华西证券

华西证券（英文名称：Huaxi Securities Co.,Ltd.）是一家以从事资本市场服务为主的企业。成立于2000年，位于四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦，现任董事长是周毅，法定代表人为杨炯洋。^[1][2][3]公司倡导“助你成功，共享成果”的核心价值观，秉承专业化、市场化的经营理念规范运作。^[4]

华西证券股份有限公司源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市，股票代码：002926。2023年1月2日，华西证券顺利完成董监高换届，周毅担任董事长。^[2][3]

华西证券经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，融资融券，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其他业务，是国有背景市场化运作的全牌照综合券商。华西证券陆续获得“天府国企综合改革行动”企业、成都市重点产业上市龙头企业、2021年度优秀投教单位、第五届新财富最佳投资顾问评选卓越组织奖等荣誉。^[3][5]

1988年，华西证券的前身——四川省证券股份有限公司成立。^[6]1991年，四川金融市场证券交易中心成立。2000年6月26日，经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司——华西证券有限责任公司。^[7]

2007年，泸州老窖增资扩股入主华西证券。次年6月26日，华西期货成立。2009年7月13日，深圳分公司成立。次年5月31日，私募股权投资全资子公司华西金智成立。^[7]

2012年11月26日，另类投资全资子公司华西银峰成立。^[7]次年，华西证券从陕西街搬迁至天府二街。^[6]2014年7月11日，华西证券完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2017年12月27日，华西证券成功通过发审会审核。次年1月30日，IPO募资49.67亿元。^[7]

2018年2月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市。公司股票“华西证券”（002926. SZ）被纳入深证成份指数样本股及中小板指数样本股名单，2019年2月，华西证券被纳入MSCI指数名单。^[3]

2021年，公司成功入选“天府国企综合改革行动”企业（四川省共70家，金融机构仅1家）、成都市重点产业上市龙头企业（仅15家）以及证监会发布的首批券商“白名单”（首批仅有29家）。^[3]同年10月22日，华西证券公告表示，收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，核准设立华西基金管理有限责任公司。核准华西基金注册资本为10000万元人民币，华西证券出资7600万元人民币，出资比例76%。^[8]

2023年3月11日，华西证券表示已完成设立华西基金管理有限责任公司。^[9]次年1月2日，华西证券顺利完成董监高换届，周毅担任董事长。^[2]

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例泸州老窖集团有限责任公司流通A股475,940,14318.13%华能资本服务有限公司流通A股297,798,98811.34%泸州老窖股份有限公司流通A股272,136,84410.37%四川剑南春(集团)有限责任公司流通A股178,329,5996.79%中铁信托有限责任公司流通A股98,081,2803.74%四川省宜宾五粮液集团有限公司流通A股74,304,0002.83%重庆市涪陵投资集团有限责任公司流通A股74,304,0002.83%四川峨胜水泥集团股份有限公司流通A股43,700,0001.66%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股34,901,0491.33%香港中央结算有限公司流通A股34,740,0531.32%以上资料来源于：^[10]（数据截至时间2024年1月2日）

董事姓名职位周毅董事长黄卉副董事长杨炯洋董事彭峥嵘董事程华子职工董事张桥云独立董事蔡春独立董事钱阔独立董事曾志远独立董事向朝阳独立董事段翰聪独立董事高管杨炯洋总裁程华子副总裁邢怀柱副总裁、合规总监魏涛副总裁李斌副总裁、财务负责人于鸿首席风险官张彤副总裁李丹副总裁朱卫华副总裁李钧副总裁、首席信息官司曙光董事会秘书以上资料来源于：^[11][12][2]（数据截至时间2026年7月22日）

