东吴证券

东吴证券（英文名：Soochow Securities Co., Ltd.）是一家以资本市场服务为主的公司，拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系，公司前身为苏州证券。法定代表人为范力，公司地址位于苏州工业园区星阳街5号。^[1][2]

1993年8月，东吴证券的前身苏州证券正式对外营业。2002年4月，公司更名为东吴证券有限责任公司。2010年5月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2014年8月，东吴证券完成上市后的首次非公开发行，募集资金总额51.31亿元。^[3]2016年4月，东吴证券发布年报显示，2015年实现营业收入68.3亿元，同比增110.74%；实现净利润27.33亿元，同比增长143.05%。^[4]2021年12月，东吴证券完成第二次配股，募集资金总额81.03亿元。^[3]次年11月1日，京东科技与东吴证券双方拟在金融科技、营销增长等金融行业数字化领域展开深度合作。^[5]

2020年12月12日，东吴证券获得江苏省金融业联合会绿色金融专业委员会颁发的“2020年江苏省绿色金融十大杰出机构”。^[6]2023年年初，获“上海证券交易所2022年度投资者教育优秀会员奖”。^[7]同年11月24日，获新浪财经颁发的最具特色研究机构”奖。^[8]2024年1月，东吴证券连续五年获评“苏州市优秀慈善单位”。^[9]

1993年4月，东吴证券前身苏州证券诞生，同年8月正式对外营业。2002年4月，公司更名为东吴证券有限责任公司，完成增资扩股，募集资金总额8.5亿元。2010年5月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司。同年12月，公司成功登陆A股市场，股票代码“601555”，募集资金总额32.5亿元。^[3]2012年3月，东吴证券发布公告，公司董事长兼总裁、党委书记吴永敏因工作需要向公司董事会申请辞去兼任的总裁职务，现任东吴证券常务副总裁范力接任该职。辞去总裁一职后，吴永敏仍将继续担任东吴证券董事长、党委书记。^[10]

2014年8月，东吴证券完成上市后的首次非公开发行，募集资金总额51.31亿元。2016年1月，东吴证券完成上市后的第二次非公开发行，募集资金总额35.4亿元。^[3]同年4月19日，东吴证券发布年报显示，2015年实现营业收入68.3亿元，同比增110.74%；实现净利润27.33亿元，同比增长143.05%。^[4]同年7月29日，东吴证券发布公告称：香港子公司将以不超过10亿港元的代价收购港资券商天顺证券51%以上的股权。^[11]

2020年3月，东吴证券以配股公开发行完成上市以来的第三次再融资，募集资金总额59.88亿元。2021年12月，东吴证券完成第二次配股，募集资金总额81.03亿元。^[3]次年11月1日，在京东云城市峰会.上海站活动上，京东科技与东吴证券双方拟在金融科技、营销增长等金融行业数字化领域展开深度合作，实现资源共享、优势互补，共同促进数智化金融场景开放融合，助力金融服务实体经济。^[5]2023年年初，东吴证券获“上海证券交易所2022年度投资者教育优秀会员奖”。^[7]同年11月24日，获新浪财经颁发的最具特色研究机构”奖。^[8]2024年1月，东吴证券连续五年获评“苏州市优秀慈善单位”。^[9]

姓名性别学历职务范力 男硕士董事长,法定代表人,非职工董事姚眺女硕士副总裁,公司执委,财务总监孙中心男硕士常务副总裁,职工董事,首席信息官薛臻 男硕士总裁高海明男硕士副总裁陈忠阳 男博士独立董事尹晨 男博士独立董事权小锋 男博士独立董事李心丹 男博士独立董事郑刚 男硕士非职工董事

部分展示，数据截至2024年2月18日，参考资料：^[1]

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例苏州国际发展集团有限公司流通A股1,192,387,06523.81%张家港市国有资本投资集团有限公司流通A股150,527,0393.01%香港中央结算有限公司流通A股131,910,6232.63%中新苏州工业园区投资管理有限公司流通A股130,000,0002.6%苏州营财投资集团有限公司流通A股109,137,7562.18%苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司流通A股104,497,3812.09%苏州物资控股(集团)有限责任公司流通A股92,691,1601.85%苏州高新国有资产经营管理集团有限公司流通A股91,000,0001.82%苏州信托有限公司流通A股89,772,8001.79%中信证券股份有限公司流通A股82,917,0711.66%

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被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态苏州信越半导体有限公司邓永议2021-09-292.715198%159.5万(元)开业苏州工业园区艾派科项目管理有限公司李杰2020-06-29100%100万(元)开业苏州工业园区科智商业管理有限公司李杰2020-06-22100%100万(元)开业国寿东吴（苏州）城市产业投资企业（有限合伙）东吴创业投资有限公司2016-12-2610%100,000万(元)开业苏州资产管理有限公司万为民2016-05-238%45,760万(元)开业苏州捷云盛软件科技有限公司付涛2016-03-245.738881%80万(元)开业宁波琨山瑾岫xiù股权投资合伙企业（有限合伙）北京琨山资本管理有限公司、北京琨山资本管理有限公司2016-03-1899.980004%50,000万(元)注销中证信用增进股份有限公司冯辞2015-05-276.060606%20,000万(元)开业苏州金融资产交易中心有限公司郭平2015-02-2715%750万(元)开业证通股份有限公司范宇2015-01-082.040816%2,500万(元)开业

