11]
2020年5月13日，野村证券名列2020福布斯全球企业2000强第299位。2023年，野村证券名列2023福布斯全球企业2000强第656位。[12][13][14]
历史沿革
野村证券的前身为野村德七在1872年设立的野村商店，1918年成立野村银行、两年后设立专门从事债券业务的野村银行证券部。[2]1925年12月25日，野村证券从野村银行证券部独立出来后成立，次年1月开始正式营业。1927年，野村证券在纽约设立分支机构。[5][6]
1938年6月，野村证券获得股票业务许可。1941年11月，野村证券获得日本首个投资信托业务许可。[5]1946年12月，野村证券总公司从大阪迁到东京。[2][5]1949年4月，野村证券成为东京证券交易所正式会员。[5]1961年10月，野村证券的公司股票在东京证券交易所、大阪证券交易所、名古屋证券交易所上市。[5]1964年，野村证券在英国伦敦开设了办事处。[7]同年，电子计算机部从野村证券分离出来，成立野村电子计算机中心有限公司。[5]1965年，野村证券成为日本最大的证券公司。同年又迈出了信息化的第一步，设立了日本首家智囊集团——野村综合研究所。[7]1968年，根据修订后的证券交易法，野村证券取得一般证券公司执照。[5]
1982年，野村证券在北京开设了办事处。[7]1985年11月，野村证券设立野村商务服务有限公司。[5]1986年，野村证券开设了上海办事处。[7]20世纪80年代后期，野村证券公司在日本股票市场上拥有20%的市场占有率，保管资产达到和国家预算匹敌的60兆日元。公司经常利润还曾达到日本全产业的第一位。[7]
进入20世纪90年代后，在日本泡沫经济崩溃的环境中，野村证券对主营业进行调整，改变过去提倡的市场占有率第一的经营方针，转而重视ROE（股东资本收益率）的经营。[7]1993年8月，野村证券设立野村信托银行有限公司。[5]1997年4月，野村证券吸收合并野村综合研究所研究部，设立金融研究所。[5]1999年1月，野村证券设立野村基金网络证券有限公司。同年11月，野村证券分别设立野村资本投资有限公司、野村不动产资本管理有限公司，并收购野村企业信息有限公司、野村投资者关系有限公司、野村卫星有限公司的股份，将这三家公司纳入子公司。[5]2001年10月，野村证券进行架构重组，设立控股总公司，专门负责资本运营和战略规划，具体业务由旗下野村证券有限公司、野村资管、野村信托等子公司执行。[8]同年12月，野村证券的美国存托凭证（ADR）在纽约证券交易所上市。[5]
2002年10月，深圳证券交易所接纳野村证券上海代表处为其特别会员，野村证券上海代表处从而成为首家获准成为深交所特别会员的境外证券机构驻华代表处。2002年11月，野村证券上海代表处又被上海证券交易所接纳为首家境外特别会员。[10]2008年9月15日，创立于1850年的雷曼兄弟公司(Lehman Brothers)宣布申请破产保护。当月22日，野村证券宣布收购雷曼兄弟在欧洲、中东、亚洲区包括日本、澳洲和香港的业务。[9]此次收购为野村证券带来了重要的国际客户资源，并将其业务扩展到了北美和欧洲，增强了全球竞争力。[15]2009年，野村证券被美联储指定为优先级交易商，在美联储公开市场操作和美国国债拍卖中享受优先权。[6]2013-2014年，野村证券先后协助银河证券、徽商银行上市，并在越秀集团以116亿港币收购香港创兴银行、新加坡华侨银行以50亿美元收购香港永亨银行、光大国际12亿新加坡元收购汉科环境公司等大型交易中担任财务顾问。[16]2014年5月，野村证券与上海陆家嘴金融发展公司、陆家嘴国际信托公司共同注册成立“陆家嘴野村资产管理有限公司”，成为上海自贸区内首个中外合资的资产管理公司。同年9月，野村证券旗下的全资子公司野村资产管理有限公司与深圳华夏人合资本管理有限公司各出资50%，在深圳市前海经济特区成立深圳东方人合股权投资基金管理有限公司，其注册资本1300万元。[4]
