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上海证券（Shanghai SECURITIES Co. Ltd.），全称上海证券有限责任公司，2001年4月27日获得工商营业执照，于5月8日正式开业，公司地址位于上海市黄浦区人民路366号，董事长为李海超，[2][1][3]公司由原上海财政证券和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立。[4]
公司主要业务有个人金融和机构金融业务。[5][6]公司股东包括百联集团有限公司（持股50%）、国泰君安证券股份有限公司（持股24.99%）、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司及上海城投（集团）有限公司，公司注册资本53.26532亿元。[4]
上海证券曾获得“2012年度证券公司投资者教育与服务优秀单位”“2012年度上海市五四红旗团委称号”“金融科技研究创新奖”“上海市治安防范先进集体称号”等多项荣誉。[7]
历史沿革
2017年，由公司推荐的深圳市巴科光电科技股份有限公司（巴科股份 871745）近期在全国中小企业股份转让系统挂牌。[8]2018年1月2日，公司报价回购新产品—“新客宝”正式上线。[9]3月13日，公司与温州民商银行顺利举行战略合作签约仪式。[10]3月23日，公司与平阳县人民政府举行战略合作签约仪式。双方按照“自愿、平等互利、诚实信用”的原则，利用各自的资源、技术、品牌优势，积极开展全方位业务合作。[11]
2019年1月2日，上海证券E典通平台正式上线。[12]12月8日，福州五四路营业部顺利完成迁址，搬迁至福州市鼓楼区五四路环球广场12层1212室。[13]
2020年4月13日，上海证券经纪管理总部联合全国股转公司顺利举办“三板新风、携手向前”新三板改革投资者教育视频直播活动，逾1600位合格客户及分支机构员工参加了活动。[14]4月17日，上海证券指e通APP5.0版本正式上线。[15]7月27日，由东吴证券主承的上海证券有限责任公司非公开发行2020年证券公司短期公司债券（第一期）（20沪券D1）在上海证券交易所发行，成功募集资金10亿元，发行利率3.39%。[16]11月23日，由上海证券温州分公司承揽项目——荣际股份（证券代码：873533）成功挂牌新三板。[17]
2021年1月19日，上海市国有资产监督管理委会员受理了由上海国际集团提交的关于上海证券办理产权变更登记的申请。上海证券国有产权登记自即日起，划归百联集团，百联集团登记成为上海证券控股股东。[18]4月，上海证券首次荣登外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称“交易中心”）iData活跃机构榜单。[19]
2022年2月15日上海证券发布公告称，聘任罗国华为公司总经理，任期同第六届董事会。罗国华曾任长江证券副总裁、长江期货董事长。[20]
管理层信息
| 姓名 | 任职 |
|---|---|
| 李海超 | 董事长 |
| 罗国华 | 董事 |
| 赵斌 | 董事 |
| 李峰 | 董事 |
| 翟依琳 | 董事 |
| 梁静 | 董事 |
| 董博阳 | 董事 |
| 陈志刚 | 董事 |
| 吕劲新 | 董事 |
| 李志强 | 独立董事 |
| 梁国勇 | 独立董事 |
| 佟爱琴 | 独立董事 |
| 庄启飞 | 监事会主席 |
| 张悦 | 监事 |
| 贾亚南 | 监事 |
| 罗国华 | 总经理 |
| 吴君年 | 副总经理 |
| 欧阳琛 | 合规总监 |
| 汪洋 | 财务总监 |
| 李国柱 | 首席风险官 |
| 吴佳 | 总经理助理、董事会秘书 |
参考资料：[3][注1]
组织架构
| 总公司 | 分公司 |
|---|---|
| 上海证券有限责任公司 | 上海分公司 |
| 浙江分公司 | |
| 江苏分公司 | |
| 北京分公司 | |
| 深圳分公司 | |
| 重庆分公司 | |
| 江西分公司 | |
| 福建分公司 |
参考资料：[21]
股权结构
| 股东 | 比例 |
|---|---|
| 百联集团有限公司 | 50.0000% |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 24.9900% |
