中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司（China Galaxy Securities Co.Ltd，简称：中国银河证券）成立于2007年1月26日，位于北京市丰台区，是一家综合金融服务提供商，法定代表人为王晟。^[4][1]

中国银河证券股份有限公司主要经营证券业务、公募证券投资基金销售、保险兼业代理业务等项目。^[5]2009年10月，中国银河证券设立银河创新资本管理有限公司。2013年5月22日，中国银河证券在中国香港联合交易所上市，股票代码为06881.HK。2015年5月，中国银河证券完成H股配售。2017年1月23日，中国银河证券在上海证券交易所上市，股票代码为601881.SH。2019年6月28日，银河证券国际业务网络从中国香港延伸覆盖至新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国、韩国、印度、美国和英国等地。2020年5月26日，中国银河证券收购苏皇金融期货亚洲有限公司所持有的银河期货16.68%股权。2021年11月19日，中国银河证券牵头申报的“数字人民币应用场景创新试点项目” 纳入资本市场金融科技创新试点名单。2022年5月，中国银河证券对银河期货完成增资队。2023年12月29日，中国银河证券通过银河国际实现对银河-联昌100%持股。^[3][6]

2010年，中国银河证券股份有限公司获得2010年度金融机构IT创新十强、最佳网上营业厅、最佳风险投资教育奖。2016年，公司获得2016中国最佳证券经纪商荣誉称号。2020年，公司被评为2020国际先锋金融机构。^[7]2023年，公司位居位列《2023福布斯全球企业2000强》第1163位。^[8]

2000年8月，经中华人民共和国国务院批准，在合并原工行、农行、中行、建行、人保及中经开所属信托投资公司证券业务部门和证券营业部的基础上，组建成立中国银河证券有限责任公司，性质为国有独资证券公司。2005年8月，中央汇金公司与财政部共同出资设立中央直属国有大型金融企业——中国银河金融控股有限责任公司。^[3]

2007年1月26日，经中国证监会批准，以中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合四家国内机构投资者，共同发起设立中国银河证券股份有限公司。该公司收购了原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产，旗下拥有银河期货经纪有限公司。原中国银河证券有限责任公司正式更名为“中国银河投资管理有限公司”。2009年10月，中国银河证券设立银河创新资本管理有限公司。2011年2月，中国银河证券在中国香港设立中国银河国际金融控股有限公司。^[3]

2013年5月22日，中国银河证券在中国香港联合交易所上市（股票代码为06881.HK）。2014年4月，中国银河证券成立银河金汇证券资产管理有限公司。2015年5月，中国银河证券完成H股配售。同年12月，中国银河证券设立银河源汇投资有限公司。2017年1月23日，中国银河证券在上海证券交易所上市（股票代码为601881.SH）。同年6月6日，中国银河证券通过银河国际与马来西亚联昌集团签署联昌证券国际私人有限公司股份买卖协议。2018年1月18日，中国银河证券通过银河国际与马来西亚联昌集团完成50%股权买卖交割，合资公司更名为“银河-联昌”，中国银河证券方位进入东南亚市场。2019年6月28日，银河国际控股就收购联昌集团马来西亚证券业务50%的股权（“银河-联昌控股”）进行正式交割。银河证券国际业务网络从中国香港延伸覆盖至新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国、韩国、印度、美国和英国等地。报告期内，银河-联昌证券业务网络进一步覆盖至毛里求斯。^[3]

2020年5月26日，中国银河证券收购苏皇金融期货亚洲有限公司所持有的银河期货16.68%股权，完成工商变更登记，银河期货成为其全资子公司。^[3]2021年3月29日，中国银河证券披露年报，实现营业收入237.49亿元，同比增长39.37%；归属于上市公司股东的净利润72.44亿元，同比增长38.54%；基本每股收益0.71元；拟每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）。^[9]同年6月23日，兴业银行与中国银河证券在福州签署战略合作协议，拟在存管结算、资金融通、资产管理、投行、FICC（固定收益、货币及商品）、资产托管、研究咨询等领域开展全面业务合作。^[10]10月8日，为深入贯彻落实党的十九届五中全会精神和国家“十四五”规划，将公司发展融入经济社会发展的大局，中国银河证券印发《关于全面贯彻落实党的十九届五中全会精神优化〈中国银河证券五年战略发展规划（2018-2022）〉实施措施的意见》。^[3]同年10月18日，聚焦服务“一带一路”国家战略，中国银河证券作为唯一一家参与承销的证券公司，助力波兰共和国国库“2021年度第一期人民币债券（债券通）”成功上市。^[3]