2017年4月，野村证券设立N-Village股份有限公司。2019年9月，野村证券设立野村夹层伙伴股份有限公司。同年11月22日，野村控股株式会社宣布，其外资控股证券公司，野村东方国际证券有限公司已获得中国证券监督管理委员会颁发的经营证券业务许可证，可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。[17]2020年4月，野村证券收购绿色科技资本有限责任公司（GreenTech Capital LLC），并将其更名为野村绿色科技资本有限责任公司（Nomura GreenTech Capital LLC）。2022年9月，野村证券设立激光数字控股公司（Laser Digital Holdings AG）。[5]
董事会
| 姓名 | 职务 |
|---|---|
| 永井浩二（ながい こうじ） | 董事会主席、提名委员会委员、薪酬委员会委员 |
| 奥田健太郎（おくだ けんたろう） | 董事 |
| 中岛丰（なかじま ゆたか） | 董事 |
| 小川祥司（おがわ しょうじ） | 董事、审计委员会委员（专职）、风险委员会委员 |
| 劳拉・西蒙・昂格尔（Laura Simone Unger） | 董事（外聘）、风险委员会委员（委员长） |
| 诸立力（Victor Chu） | 董事（外聘）、审计委员会委员 |
| J. 克里斯托弗・吉安卡洛（J.Christopher Giancarlo） | 董事（外聘）、风险委员会委员 |
| 帕特里夏・莫瑟（Patricia Mosser） | 董事（外聘）、风险委员会委员 |
| 高原豪久（たかはら たかひさ) | 董事（外聘）、提名委员会委员、薪酬委员会委员 |
| 石黑美幸(いしぐろ みゆき) | 董事（外聘）、风险委员会委员 |
| 石冢雅博(いしづか まさひろ） | 董事（外聘）、审计委员会委员（委员长） |
| 大岛卓（おおしま たく） | 董事（外聘）、提名委员会委员（委员长）、薪酬委员会委员（委员长） |
| 截至2024年6月25日，参考资料：[18] | |
执行董事
| 职务名称 | 姓名 | 主要职责 | 主要子公司职务 |
|---|---|---|---|
| 代表执行董事兼总裁 | 奥田健太郎 | 集团首席执行官 | 野村证券有限公司代表董事兼总裁 |
| 代表执行董事兼副总裁 | 中岛丰 | —— | 野村证券有限公司代表董事兼副总裁 |
| 执行副总裁 | 饭山俊康（いいやま としやす） | 幕僚长 | 野村证券有限公司代表董事兼副总裁、野村资本市场综合研究所代表董事兼总裁 |
| 执行董事 | 北村拓海（きたむら たくみ） | 首席财务官(CFO)兼首席转型官(CTO) | 野村证券有限公司董事专务 野村亚太控股有限公司董事 |
| 加藤宗太郎（かとう そうたろう） | 首席风险管理官(CRO)（驻纽约） | 野村证券有限公司常务董事 | |
| 稻田洋介（いないだ ようすけ） | 全球监管事务负责人 | 野村亚太控股有限公司董事 | |
| 克里斯托弗·威尔科克斯（ChristopherWillcox） | 大宗交易部门负责人（驻纽约） | —— | |
| 截至2024年11月1日，参考资料：[19] | |||
组织架构
| 股东大会 | 董事会 | 提名委员会 审计委员会 薪酬委员会 风险委员会 董事会办公室 | —— |
| 集团首席执行官 | 经营会议 | 集团风险管理委员会 | |
| 集团行为规范委员会 | |||
| 内部控制委员会 | —— | ||
| 财务统筹负责人 | 会计部 资金管理部 财务战略部 财务规划推进部 | ||
| 风险管理统筹负责人 | 集团风险管理统筹部集团风险管理部 | ||
| 合规统筹负责人 | 集团法务部 集团合规部 | ||
| 技术与转型统筹负责人 | 数据战略部信息技术战略部信息技术统筹部网络安全办公室 | ||
| 经营企划部 | 韧性管理室 战略总部 经营战略部 投资者关系部 | ||
| 秘书室 | 秘书办公室 公共参与部 | ||
| 人力资源 | 集团人才开发部 集团人事部 集团人事企划部 多元化、公平与包容推进室 | ||
| 企业传播 | 集团宣传部 100周年事业企划室 | ||
