中泰证券股份有限公司

中国一家综合类创新试点证券公司

中泰证券股份有限公司

中泰证券股份有限公司（Zhongtai Securities Co.，Ltd.[0]）原名齐鲁证券有限公司，成立于2001年5月，法定代表人为王洪，位于济南市市中区经七路86号，[1]是中国一家大型综合类上市券商。[2]截止2023年11月10日中泰证券股份有限公司官网显示，在中国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，员工9000多人[2]中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。截至2023年，公司服务客户800多万，管理客户资产超过1.3万亿元；累计为上千家企业提供了近2万亿元的境内外股债融资服务。[2]2023年公司收到中国证监会《关于核准中泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕2175号），核准公司上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格。[3]

中泰证券股份有限公司（Zhongtai Securities Co.，Ltd.[1]）原名齐鲁证券有限公司，成立于2001年5月，法定代表人为王洪，位于济南市市中区经七路86号，[2]是中国一家大型综合类上市券商。[3]

截止2023年11月10日中泰证券股份有限公司官网显示，在中国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，员工9000多人[3]中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。截至2023年，公司服务客户800多万，管理客户资产超过1.3万亿元；累计为上千家企业提供了近2万亿元的境内外股债融资服务。[3]2023年公司收到中国证监会《关于核准中泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕2175号），核准公司上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格。[4]

2018年，由公司自主研发的XTP极速交易系统，获得由中国人民银行济南分行、山东省财政厅、山东省金融办、山东银监局、山东证监局、山东保监局等共同颁发的"山东省新旧动能转换优秀金融产品奖"。[5]2021年，山东省政府发文公布第六届山东省企业管理创新成果奖（鲁政字〔2020〕265号），公司成果《金融科技赋能系统性风险监测预警体系建设》成功入选并斩获第一名。[6]2022年，中泰证券获得“金牛成长证券公司”“证券公司金融科技金牛奖”两项大奖。另外，中泰证券研究所获“最具潜力研究机构”奖，研究所银行组戴志锋团队和建筑装饰组孙颖团队获“金牛最佳行业分析师团队”奖。[7]2023年，中泰证券荣获“北交所最佳券商”奖。[8]

2023年11月9日，天津证监局公告一则行政处罚决定书，中泰证券前员工违规炒股，交易金额超7000万亏损54万，罚款3万。[9]2024年1月31日，2024年首张“飞单”罚单披露，中泰证券湖南分公司及时任负责人杨文明，被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施。[10]

历史溯源

中泰证券股份有限公司前身是山东省齐鲁证券经纪有限公司，成立于2001年5月15日，2004年10月，更名为齐鲁证券有限公司。[1]次年12月通过了中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为当时中国第15家通过评审的券商。[11]2006年5月经中国证监会批准，取得了保荐机构资格。[12]

逐步发展

2007年11月，公司控股子公司鲁证期货金融期货全面结算业务资格获中国证监会批准，已成为中国获得此项资格的六家期货公司之一，也是山东省内唯一获此牌照的期货公司。[13]次年1月22日，公司股指期货IB业务资格获得中国证监会批准，成为获得该项资格的三家券商之一。[14]

齐鲁证券首家主承销IPO项目上海新朋实业股份有限公司首次公开发行于2009年9月21日通过中国证监会发审委审核。[15]公司于2010年4月19日获得直接投资业务试点资格。该项资格的获批，对于拓展公司盈利渠道，提升公司盈利能力，为公司创造新的利润增长点将产生重要意义。[16]次年11月25日，公司研究所获进步最快研究机构第一名，公司研究团队获得团队最高奖项。[17]2012年3月5日，公司在香港设立的齐鲁国际控股有限公司获批，成为2012年首家获准在香港设立子公司的券商。[18]2013年9月28日，中国证券业协会网站发布《关于2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告》，齐鲁证券喜获A类（最高）并购业务执业能力券商。[19]

2015年9月9日，整体变更设立中泰证券股份有限公司。[1]截至2016年底公司主动资产管理规模1500亿元，排名行业第八，资产管理业务净收入位居行业第六名。[20]次年11月公司（本部）获得全国文明单位称号。[21]2018年11月9日，由公司自主研发的XTP极速交易系统，获得由中国人民银行济南分行、山东省财政厅、山东省金融办、山东银监局、山东证监局、山东保监局等共同颁发的"山东省新旧动能转换优秀金融产品奖"[5]

上市历程

2020年6月3日，公司在上海证券交易所上市，成功登陆A股资本市场，股票简称：中泰证券；股票代码：600918。公司上市公开发行新股69，686.2576万股，募集资金总额30.52亿元，成为118家券商中第38家A股上市券商，也是目前省属企业中唯一一家以IPO方式整体上市的金融企业。12月14日，公司股票进入上证50指数样本，成为上证50指数样本7家券商之一，进一步提升了公司的资本市场形象和投资者的认可度。[22]