营业网点名称负责人营业网点地址北京分公司叶寅寅北京市海淀区紫竹院路31号4号楼二层北京第一分公司温劲北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内14层1401、1402、1403、1412、1413、1414、1415、1416、1417单元北京紫竹院路证券营业部段学奇北京市海淀区紫竹院路31号华澳中心嘉慧苑二层西侧北京广渠路证券营业部徐浚峰北京市朝阳区广渠路28号223号楼合生财富广场五层L503、L504北京马家堡东路证券营业部李陈北京市丰台区马家堡东路121号院2号楼1层2-3北京上地三街证券营业部刘子龙北京市海淀区上地三街9号B座四层B503北京望京东路证券营业部李奕飞北京市朝阳区望京东园七区1号楼1至2层1-29、1-30上海分公司王臻上海市虹口区杨树浦路138号6楼602室E上海杨树浦路证券营业部张泓上海市虹口区杨树浦路128号4楼401室A上海延安西路证券营业部杨虎上海市长宁区延安西路726号15B天津分公司许海波天津经济技术开发区第一大街79号泰达MSD-C区C1座804单元天津友谊路证券营业部李响天津市河西区友谊路41号大安大厦A座三层重庆分公司杨辉重庆市江北区庆云路2号19-8、19-9重庆中山三路证券营业部谢琳重庆市渝中区中山三路128号投资大厦16楼重庆万州玉澜路证券营业部钟宇重庆市万州区玉澜路42号重庆云阳证券营业部杜晓亮重庆市云阳县双江街道云江大道1636号B幢二楼重庆梁平证券营业部唐亮重庆市梁平区梁山镇石马路393号1号重庆江津塔坪路证券营业部邹文彧yù重庆市江津区塔坪路47号云鼎阳光3#楼4层重庆长寿桃源大道证券营业部向伟重庆市长寿区桃源南路2号附82号广州分公司陈健武广州市海珠区昌岗东路257号之一广东现代广告创意中心1701室广州珠江东路证券营业部郑庆生广东省广州市珠江新城珠江东路11号701房深圳民田路证券营业部刘洋深圳市福田区福田街道深南大道与民田路交界西南新华保险大厦501、519-523、525-526、528-532深圳海天一路证券营业部黄凌峰广东省深圳市南山区粤海街道滨海社区高新南十道87、89、91号软件产业基地2栋37号（海天一路与海科路交汇处）珠海情侣中路证券营业部余石凤珠海市香洲区情侣中路双水湾三层东莞鸿福东路证券营业部李燕欢广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心1栋1302室、1303室佛山南海大道证券营业部谢宁佛山市南海区桂城街道南海大道北84号越秀星汇云锦广场一区E栋写字楼1117-1120（桂城地铁站B出口）江门今洲路证券营业部袁志光江门市新会区会城今洲路29号中科创新广场2座20层01室揭阳临江北路证券营业部陈庚乐广东省揭阳市榕城区莲花大道以东临江北路以南汇景蓝湾一期铺面151、152号江苏分公司史豪南京市建邺区庐山路188号904-906室（电梯编号楼层12楼1204-1206号房）南京分公司李晓阳南京市建邺区河西大街111号国金中心二期一区20楼2001-05单元无锡分公司吴杰无锡市经开区金融一街15号平安财富中心1203-1208苏州分公司范超伦苏州市相城区元和街道嘉元路1018号元联大厦一楼大厅及1908-1909室南京安德门大街证券营业部魏振洋南京市雨花台区安德门大街25号维沃大厦A塔102单元、1202-1204单元常州太湖东路证券营业部冯远雷江苏省常州市新北区常发广场写字楼16楼1601-1609江阴虹桥南路证券营业部朱佩江苏省无锡市江阴市虹桥南路286号九方广场2号楼508、509、510室南通工农路证券营业部顾斌江苏省南通市崇川区工农路57号圆融中心1801室浙江分公司童学俊浙江省杭州市江干区财富中心2幢1204室杭州学院路证券营业部车驭浙江省杭州市西湖区文三路386-390号、学院路99号3幢3层杭州南大街证券营业部金美亚浙江省杭州市临平区南苑街道南大街390号1幢301室杭州萧山市心北路证券营业部王孟君浙江省杭州市萧山区宁围街道市心北路833号宁波中兴路证券营业部黄成宁波市鄞州区中兴路617号义乌金融街证券营业部朱建宏浙江省金华市义乌市福田街道国际商贸城金融商务区金融六街2号台州广场南路证券营业部韩滨江浙江省台州市经济开发区广场南路212号一层部分及218弄2号一层金华婺州街证券营业部张俊红浙江省金华市婺城区婺州街348号嘉兴竹园路证券营业部秦力浙江省嘉兴市南湖区东栅街道竹园路100号8层801-802室绍兴人民中路证券营业部郑鑫伟浙江省绍兴市越城区人民中路471号浙纸建国宾馆101室温州瓯江路证券营业部李远温州市鹿城区滨江街道上陡门路408号雅御园（万科翡翠滨江）3幢106室福州分公司张彦福建省福州市鼓楼区古田路60号福晟财富中心21楼2111-2113单元厦门分公司吴强福建省厦门市思明区民族路50号厦门世纪中心6层01-02单元福清清昌大道证券营业部郑友坚福建省福州市福清市音西街道清昌大道105号万达广场A2写字楼1503泉州附中路证券营业部赖光毅福建省泉州市丰泽区东海街道附中路157号鲲鹏国际大厦11层1107单元济南分公司张振山东省济南市历下区历山路157号天鹅大厦2楼215室、216室青岛海尔路证券营业部张鹏山东省青岛市崂山区海尔路83号利群金鼎大厦23层2306室烟台迎春大街证券营业部宋奕翰山东省烟台市莱山区迎春大街170号金贸中心14-13川北分公司罗跃飞四川省绵阳市安昌路33号2楼川西分公司罗可纲四川省攀枝花市东区新华街15号东方新天地D座四楼四川互联网证券分公司张建华中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街198号2层219-222号南充分公司徐红南充市顺庆区涪江路221号4楼康定分公司陈丹四川省甘孜州康定市炉城镇沿河西路64号成都高升桥路证券营业部魏杰四川省成都市武侯区高升桥路9号罗浮广场三楼01号成都东大路证券营业部袁杰四川省成都市锦江区东大路577号1栋10层01-05、16室成都龙腾东路证券营业部李湘泉四川省成都市武侯区龙腾东路36号1栋8层8-13号成都南一环路证券营业部刘众平四川省成都市一环路南一段20号普利大厦一、二楼成都西玉龙街证券营业部周麒琪四川省成都市西玉龙街10号成都天府二街证券营业部于明珠中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街198号2层226号成都郫都区东大街证券营业部李晓明四川省成都市郫都区郫筒镇东大街119号附3号成都青白江新河路证券营业部陈百松四川省成都市青白江区新河路173号酒店式公