2021年11月19日，根据中国证监会北京监管局、北京市地方金融监督管理局公布结果，中国银河证券牵头申报的“数字人民币应用场景创新试点项目” 纳入资本市场金融科技创新试点名单，实现了数字人民币应用场景到证券行业的首次扩展。^[3]12月3日，中国银河证券获得首批开展账户管理功能优化试点资格，为首批获得该试点资格的十家券商之一。^[3]12月7日，联昌并购项目第一次期权行权完成交割，中国银河证券持有新加坡合资公司和马来西亚合资公司的股份分别增至74.99%和75%。^[3]2022年1月7日，中央广播电视总台财经节目中心与中国银河证券签署战略合作协议。^[11]同年3月7日，中国银河证券成功发行78亿元A股可转换公司债券。^[3]3月30日，中国银河证券发布了2021年年度报告。报告期内公司实现营业收入359.84亿元，同比增长51.52%；实现归属于上市公司股东的净利润104.30亿元，同比增长43.99%，成为为数不多跻jī身“百亿净利润俱乐部”的券商之一。^[12]

2022年5月，中国银河证券对银河期货完成增资，注册资本增至45亿元，资本实力位居行业第一梯队。^[3]6月30日，中国证券业协会发布2021年度证券公司文化建设实践评估结果，中国银河证券荣获A类最高等级AA级。^[3]8月30日，中国银河证券发布2022年半年业绩报告，公司总资产、净资产分别突破6000亿元、1000亿元，实现营收和净利润双增长，较好完成五年战略规划阶段性目标任务。^[3]9月，证监会批复中国银河证券科创板做市商资格。^[13]9月28日，中国银河证券子公司中国银河国际与南方东英联名推出低碳ETF在新加坡成功上市，为全球首只覆盖亚太地区低碳ETF和新交所上市募资规模最大股权ETF。^[3]11月23日，中国银河证券公告，中国证监会核准其股票期权做市业务资格。^[14]

2023年4月，中国银河证券发布中国银河证券战略发展规划（2023-2025)，制定全新战略目标为“打造受人尊敬的现代投资银行”。^[3]4月27日，中国银河证券发布公告，一季度公司营业收入86.97亿元，同比增长18.54%；归母净利润22.49亿元，同比增长44.23%；基本每股收益0.21元。^[15]5月19日，中国银河证券数字人民币投资场外理财产品获准上线，成为行业首家实现数字人民币投资场外理财产品的券商，对数字人民币长远发展产生划时代意义。^[3]6月9日，中国银河证券公告，2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行工作已于9日结束，本期债券实际发行规模50亿元，首个定价周期（前5个计息年度）的票面利率为3.58%。^[16]8月8日，中国银河证券发布“银河天弓”一站式金融服务平台，标志着中国银河证券机构业务条线正式成立。^[3]11月，中国银河证券发生工商变更，陈亮卸任法定代表人、董事长职务，由王晟接任。^[2]12月29日，中国银河证券通过银河国际实现对东南亚子公司银河-联昌100%持股。^[3]

2024年2月，中国银河证券因存在未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款159万元。^[17]2月19日，证监会主席吴清在北京市中国银河证券金融街营业部举办座谈会。^[18]

许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理业务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。^[5]

2023年3月29日，中国银河证券股份有限公司发布2022年年度报告。报告显示，2022年中国银河证券实现营业收入336.42亿元，归属于母公司股东的净利润为77.61亿元，在现已披露业绩的券商中处于领先位置。与此同时，公司总资产、净资产双双创历史新高，分别达到6252.16亿元、1026.13亿元。^[22]8月30日，中国银河证券发布2023年半年度业绩报告。半年报显示，银河证券实现营业收入174.14亿元，归母净利润为49.39亿元，同比增长14.15%；净资产收益率（ROE）为5.10%，同比增加0.90个百分点，经营业绩实现稳健增长。^[23]