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企业名称负责人成立日期状态东吴证券股份有限公司相城分公司李泽晨2023-11-20开业东吴证券股份有限公司宁波中山东路证券营业部冷丽杰2023-10-31开业东吴证券股份有限公司海南分公司陈建国2023-10-18开业东吴证券股份有限公司连云港郁洲北路证券营业部张庆瑞2023-09-22开业东吴证券股份有限公司山东分公司张希斌2023-07-21开业东吴证券股份有限公司西安分公司何磊2023-07-10开业东吴证券股份有限公司镇江分公司王尧2023-05-16开业东吴证券股份有限公司杭州双龙街证券营业部王月平2023-05-08开业东吴证券股份有限公司上海浦东新区银城中路证券营业部吉祥2023-05-04开业东吴证券股份有限公司宿迁同里湖路证券营业部曹磊2023-04-12开业

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数据截至2024年2月18日，参考资料：^[12]

分类/时间2022-12-312021-12-312020-12-312019-12-312018-12-312017-12-312016-12-312015-12-312014-12-31基本每股收益(元)0.35000.59000.44000.33000.12000.26000.50001.00000.4900每股净资产(元)7.58857.41407.18466.98536.72016.94016.74246.12595.2144每股经营现金流(元)4.62171.9227-0.11110.37912.3482-5.5724-2.0622-0.66890.3728营业总收入(元)104.9亿92.45亿73.56亿51.30亿41.62亿41.44亿46.45亿68.30亿32.41亿归属净利润(元)17.35亿23.92亿17.07亿10.37亿3.584亿7.881亿14.98亿27.08亿11.15亿扣非净利润(元)17.06亿23.78亿17.03亿10.32亿3.474亿7.791亿14.84亿26.98亿9.528亿

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证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）^[1]

数据截至2024年2月18日，参考资料：^[14]

为实体经济增添活力，为美好生活创造价值^[15]

规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团^[15]

待人忠、办事诚、共享共赢^[15]

让客户满意，让股东满意，让员工满意，让监管部门放心^[14]

以客户为中心，以市场为导向，以合规为原则；以苏州为“根据地”，将成功经验推广到全中国^[14]

2017年6月22日、23日，江苏证监局党委书记、局长梁永生，贵州证监局党委委员、副局长张国辉一行考察贵州省铜仁市，并指导东吴证券精准扶贫工作。东吴证券党委委员、副总裁李齐兵，公司监事会主席方敏陪同考察。考察组成员来到铜仁市石阡县枫香九校和梨子园小学，出席“同圆童梦——东吴证券牵手石阡贫困学子捐赠仪式”和“东吴证券援建梨子园小学捐赠仪式”。公司监事会主席方敏代表公司的热心员工为这里的100名贫困学子送来了20万元助学金。^[16]

2020年1月29日，东吴证券向苏州市慈善总会捐1000万元专项用于抗击疫情。主要用于资助武汉和本地新型冠状病毒感染肺炎防控工作，用于相关医院医疗用品添置，病毒研究，以及苏州市支援武汉防控医务人员的有关保障等方面。^[17]

2022年7月，东吴证券举办“喜迎二十大 犇bēn腾向未来”慈善项目签约活动，发布今年13个社会责任项目，涵盖乡村振兴、疫情防控、捐资助学、扶弱济困、改善民生等多个方面。^[18]

2023年9月15日，第三届“上证-东吴杯”行业研究报告大赛正式启动。东吴证券首席经济学家、东吴国际副董事长陈李对下半年经济及资本市场进行前瞻。陈李表示，目前2023年的中国经济仍面临一些挑战。从逻辑链来看，压力主要源于物价的下跌伤害了企业的收入和利润，而物价的下跌是因为供给端产能已完全恢复，但需求没有同步恢复。^[21]

2024年2月18日，面对A股明日迎来龙年第一个交易日，假期中国资产大涨，同时市场汇聚多个重磅利好。东吴策略陈刚团队认为，2024年是A股新一轮的牛市起点之年，核心资产有望迎来估值修复，成长风格将崛起。一方面，当前核心资产的下跌，已经超出了基于基本面理解下的跌幅，核心资产的赔率交易具有明显吸引力，估值有望迎来修复。^[22]

2024年5月14日，江苏证监局连续公布了数份罚单，均与金通灵项目相关。在这次事件中，东吴证券被出具了警示函，经查，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三条、第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条规定，江苏证监局决定对东吴证券采取出具警示函的监督管理措施。 ^[23]

2024年11月8日，东吴证券公告称，收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载，张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。综上，中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。相关工作人员同步被罚款。中国证监会对张琦、王新给予警告，并各自处以70万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超1500万元，达1506.44万元。^[24]