寓二层5号成都聚龙路证券营业部万军成都市武侯区聚龙路1251号万茂大厦第3层成都龙泉驿区北京路证券营业部邓杰四川省成都市龙泉驿区驿都中路356号成都天府新区正东中街证券营业部罗雯成都市天府新区华阳正东中街89号二楼成都一品天下大街证券营业部刘斌成都市金牛区一品天下大街999号1栋2单元12楼3号巴中江北大道证券营业部杜金润四川省巴中市江北大道中段56号四川省工商银行巴中市分行2楼达州朝阳中路证券营业部何全奎四川省达州市朝阳中路华夏城市花园三楼(达一中老校区对面)达州大竹县北大街证券营业部况朴四川省达州市大竹县白塔街道北大街108号C1幢二楼达州渠县人民街证券营业部徐秋达州市渠县人民街23号工会大厦二楼峨眉山光辉路证券营业部窦洪军峨眉山市绥山镇光辉路121号、121号附1号、121号附2号、121号附3号德阳长江西路证券营业部田钧四川省德阳市长江西路一段116号广安建安中路证券营业部严永江四川省广安市建安中路181号（市人保金融大厦）3楼广安邻水县东临路证券营业部刘军建四川省广安市邻水县鼎屏镇东临路1号广安武胜弘武大道证券营业部蒋小彪四川省广安市武胜县沿口镇弘武大道20号县人民银行办公楼2楼广汉湖南路证券营业部黄保武四川省广汉市湖南路一段94号广元利州东路证券营业部张耀文四川省广元市利州区利州东路二段太平洋大厦二楼江油涪江路证券营业部李铁军四川省绵阳市江油市涪江路中段587号乐山嘉定南路证券营业部陈博四川省乐山市市中区嘉定南路540号乐山沙湾石龙街证券营业部吕卫军四川省乐山市沙湾城区石龙街32号夹江体育路证券营业部宋琦四川省夹江县体育路180号黄金时代5幢4楼4号泸州江阳西路证券营业部曹尔操四川省泸州市江阳区江阳西路49号1幢3层2号眉山湖滨路证券营业部周晓舫四川省眉山市东坡区湖滨路南三段140号外滩枫景A区三楼仁寿阳光路证券营业部张建华四川省眉山市仁寿县阳光路步行街145号绵阳安昌路证券营业部段坤四川省绵阳市安昌路33号三台恒昌路证券营业部张杰绵阳市三台县北坝镇恒昌路耀森花园B区二楼绵阳园艺南路证券营业部王毅绵阳市科技城新区人才公园园艺南路21号2栋南充涪江路证券营业部赵红川四川省南充市顺庆区涪江路221号（原117号）南充营山正西街证券营业部姜楠四川省南充市营山县朗池镇正西街109号南充南部迎宾大道证券营业部王雪梅南充市南部县迎宾大道123号金泰中央金座12幢底商一层1-1号、1-2号、1-3号、1-4号南充阆中天马寺街证券营业部张建四川省南充市阆中市天马寺街14号3楼内江大千路证券营业部杨川四川省内江市东兴区大千路506、508、510号攀枝花新华街证券营业部雷光辉四川省攀枝花市新华街15号东方新天地D座三楼攀枝花三线大道证券营业部付裕杰四川省攀枝花市东区三线大道331号附2号彭州牡丹东路证券营业部李欣四川省成都市彭州市天彭镇牡丹东路40号附201号17栋2层遂宁遂州南路证券营业部刘斌四川省遂宁市船山区遂州南路306号商业大厦二、三层遂宁射洪证券营业部李星四川省遂宁市射洪县太和大道北段信合大厦36-38号第4层什邡蓥华山路证券营业部任淮昌四川省德阳市什邡市蓥华山路北段153号西昌长安东路证券营业部张丰宜四川省凉山彝族自治州西昌市长安东路25号2楼雅安朝阳街证券营业部柴华四川省雅安市朝阳街29号雅安荥经康宁路证券营业部韩婷玉四川省雅安市荥经县康宁路东一段94号宜宾北正街证券营业部杨军四川省宜宾市北正街80号德烨都市名园二楼一栋一单元二楼宜宾珙gǒng县友谊路证券营业部钟权四川省宜宾市珙县巡场镇友谊路93号2层1号宜宾交通路证券营业部吴港四川省宜宾市叙州区柏溪街道交通路99号资阳广场路证券营业部卢春林四川省资阳市雁江区广场路23号301室资阳安岳县柠都大道证券营业部付永龙四川省资阳市安岳县岳阳镇柠都大道142号3楼304号自贡五星街证券营业部王文佐四川省自贡市自流井区五星街57号自贡丹桂街证券营业部林红四川省自贡市汇东新区丹桂街新汇广场三楼自贡贡井长征大道证券营业部赖伟灵四川省自贡市贡井区长征大道41号自贡富顺钟秀街证券营业部马龙四川省自贡市富顺县富世街道钟秀街中段480号附76号3层荣县望景路证券营业部刘敏自贡市荣县旭阳镇望景路274-1、276-1、278-1、280-1号合肥长江西路证券营业部张飞安徽省合肥市蜀山区长江西路287号万科金域国际十层合肥庐州大道证券营业部聂静合肥市包河区庐州大道2868号悦方中心办公塔楼办3121-3125芜湖北京中路证券营业部付长伟安徽省芜湖市镜湖区北京中路芜湖万达广场二期1#楼2002室、2003室武汉友谊大道证券营业部徐明武汉市友谊大道308号福莱中心写字楼23层06-08号武汉青年路证券营业部徐小龙武汉市江汉区青年路59号环球贸易中心（一期）/栋B塔单元8层1室长沙韶山中路证券营业部徐灼锐湖南省长沙市雨花区韶山中路419号顺天国际金融中心南塔13层长沙茶子山东路证券营业部石莹湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道茶子山东路112号滨江金融中心C座1727、1728南昌红谷中大道证券营业部邓晓丽江西省南昌市红谷滩新区中央广场B区准甲办公楼1403/1404（第14层）赣州新赣州大道证券营业部潘英振江西省赣州市章贡区新赣州大道8号华润大厦B座2502办公沈阳友好街证券营业部郭春晖辽宁省沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼45层大连五五路证券营业部赫晓旭辽宁省大连市中山区五五路4A号21层西安二环南路证券营业部邓金忠西安市雁塔区二环南路西段64号凯德广场21层06号海口分公司陈毅华海南省海口市美兰区国兴大道国瑞城S5C座东塔三楼郑州经三路证券营业部刘涛河南省郑州市金水区经三路与纬四路交叉口向南50米路东太原分公司宁国炯山西省太原市小店区南内环街98-2号财富国际大厦5层东侧昆明北京路证券营业部吴超云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉口西南角心景假日大厦23层2306号贵阳新华路证券营业部梁刚贵州省贵阳市南明区新华路134号富中国际广场19层B座石家庄裕华西路证券营业部寇俊飞河北省石家庄市裕华西路66号海悦天地A座27层05、06室长春前进大街证券营业部张伟吉林省长春市朝阳区前进大街力旺广场A座813-818室哈尔滨中兴大道证券营业部王侃哈尔滨市南岗区中兴大道160号B1栋12层1号、13号、14号呼和浩特乌兰察布西街证券营业部张伟明呼和浩特乌兰察布西街兴泰御都国际写字楼1802室以上资料来源于：^[13]（数据截至时间2024年1月2日）