截至2025年1月23日，银河证券发布的2024年度业绩快报显示，公司实现营业收入人民币353.70亿元，同比增5.13%；归属于上市公司股东的净利润人民币101.33亿元，同比增28.62%。每股收益为人民币0.82元，同比增22.39%。^[24]

中国银河证券联合中国证券业协会参加“社会力量助力脱贫攻坚挂牌督战”活动。在国家挂牌督战的1113个贫困村中选取云南省楚雄州武定县高桥镇小河村、四川省凉山州金阳县寨子乡洛尼布村开展结对帮扶活动。^[25]

从2012年开始，中国银河证券先后在宁夏吴忠市红寺堡区、贵州施秉县冰溪村、西藏拉萨市当雄县、内蒙阿尔山市明水镇、云南永善县溪洛渡镇、新疆和田县罕艾日克镇、甘肃静宁县，援建7所银河小学。^[25]

根据中投公司整体部署，从2012年开始，中国银河证券与甘肃静宁县开展定点帮扶工作。为响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶倡议行动，从2017年开始，中国银河证券股份有限公司与内蒙古林西县、贵州道真县、山西左权县、新疆和田县开展协议帮扶工作。截至2024年2月21日，中国银河证券累计投入扶贫资金1.79亿，引入帮扶资金2500余万，消费扶贫3000余万，帮助销售农特产品900余万，培训基层干部和技术人数2.1余万，五县均已如期脱贫摘帽。^[25]

2014年3月12日，中国银河证券总部发生血案，一人在楼梯间死亡。随后银河证券向媒体平台发出官方声明，确认死者为中国银河证券员工。官方声明表示：“在2014年3月12日16时左右，公司发现一伤者倒在楼梯间，立即拨打120急救电话并报警。急救人员到场采取措施后确认该人已死亡。经证实，死者为中国银河证券员工。此事正在调查过程中。”同时，中国银河证券表示希望媒体保持克制，以免对家属再度伤害。^[32]

2021年12月，中国证监会吉林监管局官网公布对中国银河证券长春人民大街证券营业部采取出具警示函措施的决定（吉证监决〔2021〕31号）和对康欣采取出具警示函措施的决定（吉证监决〔2021〕30号）。经查，中国银河证券长春人民大街证券营业部客户经理康欣存在委托他人从事客户招揽活动的行为，该营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的情形。^[33]

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十二条第八款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条规定，吉林证监局决定对康欣采取出具警示函的行政监管措施。^[33]

2023年11月，中国银河证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和山东省威海市监察委员会监察调查。^[34]

2024年2月，中国银河证券因存在未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款159万元。同时，时任中国银河证券财富管理总部副总经理刘某对中国银河证券未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被央行罚款1万元。时任中国银河证券信息技术部副总经理宋某洋对中国银河证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任，被央行罚款2.5万元。^[17]

2024年7月，关于中国银河证券化工行业首席分析师因被公司“双开”后不满处分结果而跳楼的传闻在业内引起广泛关注。针对此事，银河证券相关工作人员在接受采访时表示，目前尚不清楚具体情况，并强调一切需以公司统一发布的消息为准。^[35]

2024年10月18日，证监会发布的行政监管措施显示，中国银河证券股份有限公司被采取责令改正措施。经查，证监会发现银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。上述情况违反了有关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。证监会要求银河证券认真查找整改问题，对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。^[36]

2025年2月26日，有市场消息称，中国银河证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司拟通过换股方式进行合并。相关人士称两家公司合并消息属实。^[37]2月26日晚间，中金公司发布公告澄清称，公司关注到市场传闻，但经核实，未收到任何来自政府部门、监管机构或公司股东关于上述传闻的书面或口头信息。控股股东不存在筹划上述传闻所称事项或其他涉及公司的应披露而未披露的重大事项。^[38][39]