发展现状

2021年，公司成立了战略客户部，制定了《战略客户管理办法》，搭建了战略客户服务系统，建立对战略客户“1+N”服务模式。[23]次年7月28日，公司完成控股股东、主要股东变更，枣庄矿业（集团）有限责任公司成为公司控股股东（持股比例32.62%），山东高速投资控股有限公司成为公司主要股东（持股比例5.32%）。公司最终实际控制人仍为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。[24]2023年，中泰证券全面开启高质量发展新篇章的起步之年。公司坚持以党的建设为统领，守牢合规展业、廉洁从业两条底线，锤炼推动高质量发展、服务客户、防范化解风险三大本领。[3]9月，中泰证券拟发行50亿元短期公司债券，已获证监会批复。[25]2024年1月31日，中泰证券湖南分公司及时任负责人杨文明，被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施。[10]

中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司

营运状况

截止2023年11月10日通过天眼查大数据分析，中泰证券股份有限公司共对外投资了49家企业，参与招投标项目1836次；知识产权方面有商标信息289条，专利信息8条，著作权信息25条；此外企业还拥有行政许可37个。[26]

经营范围

中泰证券股份有限经营范围为公司证券经纪，证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）[26]

社会责任

2016年，中泰证券出资1000万元发起设立了山东中泰慈善基金会，创建了公益事业的集中统一平台，年底，公司向新疆疏勒县捐赠100万元，用于巴仁乡4村“双语”幼儿园基础建设，向宁夏原州区捐赠100万元，用于原州区头营镇中心幼儿园地面硬化等附属设施建设。次年山东中泰慈善基金会对外捐助200多万元，开展了多项以“中泰·助学计划”为核心的助学活动，缓解贫困学子求学困难。1月，再次向宁夏原州区教育局捐赠价值50万元的文具等。[27]

公司高管

姓 名职 务起始日期终止日期冯艺东总经理2022-10-24--张晖董事会秘书2018-11-20--袁西存副总经理2018-11-20--袁西存财务总监2018-11-20--张浩副总经理2023-08-28--亓qí兵合规总监2020-08-03--张勇首席信息官2021-03-30--胡开南首席风险官2022-01-05--胡增永首席财富官2023-08-28--参考资料[注1][28]

股本结构

股份流通受限表数值(万股)占比未流通股份----流通受限股份299，581.5942.99%已流通股份397，280.9857.01%总股本696，862.58100.00%参考资料[注1][29]

流通股份分布情况表数值(万股)占比已上市流通A股397，280.98100.00%已上市流通B股----境外上市流通股----其它已流通股份----流通股份合计397，280.98100.00%参考资料[注1][29]

上市信息

2020年6月3日，公司在上海证券交易所上市，成功登陆A股资本市场，股票简称：中泰证券；股票代码：600918。公司上市公开发行新股69，686.2576万股，募集资金总额30.52亿元，成为118家券商中第38家A股上市券商，也是目前省属企业中唯一一家以IPO方式整体上市的金融企业。12月14日，公司股票进入上证50指数样本，成为上证50指数样本7家券商之一，进一步提升了公司的资本市场形象和投资者的认可度。[22]2023年公司收到中国证监会《关于核准中泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕2175号），核准公司上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格。[4]

所获荣誉

时间获奖信息
2016年由证券时报举办的2016中国最佳财富管理机构评选公布奖单，中泰证券荣膺yīng四项大奖：“2016中国最佳互联网证券公司”，“2016中国最佳投资顾问品牌”；中泰证券旗下子公司齐鲁证券（上海）资产管理有限公司摘得“2016中国最佳资产管理券商”奖项，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司董事长章飚biāo获“2016中国最佳资产管理领军人物”[30]
2017年公司（本部）获得全国文明单位称号。[21]
2018年由公司自主研发的XTP极速交易系统，获得由中国人民银行济南分行、山东省财政厅、山东省金融办、山东银监局、山东证监局、山东保监局等共同颁发的"山东省新旧动能转换优秀金融产品奖"[5]
2020年人民银行济南分行召开2020年第一季度全省货币政策与金融监管工作通报会。会上，人民银行济南分行对2019年度山东省金融机构综合评价情况进行了通报，公司在130家参评金融机构中脱颖而出，获得A级称号。截至2020年，公司已连续三年在山东省金融机构综合评价中获得A级称号，反洗钱工作连续三年获评A类AA级[31]
2021年山东省政府发文公布第六届山东省企业管理创新成果奖（鲁政字〔2020〕265号），公司成果《金融科技赋能系统性风险监测预警体系建设》成功入选并斩获第一名[6]
2022年由中国证券报主办的2022中国证券公司金牛奖评选结果出炉，中泰证券获得“金牛成长证券公司”“证券公司金融科技金牛奖”两项大奖。另外，中泰证券研究所获“最具潜力研究机构”奖，研究所银行组戴志锋团队和建筑装饰组孙颖团队获“金牛最佳行业分析师团队”奖[7]
2023年由挖贝网主办的“第七届挖贝北交所·新三板领军企业年会暨挖贝金股奖颁奖盛典”在京举行，中泰证券荣获“北交所最佳券商”奖[8]