名称负责人地址上海证券承销保荐分公司杜国文中国（上海）自由贸易试验区世纪大道826号10层03、04单元川南分公司向阳泸州市江阳区江阳西路49号1幢3层2号以上资料来源于：^[13]（数据截至时间2024年1月2日）

名称负责人地址深圳分公司邢修元广东省深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心18楼以上资料来源于：^[13]（数据截至时间2024年1月2日）

被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态华西基金华西基金管理有限责任公司李本刚2021-11-1176%7,600万(元)开业成都集信中民投资中心（有限合伙）四川弘芯股权投资基金管理有限公司（委派代表：江薇）2018-04-0359.988002%600,000万(元)注销邛崃市浦邛城市发展投资管理中心（有限合伙）四川盈耀发展资产管理有限公司2018-01-1980%303,920万(元)注销成都双流兴融光电显示产业股权投资中心（有限合伙）成都金控金融发展股权投资基金有限公司2017-12-1279.391333%240,000万(元)注销江油市厚载企业管理服务合伙企业（有限合伙）成都蜀祥厚载股权投资基金管理有限公司2017-10-1880%40,000万(元)注销芜湖长收投资中心（有限合伙）长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司2017-07-1849.9995%50,000万(元)注销甘孜浦发扶贫投资发展基金（有限合伙）浦银（嘉兴）股权投资管理有限公司2017-04-1779.95%1,599,000万(元)注销西昌浦发城市发展投资管理中心（有限合伙）浦银（嘉兴）股权投资管理有限公司2017-03-1379.95%799,500万(元)开业共青城磐旭投资管理合伙企业（有限合伙）上海乾临国际贸易有限公司2016-12-0252.289787%310,000万(元)开业四川众建政府与社会资本股权投资基金合伙企业（有限合伙）四川弘展建信股权投资基金管理有限公司2016-04-2867.502%337,510万(元)开业天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司刘肃毅2013-07-3135%3,500万(元)开业华西银峰投资有限责任公司杨炯洋2012-11-30100%200,000万(元)开业华西金智投资有限责任公司黄明2010-05-31100%50,000万(元)开业四川中兴投资管理咨询有限责任公司何敏2001-05-3110%10万(元)开业华西期货有限责任公司魏哲平1993-03-20100%80,000万(元)开业以上资料来源于：^[10]（数据截至时间2026年7月22日）