| 上海上国投资产管理有限公司 | 16.3333% |
| 上海国际集团有限公司 | 27.9929% |
| 上海城投（集团）有限公司 | 1.6922% |
参考资料：[1]
个人金融
| 类型 | 介绍 |
|---|---|
| 在线开户[5] | 开户新时代，轻松开启您的投资账户，更方便更快捷[5] |
| 交易服务[5] | ——————————— |
| 金融商城[5] | —站式金融服务平台，丰富的理财产品，多样化的服务，投资更轻松[5] |
| 聚赢理财[5] | 汇聚业内优质的投顾与信息资源，为您打造个性化的投资顾问服务 |
| 融资融券[5] | 专业的融资融券业务团队，满足您的融资需求 |
参考资料：[5]
机构金融
| 类型 | 介绍 |
|---|---|
| 投资银行 | 投资银行拥有一支经验丰富，专业过硬的高素质债券融资团队，为企业及各类市场主体提供了融资策划、申报、定价、发行及受托管理等全方面服务[6] |
| 融资业务 | 量身打造资券融通解决方案，完善的风控体系保障资产安全 |
| 资产管理 | 定制个性化的主动管理产品以及定向产品、股权质押等资产管理服务 |
| 财富管理 | 代销市场上各类理财产品，提供一站式金融理财服务与全方位的财富管理服务 |
| 基金评价 | 为基金管理、销售公司等机构提供涵盖公、私募基金的综合研究与定制服务 |
| 研究服务 | 完善的研究体系，丰富的服务模式，满足客户的多样化需求 |
| 机构业务 | 定制化的产品服务，多样化的交易服务，高效便捷的经纪通道服务 |
参考资料：[6]
企业文化
| 类型 | 内容 |
|---|---|
| 企业愿景 | 有专业特色的财富管理型券商 |
| 经营理念 | 践行社会责任、创造客户财富 保障股东权益、提升员工价值 |
| 价值理念 | 做长期的事，做正确的事 |
| 合规理念 | 风控决定取舍、合规决定未来 |
参考资料：[4]
社会公益
2019年12月30日，为了感谢环卫工人为城市环境所付出的辛劳，积极践行社会公益事业，温州分公司党总支开展了“夏日送清凉、情暖环卫工”慰问一线环卫工人的活动，感谢他们的辛苦付出，并欢迎他们来谢池营业部的“爱心休息点”休息，能够在烈日酷暑下享受片刻清凉。[22]
扶贫
2019年12月30日，公司为贯彻落实浙江证监局扶贫帮困的要求，积极履行企业社会责任，近期温州分公司和谢池营业部团工委牵头前往泰顺县仕阳镇看望并慰问2名结对帮扶的学生。泰顺“爱心行”是温州分公司连续第四年组织开展点对点结帮扶助学活动。通过员工捐款资助山区贫困孤儿，进一步树立了上海证券积极反哺社会、勇担社会责任的企业形象。[23]
积极抗疫
2020年，在新型冠状病毒肺炎疫情的战役中，上海证券在第一时间落实上级指示精神，指导公司各部门实施各项防控措施的同时，积极响应母公司国泰君安的号召，主动承担社会责任，倡议公司全体员工发起捐款，汇聚点滴力量，支援疫情防控工作。截至2月5日，公司全体领导和各部门、分公司事业部、海证期货共1103名干部员工捐款已全部交国泰君安相关基金会账户。[24]
企业荣誉
| 时间 | 荣誉 |
|---|---|
| 2013年 | 2012年度证券公司投资者教育与服务优秀单位 |
| 2012年度“上海市五四红旗团委”称号 | |
| “2012年度浙江证券业诚信示范营业部”荣誉称号 | |
| 上海证券交易所评选的优秀营业部 | |
| 中国最具发展潜力证券公司[25] | |
| 中国最佳经纪业务证券公司[25] | |
| 2014年 | 信息安全技能竞赛中荣获一等奖 |
| 2013年度上海市财务会计信用等级A类单位 | |
| “速e融”移动证券APP系统荣获“证券行业技术创新奖” | |
| “优质服务网点”称号 | |
| “2013最具潜力研究机构奖项”第一名 | |
| 2015年 | “中国保险资产管理业协会最佳研究合作机构奖”第一名 |
| 金贝奖“最佳券商创新品牌” | |
| 虹口区“2014年度重点企业特殊贡献奖” | |
| “五星诚信创建企业”称号 | |
| 最具实力投资顾问券商奖 | |
| “证券账户整合工作先进集体”荣誉称号 | |
| 2016年 | “上海市治安防范先进集体”称号 |