科研情况

2018年11月9日，由公司自主研发的XTP极速交易系统，获得由中国人民银行济南分行、山东省财政厅、山东省金融办、山东银监局、山东证监局、山东保监局等共同颁发的"山东省新旧动能转换优秀金融产品奖"。XTP作为"科技引领业务"的典型应用，通过持续的科技投入形成了品牌效应和护城河，为金融科技在公司的应用积累了宝贵经验。XTP柜台在性能、稳定性方面均居于业内顶尖水平，可完美契合量化交易客户的多样化需求。2018年，XTP极速交易系统已成为业内股票程序化交易的第一品牌，并凭借出众的产品实力和良好的市场影响力吸引了大量知名私募。截至2018年底，公司XTP客户数从年初的23个增长到年底的155个，月交易量从年初的79亿增长到年底的210亿，占PB交易量的89%，XTP作为发展机构经纪业务的重要抓手，目前已协助66家营业部落地XTP实盘客户。[5]

文化理念

关键词具体含义
使命紧跟时代发展大势、融入国家发展大业、服务山东发展大局，扛起高质量发展新使命，为全面建设社会主义现代化国家提供金融支撑
愿景建设成为治理完善、资本充足、功能完备、创新力强、内控严密的一流证券公司
核心价值观忠诚、合规、创新、美美与共
发展理念永葆金融报国的初心、事争一流的雄心、精益合规的匠心、协同奋进的一体心
服务理念一切以客户为中心，与客户成为价值共同体、命运共同体，实现共成长、共成全、共成就
经营理念合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上
行业文化理念合规 诚信 专业 稳健
合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证
证券行业文化建设三个层次十个方面的关键要素：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当；二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力；三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展
参考资料[注1][3]

相关事件

2020年11月，中国裁判文书网披露了中泰证券股份有限公司卷入的一起劳动争议诉讼的二审民事判决书（（2020）京02民终9546号）。这起诉讼以驳回中泰证券上诉，维持原判即支付违法解除劳动合同赔偿金29.60万元结案。[32]

2023年11月9日，天津证监局公告一则行政处罚决定书，当事人为中泰证券天津分公司前员工王某。其于2019年5月20日至2021年2月26日在公司担任理财经理。天津证监局表示，经查，作为证券从业人员，王某在中泰证券天津分公司工作期间，曾借用“王某1”、“孙某然”、“李某”、“王某祥”等四个中泰证券账户普通账户违规买卖证券，合计交易金额约7054.46万元，亏损54.11万元。天津证监局表示，王某的行为违反了“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的规定，根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，最终决定对其罚款3万元。[9]

“飞单”罚单

2024年1月31日，湖南证监局披露的两张罚单显示，中泰证券湖南分公司及时任负责人杨文明，被采取出具警示函的行政监管措施。经湖南证监局查明，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。[10]

上述中泰证券湖南分公司及前负责人情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款、第十四条等的有关规定。[10]

参考资料 32

  1. 中泰证券(600918)公司资料 — 新浪财经
  2. 中泰证券股份有限公司 — 爱企查
  3. 公司介绍 — 中泰证券股份有限公司
  4. 中泰证券股份有限公司 2023年第三季度报告 — 新浪财经
  5. 公司2018年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  6. 公司荣获第六届山东省企业管理创新成果奖 — 中泰证券股份有限公司
  7. 2022中国证券业金牛奖揭晓 中泰证券荣获数项大奖 — 中泰证券股份有限公司
  8. 公司荣获“北交所最佳券商”奖 — 中泰证券股份有限公司
  9. 中泰证券前员工违规炒股 交易金额超7000万亏损54万罚款3万 — 百家号
  10. 券商分公司负责人大胆搞“飞单”，风控防不胜防？近年飞单为何这样多 — 财联社
  11. 规范类证券公司资格获取 — 中泰证券股份有限公司
  12. 公司取得保荐机构资格 — 中泰证券股份有限公司
  13. 公司控股公司--鲁证期货取得全面结算业务资格 — 中泰证券股份有限公司
  14. 公司股指期货IB业务资格获得批准 — 中泰证券股份有限公司
  15. .公司首家主承销IPO项目通过审核 — 中泰证券股份有限公司
  16. 公司喜获直投业务试点资格 — 中泰证券股份有限公司
  17. 公司2011年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  18. 公司2012年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  19. 公司2013年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  20. 公司2016年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  21. 公司2017年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  22. 公司2020年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  23. 公司2021年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  24. 公司2022年十件大事 — 中泰证券股份有限公司
  25. 中泰证券拟发行50亿元短期公司债券，已获证监会批复 — 百家号
  26. 中泰证券股份有限公司 — 天眼查
  27. 中泰证券实施“七个一”工程 确保扶贫攻坚落实落地 — 国务院国资委
  28. 中泰证券 (600918.SH) — 新浪财经
  29. 资料 — 东方财富网
  30. 公司荣膺2016中国最佳财富管理机构评选四项大奖 — 中泰证券股份有限公司
  31. 公司连续三年在山东省金融机构综合评价中荣获A级 — 中泰证券股份有限公司
  32. 中泰证券解除劳动合同被判违法 赔偿前员工29.6万元 — 百家号

注释

  1. 摘录时间截止2023年11月10日
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