2025年上半年，华西证券预计实现归母净利润4.45亿元～5.75亿元，同比增长1025.19%～1353.90%。^[14]

华西证券财富管理咨询产品基于您的投资需求、风险偏好、资产状况等情况，推出多品类、多期限、多种投资风格的咨询服务产品，满足股票、基金以及信用衍生品的短线、中线和长线等投资偏好的需求。产品生产人员由具有丰富咨询服务经验的总部投顾负责，助力您在瞬息万变的市场中投资顺利，最终达到客户资产的长期稳健增值。^[15]

华西证券于2021年7月正式获得基金投顾业务试点资格，2022年9月中旬全面启动基金投顾业务，正式推出基金投顾品牌华彩安逸投。^[16]

产品代码产品名称产品发行人风险评级销售起始日期销售截止日期产品状态008393博时现金收益证券投资基金C类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放001391天弘弘运宝货币市场基金B类天弘基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放004282博时兴荣货币市场基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放630112华商现金增利货币市场基金B类华商基金管理有限公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放003206博时合鑫货币市场基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放008191博时合利货币市场基金A类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放630012华商现金增利货币市场基金A类华商基金管理有限公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放004060博时兴盛货币市场基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放008192博时兴荣货币市场基金A类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放010051长城工资宝货币市场基金C类长城基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放000665博时现金收益证券投资基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放002960博时合利货币市场基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放001386天弘弘运宝货币市场基金A类天弘基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放001308博时外服货币市场基金B类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放002855博时现金宝货币市场基金C类博时公司低风险2023-08-012099-12-31正常开放080011长盛货币市场基金A类长盛基金低风险2023-08-012099-12-31停止申购005230长盛货币市场基金B类长盛基金低风险2023-08-012099-12-31停止申购000425长盛添利宝货币市场基金B类长盛基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放000424长盛添利宝货币市场基金A类长盛基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放003393建信天添益货币市场基金C类建信基金低风险2023-08-012099-12-31正常开放以上资料来源于：^[17]（仅显示华西证券部分产品）

产品代码产品名称产品发行人风险评级销售起始日期销售截止日期产品状态SADJ87佳岳传承稳健FOF1期私募证券投资基金海南佳岳私募证券基金管理有限公司中高风险2023-12-132024-01-03认购期以上资料来源于：^[17]

互联网业务是华西证券股份有限公司互联网经纪业务的重要战略部署。互联网业务依托于《证券经纪业务管理办法》，围绕零售财富管理委员会的战略规划，通过广告投放推广业务，融合线上客户特点，将产品和用户的需求结合，实现公司客户的规模增长。^[18]

四川互联网证券分公司于2020年7月10日正式设立，是承接华西证券公司互联网客户服务和互联网业务落地的平台，致力于运用互联网思维及产品协同推动公司零售财富管理业务的发展，打造独具华西特色的互联网业务模式。^[18]

华西证券股权融资具体业务类别包括主板、中小板及创业板的首次公开发行；上市公司公开增发、定向增发和配股；发行可转债和分离交易可转债、股票质押式回购业务、财务顾问及并购重组财务顾问等。^[19]

华西证券债券承销品种涵盖企业债（包含项目收益债）、公司债、可转债、次级债、ABS、债权融资计划等，并于2016年7月取得中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销团资格，持有债务融资工具全业务牌照，可承销短融、中票、PPN、项目收益票据等品种。为加快业务转型步伐，公司持续加大债券业务团队建设力度。公司主承销的“2016年泸州市易地扶贫搬迁项目收益债”荣获“2017中国区十大创新投行项目君鼎奖”。^[20]

华西证券并购重组业务主要负责担任上市公司重大资产重组、上市公司收购兼并的独立财务顾问或者收购方财务顾问，担任非上市公司间并购收购方或者被收购方的财务顾问，担任国有企业改制重组财务顾问，向企业提供并购重组的设计方案、推进方案实施等服务。 其中, 并购标的资产为华西证券独立发掘，撮合交易由华西证券独立主导的步步高并购重组项目，成为公司担任独立财务顾问项目的经典案例被业界所传颂。同时，三维通信重大资产重组项目、星期六重大资产重组项目，均为标的由华西证券独立挖掘，交易由华西证券独立主导的项目。此外已完成的上市公司再融资承销保荐项目中不乏含有丰富并购重组内容的案例，如博瑞传播非公开发行项目中，华西证券参与收购标的资产的寻找、谈判、定价及交易全过程，发挥了关键性的作用。在监管环境日趋严格的市场环境下，公司投资银行业务储备情况良好。^[21]