| 企业服务部 | 集团总务部 办公室企划室 集团采购统筹部 | ||
| 投资管理企划部 | —— | ||
| 中国企划部 | |||
| 内容公司企划部 | |||
| 金融福祉室 | |||
| 数字战略部 | |||
| 未来共创推进部 | |||
| 数字资产推进室 | |||
| 可持续发展企划部 | |||
| 银行室 | |||
| 集团内部审计部 | |||
| 子公司 | |||
| 参考资料：[20] | |||
主要业务
野村证券的主营业务包括：证券经纪业务，主要从事和组织股票、债券的买卖；投资金融，认购政府债券及日元外债，发行公司债、股票；投资信托，经营股票、债券及外国投资信托业务；离岸金融业务，进行银团贷款、项目贷款、中长期外汇贷款及短期资金拆借；金融服务，开展广泛的投资调查服务，为国际投资者担任资产的保管及外汇运用工作。[10]
经营状况
2024年第一季度，野村证券净利润为689.4亿日元，去年同期为233.3亿日元；[21]截至9月30日的三个月，野村证券2024年第三季度净利润同比增长一倍多，达到984亿日元。[11]
相关事件
2021年3月，野村证券因违法交易日本国债期货而被日本金融监管机构处以2176万日元罚款。[24]同年5月20日，欧盟反垄断机构宣布，对野村证券、瑞士银行以及意大利裕信银行处以总计3.71亿欧元罚款，理由是这三家机构被认定在新冠疫情期间实施了债券垄断。[25]
2024年12月18日，日本证券业协会对野村证券处以3000万日元的罚款。野村证券表示，将通过全面落实此前公布的各项措施，进一步强化合规框架和内部控制，以防未来发生类似事件，并重新赢回信任。[24]
2025年1月，野村证券在报告中指出，英伟达的多项产品，诸如Hopper平台芯片、GB200A和GB300A芯片等，市场需求呈现出放缓态势。基于此，野村证券预估，这将致使台积电CoWoS-S的年度订单需求减少5万片。[26]
所获荣誉
参考资料：[12][13][14]
参考资料 26
- Nomura Holdings, Inc. — 企查查
- 参考 2
- 野村ホールディングス株式会社 — nomuraholdings
- 新设外资控股券商待批 野村东方证券或落地 — 百家号
- 野村ホールディングス | 沿革 — nomuraholdings
- 零的突破！日本第一大券商要来中国搞事情，还挖了一位文科状元！ — 百家号
- 参考 7
- 渡部贤一涉内幕交易丑闻声誉难以挽回 — 经济参考网
- 金融危机十周年②|孙明春：雷曼破产很可惜 下轮危机或在2020年 — 百家号
- BidFX与Nomura 野村证券合作推出Tsuwamono FX算法 — 百家号
- 野村控股三季度净利润超出预期 — 百家号
- 2020福布斯 全球企业2000强榜 — 福布斯
- 福布斯发布2020全球企业2000强榜：工行8连冠，5家中企杀入前十 — forbeschina
- 2023福布斯全球企业2000强榜 — 福布斯
- 金融学术前沿：金融机构的合并重组风潮 — 复旦发展研究院
- 野村证券中国另辟战场 借特区发力资管业务 — 证券日报
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- 野村ホールディングス | 取缔役 | NOMURA — nomuraholdings
- 野村ホールディングス | 執行役 — nomuraholdings
- 野村ホールディングス | 経営体制 | NOMURA — nomuraholdings
- 野村控股2024年第一季度净利润689.4亿日元 去年同期为233.3亿日元 — 百家号
- 2012年财富世界500强排行榜（公司名单） — 财富
- 2013年世界500强排行榜（公司名单） — 财富
- 野村证券被日本证券业协会罚款3000万日元 — 界面新闻
- 野村证券 — 今日头条
- 野村证券：英伟达多项产品需求放缓 预估每年减少5万片CoWoS-S需求 — 百家号
注释
- 截至2025年1月16日