| 2016年度“上海金融创新奖”三等奖 | |
| “最具活力互联网券商奖” | |
| “上海金融系统先进基层党组织称号” | |
| 2017年 | 2016年度上海金融创新奖 |
| 上海市金融工作委员会颁发的"优秀组织奖" | |
| 2018年 | “上海市治安防范先进集体”称号 |
| 2017年度投资者教育与保护系列活动评选中获奖 | |
| “2017年度金融机构支持鹿城区经济发展”先进单位 | |
| “上海证券业同业公会健步走比赛冠军” | |
| 行业科技奖 | |
| “2018中国最佳新型营业部”殊荣 | |
| 上交所“2018年投教新锐百强”称号 | |
| 荣获“券商中国 优秀证券公司APP评选”四大奖项 | |
| 2019年 | 2018年“最佳做市商奖” |
| “首届新财富最佳投资顾问”称号 | |
| 2018券商APP最佳用户服务奖” | |
| 上海证券交易所2018年度投资者教育与保护系列活动评选中获奖 | |
| 喜获五项2018年度上海金融职工立功竞赛建功奖 | |
| 荣获“股东来了”客服技能大赛上海地区最佳推广券商呼叫中心奖 | |
| 指e通四项大奖 | |
| 荣获证券时报、期货日报“第十二届中国最佳期货经营机构评选”三项大奖 | |
| 2020年 | 大怪路子比赛冠军 |
| “中国证券公司杰出大数据应用奖” | |
| 金融科技研究创新奖 | |
| Wind金牌分析师金融工程组第三名 | |
| “慧眼最佳分析师量化评选”奖 | |
| FOF优秀研究成果奖 | |
| “2019年度投资者调查优秀证券公司”称号 | |
| 新《证券法》知识竞赛优秀组织奖 | |
| “2019年度平阳县金融业发展改革和创新优秀单位”称号 | |
| 深交所“创业板改革优秀投教作品评选活动”优秀作品奖 | |
| “学习新《证券法》投资者调查问卷活动”优秀组织奖 | |
| 2021年 | 2020年度虹口区重点企业特殊贡献奖 |
| 指e通APP荣获“证券业奥斯卡”成长性君鼎奖 | |
| “十周年特别纪念奖” | |
| 2020“领航中国”年度评选“中国证券公司杰出成长奖” | |
| 指e通APP荣获券商APP风云榜“最佳运营团队奖” | |
| 金华义乌稠州北路证券营业部获得市级“2020年度金融机构考核优秀单位” | |
| 苏州中心广场证券营业部荣获2021年度“最佳风采奖” | |
| 中国扶贫基金会感谢信 | |
| 2021中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖 | |
| 百联集团2021年度创新奖 |
参考资料：[7]
参考资料 25
- 上海证券有限责任公司 — 企查查
- 上海证券有限责任公司关于注册地址及 总部办公地址变更的公告 — 上海证券报
- 上证高管 — 上海证券
- 上证文化 — 上海证券有限责任公司
- 个人金融 — 上海证券
- 机构金融 — 上海证券
- 企业荣誉 — 上海证券
- 公司新增一家全国股转系统挂牌企业 — 上海证券
- “新客宝”正式上线 — 上海证券
- 公司与温州民商银行签订战略合作协议 — 上海证券
- 公司与平阳县人民政府签订战略合作协议 — 上海证券
- 上海证券E典通平台正式上线 — 上海证券
- 福州五四路营业部顺利完成迁址 — 上海证券
- 上海证券顺利举办大型新三板改革投资者教育直播活动 — 上海证券
- 上海证券指e通APP5.0正式上线 — 上海证券
- 上海证券发行短期公司债 — 上海证券
- 上海证券温州分公司承揽项目荣际股份成功挂牌新三板 — 上海证券
- 上海证券完成国有产权变更，正式成为百联集团下属控股子公司 — 上海证券
- 上海证券荣登外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心iData活跃机构榜单 — 上海证券
- 上海证券：聘任罗国华为公司总经理 — 今日头条
- 分支机构 — 上海证券
- 温州分公司党总支开展“夏日送清凉、情暖环卫工”活动 — 上海证券
- 温州分公司赴泰顺开展扶贫结对活动 — 上海证券
- 上海证券党员干部职工为抗击新冠肺炎疫情踊跃捐款 — 上海证券
- 上海证券荣获两项殊荣 — 上海证券
注释
- 截至2025年5月