华西证券始终致力于帮助企业化解债务危机，摆脱困境。已为云南煤化工集团及旗下上市公司云维股份等公司提供了司法重整财务顾问服务，帮助其通过债务重组实现涅槃pán重生。截至2021年1月，云南煤化工项目作为我国债务规模最大、情况最为复杂的省属国企债务重组项目，被最高人民法院评为“全国法院审理破产典型案例”，与此同时，该项目也被业内称之为落实国务院供给侧改革、助力国有企业改制脱困的“云煤模式”。^[21]

华西证券资产管理总部秉承公司“助你成功、共享成果”的经营理念，积极探索专业化理财运作模式，诚信稳健，注重风险管理，形成以产品为驱动、以客户为中心、以投研能力为核心三位一体的综合业务体系，集合理财、单一理财、资产证券化、投资顾问服务多平台满足客户个性化理财需求。经验丰富、业绩优异的专家团队一直致力于打造一流资产管理业务品牌，为客户提供长期稳定的投资回报。^[22]

单一资产管理业务是指公司接受单一的高净值客户（1000万元以上）委托，与客户签订单一资产管理合同，根据合同约定的方式和条件管理、运用客户委托资产，为客户谋取收益。^[22]

集合资产管理业务是指公司发行集合资产管理计划，并担任计划管理人为客户提供资产管理服务的业务。华西资管已形成涵盖债券型、FOF型、混合型、创新固定收益型、股票型等多种产品序列，覆盖了风险收益水平由低至高的各类投资业务。既能满足各类风险偏好的客户提供获取高收益的机会。^[22]

资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。该项业务针对特定目的的客户提供资产管理服务。相比普通的集合资产管理业务，专项资产管理业务具备灵活的业务模式，是发展创新类业务的一大突破口。^[22]

华西证券设立全资子公司华西银峰投资有限责任公司开展专业化的另类投资业务，以直接股权投资、参与股权投资基金（LP）、参与并购基金等为业务主方向。^[23]

华西证券固定收益部位于深圳，是公司主营业务部门之一。根据公司固定收益业务FICC整体发展战略，固定收益部积极探索，勇于创新，在保持稳健投资风格的基础上发掘新的盈利模式，为公司创造了持续稳定的业务收入。^[24]

公司固定收益部多年来坚持低风险、高效率的运行原则，在深入研究分析国家宏观经济、货币政策、利率走势以及市场运行特征的基础上，通过规范化运作、流程化管理以及科学的决策程序，在做大做强传统债券投资组合管理的同时，通过参与国债期货、利率互换、可转债等产品来对冲利率风险和分享权益市场的投资机会，不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。部门自2005年成立以来，经历住了几轮牛熊市的考验，实现了连续18年盈利，投资收益率大幅跑赢市场及债券型基金，居市场排名前列。^[24]

成立日期2000-07-13上市日期2018-02-05网上发行日期2018-01-24发行市盈率(倍)22.97发行方式网上定价发行、网下询价配售、市值申购发行量(股)5.250亿每股面值(元)1.00每股发行价(元)9.46发行费用(元)1.041亿发行总市值(元)49.67亿募集资金净额(元)48.62亿首日开盘价(元)11.35首日收盘价(元)13.62首日最高价(元)13.62首日换手率0.08%定价中签率0.16%线下配售中签率0.04%

以上资料来源于：^[25]（数据截至时间2024年1月2日）

日期总股本(万股)已流通股份(万股)流通受限股份(万股)变动原因2021-08-05262,500.00262,500.00——其他限售股上市2021-06-30262,500.00187,622.8774,877.13定期报告2021-02-05262,500.00187,622.8774,877.13首发限售股份上市2020-12-31262,500.00177,814.7484,685.26定期报告2020-06-30262,500.00177,814.7484,685.26定期报告2019-12-31262,500.00177,814.7484,685.26定期报告2019-06-30262,500.00177,814.7484,685.26定期报告2019-02-11262,500.00177,814.7484,685.26首发限售股份上市2018-12-31262,500.0052,500.00210,000.00定期报告2018-06-30262,500.0052,500.00210,000.00定期报告2018-02-05262,500.0052,500.00210,000.00首发A股上市2018-01-24262,500.0052,500.00210,000.00首发A股上市2017-08-02210,000.00——210,000.00上市前股本2015-06-19210,000.00——210,000.00上市前股本2008-12-31101,311.37————定期报告以上资料来源于：^[25]（数据截至时间2024年1月2日）

股份类型持股数量(股)持股比例增减(股)变动比例流通A股475,940,14318.13%不变——流通A股297,798,98811.34%不变——流通A股272,136,84410.37%19440000.72%流通A股178,329,5996.79%不变——流通A股98,081,2803.74%不变——流通A股74,304,0002.83%不变——流通A股74,304,0002.83%不变——流通A股43,700,0001.66%不变——流通A股34,901,0491.33%15244004.57%流通A股34,740,0531.32%28421288.91%以上资料来源于：^[25]（数据截至时间2024年1月2日）

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例增减(股)变动比例泸州老窖集团有限责任公司A股475,940,14318.13%不变——华能资本服务有限公司A股297,798,98811.34%不变-——泸州老窖股份有限公司A股272,136,84410.37%19440000.72%四川剑南春(集团)有限责任公司A股178,329,5996.79%不变——中铁信托有限责任公司A股98,081,2803.74%不变——四川省宜宾五粮液集团有限公司A股74,304,0002.83%不变——重庆市涪陵投资集团有限责任公司A股74,304,0002.83%不变——四川峨胜水泥集团股份有限公司A股43,700,0001.66%不变——中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金A股34,901,0491.33%15244004.57%香港中央结算有限公司A股34,740,0531.32%28421288.91%以上资料来源于：^[25]（数据截至时间2024年1月2日）

成为价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商。^[26]

成就价值梦想，助你成功，共享成果。^[26]

专业、敬业、高效、诚信、担当。^[26]

专业理念：精益求精，艺无止境。^[26]

协同理念：力出一孔，共进共荣。^[26]

执行理念：目标导向，坚决执行。^[26]

服务理念 ：客户至上，臻于细节。^[26]

激励理念 ：奋斗为本，价值贡献。^[26]

合规理念 ：合规融于业务，业务始终合规。^[26]

稳健理念：风险可控，稳健持续。^[26]

人才理念：唯德唯才，有为有位。^[26]

责任理念：勤勉尽责，回报社会。^[26]

创新理念：兼容并蓄，开放创新。^[26]

铸：服务实体之器。^[26]

走：市场经济之路。^[26]

扬：清正廉洁之气。^[26]

行：高瞻远瞩之道。^[26]

倡：乐学践行之风。^[26]

立：激情奋斗之志。^[26]

我们要做具有社会责任感的证券金融服务商，面对变化的市场，要始终保持对市场的敏锐度，具备前瞻性的眼光和创新活力。只有每一位华西人做到履职尽责，公司才能肩负起证券行业服务实体经济的使命，成就价值梦想。^[26]我们要坚定不移地走国有背景下的市场化运作道路。一方面要坚持国有企业的管理体系、决策体系和发展模式；另一方面要坚持市场化发展方向，在公司治理、干部任免、员工激励与约束等方面遵循市场化规则，保持企业向前发展的活力。^[26]客户利益永远至上。客户不满意，需要我们继续努力。每一项业务、每一个岗位绝不能轻言放弃。公司前中后台沟通与协作，业务拓展与风险控制、当期业务发展与长期规划，都要以提升客户满意度为出发点。^[26]品牌声誉是我们发展的基石，它来自于每一位华西人的辛勤付出和专业耕耘。公司要运用技术创新驱动业务创新，丰富业务结构，持续提升品牌特色；每一位华西人要随时保持职业审慎，筑牢恪守职业道德的思想防线，像爱惜眼睛一样爱惜公司的品牌和声誉。^[26]我们重视科技的力量，将科技思维渗透到经营管理的所有领域，推动创新业务孵化和客户服务数字化迭代，打造科技赋能平台，成为金融科技开放生态的构建者，驱动公司发展。^[26]发展是公司的主要目的，公司倡导结果导向，既关注过程，也注重目标达成。我们是经营风险的企业，利润与风险相伴而生，要正确处理好业务发展与合规风控的动态平衡，不因害怕担责而不作为。^[26]公司发展若停滞不前或者出现走向衰落的趋势，主要责任在于公司中、高层。要实现战略目标，每一位干部都应毫无保留地释放出自己的智慧、激情和拥有的一切资源。各级干部要善于发现挑战中暗藏的机遇，并亲自参与到各项复杂问题的研讨和执行督导中去。^[26]团队协作和强大的执行力是我们取得已有成绩的基础，也是继续前行的依靠。公司倡导和鼓励高效顺畅的沟通，通过构建相应的沟通机制和渠道，促进不同部门、不同背景的员工相互交流、信息共享、共荣发展。^[26]我们是做实事的集体，对业务部门和职能部门一视同仁。公司提倡奋斗精神，晋升取决于努力和热忱、能力和业绩。通过激励与约束并重、长效激励与当期利益分配的机制，为内部人才提供职业发展通道，并不断吸引外部优秀人才尤其是领军人物加盟公司，融入公司，成就理想人生。^[26]公司正处于证券行业竞争全面加剧，券商头部效应增强的大趋势下，是跻jī身行业前列，还是沦落为三流券商，在于我们每一位华西人。只要我们面对挫折不言放弃，通过持续的努力，在时间的复利下，一定会书写出公司发展壮大的美丽画卷。^[26]

公司2022年落实对外捐赠共计819万元，用于支持泸州、广安等地乡村振兴、疫情防控、公益教育事业等。扶持乡村产业，公司2022年向泸州市古蔺县菜田村捐资290万元，作为该村“肉牛养殖项目”的启动资金，同时采用实地走访、座谈交流、资源整合等形式，积极协助菜田村党支部和村集体公司开展调研、资源资金对接、产业发展规划等，促进村养殖产业发展。实施以购代捐，2022年，公司累计采购北川县具有“乡村振兴”标识的农产品共计300.16万元。2022年，公司开展地方政府债券承销，累计中标12.7亿元，排名行业第4。2022年11月，公司主承销的古蔺国资乡村振兴债券成功发行，该债券是2022年上海证券交易所四川地区首单乡村振兴债券，也是泸州历史上首单乡村振兴债。^[27]

2022年，面对严峻复杂的疫情防控形势，公司在抓好自身疫情防控工作的同时，积极组织各级党组织，成都总部、各地分支机构、子公司等积极参与各地疫情防控志愿活动，为上海、深圳、成都多个地市抗击疫情工作作出积极贡献。^[27]

为支持服务实体经济，进一步解决科技型中小企业融资难、融资贵问题，公司联合本土金融机构共同首创投贷联动政策性金融产品“股债通”，重点支持“专精特新”和科技创新企业，契合地方产业结构优化和金融供给侧改革趋势的金融创新。2022年公司开展的投贷联动业务“股债通”产品投资了14家企业，共提供2亿元融资支持。^[27]

同时，与成都高新区管委会联合打造“千企万亿”计划，加快企业资本证券化进程。通过构建中小企业全生命周期服务体系，以资本顾问角色深入企业全生命周期发展过程，围绕多层次资本市场，加速企业资本形成、资本培育及资本证券化，计划未来3-5年投资/服务企业数量上千家，助力科技企业创新发展。^[27]

2022年，公司行业研究员和总量分析师主要从区域经济研究、产业政策解读、资产评估定价、产业资源整合的角度，为四川省内政府部门、监管机构提供研究支持。每个季度向监管机构提供全国和四川的经济数据解读，对全国及四川的三季度GDP、物价、投资、消费、外贸情况分析，风险研判和资本市场建议；并提供了《四川设立农业保险公司的可行性分析》《泸州市/广安市资本市场服务实体经济规划要点》《2021年全年宏观经济形势分析》等重磅报告。^[27]

2022年，公司持续深化投资者教育与保护工作，整合政府、教育机构、金融机构、第三方公益组织等多方力量，丰富投教活动与投教产品形式，深入推进青少年财商和中老年财商教育的普及工作。全年，公司通过线上、线下相结合，开展日常投教活动1278场，共覆盖187.1万人次；制作海报、图文、音频、视频等原创电子类投教产1955个，累计覆盖投资者3988万人次，实物类投教产品共发放1.1万份；转发各交易所、投保基金、投服中心等机构投教产品961个，覆盖投资者373万人次。同时，围绕读懂上市公司报告、常态化退市、整非、“科创板三周年”等主题，积极组织参与各类投教活动。在证监会5.15投资者保护宣传日主题活动中，公司投教产品被评为最受投资者喜爱的投教产品；荣获中金所金融期货杯短视频大赛优秀组织奖、四川省证券期货业协会颁发的年度优秀投教单位等荣誉。同时，公司投教基地荣获“成都市家庭教育实践基地”授牌，成为唯一被授牌的金融单位。2022年12月，公司完成了绵阳省级科创金融投教基地建设、申报工作，并于2023年3月获得了省级投教基地授牌。目前公司已有国家级和省级实体基地各一个，形成了总分协作、综合与特色互补的公益投教联动的局面，未来公司将持续探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式，进一步提升服务实体经济功能，持续推动资本市场高质量发展。^[27]

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，在现场检查中，发现华西证券作为南宁糖业（000911.SZ）2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，存在未持续关注发行人资信状况，当债券信用评级发生变化后未按规定出具临时受托管理事务报告的情况，以及工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。^[31]

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，华西证券在对山东广悦化工2018年非公开发行绿色公司债券尽职调查的过程中，存在尽职调查不充分、未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断的情况。华西证券在上述两个项目中的行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条的规定。^[31]

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，华西证券在新媒股份（300770.SZ）首次公开发行股票并在创业板上市项目中，存在部分对外提交、报送、披露的文件未严格履行内核程序的情况。此外，部分项目还存在对项目流程的跟踪和管理不强、工作底稿不完整、归档不及时等问题。上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十条、第十三条、第六十六条、第八十三条、第八十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。^[31]

2024年5月14日华西证券公开信息显示，华西证券股份有限公司，张然、刘静芳、郑义、陈庆龄被深圳证券交易所处罚。处罚原因为，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2020年向特定对象发行股票保荐项目的执业过程中，尽职调查工作未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；在履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责,现场检查工作执行不到位，持续督导期间出具的持续督导跟踪报告和检查报告存在不实记载。^[32]

2024年12月16日晚，华西证券、国海证券、东兴证券、广发证券、光大证券5家券商同时披露了重大诉讼公告，公司分别因美尚生态与金通灵公司财务造假案被投资者告上法院，要求承担连带赔偿责任。原告方包括叶明、俞现等10名投资者，合计诉讼请求金额为75.64万元。截止2024年12月16日，该案件处于普通代表人诉讼程序审理阶段，尚未开庭审理。^[33]