东方证券股份有限公司

东方证券股份有限公司（Orient Securities），成立于1998年3月9日。总部位于上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，法定代表人是金文忠，是经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司。^[1][2]

东方证券股份有限公司于2015年3月23日成功登陆上交所（证券代码：600958），2016年7月8日H股成功发行并上市（股份代号：03958），成为行业内第五家A+H股上市券商。^[1]东方证券股份有限公司主要提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等金融服务。^[1]

2023年，东方证券股份有限公司荣获由国家开发银行颁发的“绿色低碳先锋奖”和《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第13位。^[3][4]

1998年，东方证券成立，年底首部《证券法》颁布实施，标志着证券市场开始进入法制化进程的新阶段。因此，公司成立初期，董事会就明确提出了“规范稳健经营，可持续发展”的经营思想，把东方建成一家有价值的公司，一家值得客户信赖、各级领导和监管机关放心的好公司。^[5]

2003年9月。东方证券改制成为股份公司，注册资本21.40亿元，公司正式更名为东方证券股份有限公司。^[6]

2004年，公司新一届领导班子组成后，明确提出“金融企业的本质是经营风险，企业效益来源于成功的风险管理”。在确立风险管理理念的同时，公司创建了一整套较为完善的风险管理体系，提出了“全面覆盖、全员参与、全程控制”的风险管理目标，建立健全以净资本为核心的风险指标评估、监控与报告体系，同步参与创新业务与创新产品的风险管理，加强授权管理，完善风险控制的组织结构，优化风控体系。^[5]同年12月，凭借良好的资产质量和经营业绩，经中国证券业协会评审公告，东方证券成为创新试点证券公司。^[6]

2005年1月12日，东方证券主发起的汇添富基金管理有限公司获得开业，注册资金1亿元。次年3月22日，东方证券正式托管并收购原北方证券20家营业部，营业网点数增至57家。^[6]

2007年12月，东方证券股份有限公司收购上海久联期货经纪有限公司，并正式更名为东证期货，成功将公司业务拓展至期货领域。2010年7月，东方证券股份有限公司设立东证资管，成为中国首家券商系资产管理公司。同年，设立东证资本及东方(香港)， 成功将公司业务拓展至直接投资领域，为公司国际化发展迈出坚实一步。^[6]

2012年8月6日，东方花旗证券有限公司在沪成立。同年，设立东证创新。东方证券成为下辖期货、 直投、资管、创投和香港公司的证券金融控股集团。次年11月4日，东方证券成功取得上海证监局关于公司新设29家营业部的批复，实现8个空白省会城市的覆盖。同年，东方证券大厦在黄浦江畔奠基。2015年3月23日，东方证券于上海证券交易所成功挂牌上市。^[6]

2016年7月8日，H股成功上市，成为行业内第五家A+H股上市券商。2018年10月22日，位于黄浦区中山南路119号的东方证券大厦正式启用。^[6]

2022年2月23日，东方证券收到中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》，东方证券表示，本次H股配股发行上市尚需取得香港联交所的批准。本次A股配股发行尚需取得中国证监会核准。^[7]3月17日，东方证券发布关于A股配股申请获得证监会批复的公告。^[8]9月16日，证监会核准东方证券的上市证券做市交易业务资格。^[9]10月16日，东方证券发布公告，宣布潘鑫军因个人原因申请辞去公司第四届董事会董事长、执行董事、战略发展委员会主任委员、合规与风险管理委员会主任委员以及在公司担任的其他一切职务。^[10]

2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，并宣布首批做市商包括东方证券。^[11]3月5日，东方证券吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司(简称“东方投行”)获得中国证监会批复，吸收合并完成后，东方投行解散，原东方投行北京分公司变更为东方证券北京分公司。^[12]5月12日，上海信托携手东方证券开启战略合作。^[13]

以上资料来源于：^[14]（数据截至时间2023年10月）

企业名称负责人成立日期状态东方证券股份有限公司吕梁滨河南中路证券营业部姚亮2022-10-24开业东方证券股份有限公司开封郑开大道证券营业部李宏剑2022-10-18开业东方证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部吴迪2020-12-18开业东方证券股份有限公司青岛延吉路证券营业部于伯兵2020-12-16开业东方证券股份有限公司廊坊艺术大道证券营业部李博2020-12-11开业东方证券股份有限公司大同御河西路证券营业部薛辉2020-12-10开业东方证券股份有限公司运城河东东街证券营业部刘泽2020-12-09开业东方证券股份有限公司晋城红星东街证券营业部李建强2020-12-08开业东方证券股份有限公司保定瑞祥大街证券营业部王少军2020-12-07开业东方证券股份有限公司杭州市心北路证券营业部宣森峰2020-10-09开业东方证券股份有限公司东营府前大街证券营业部刘欢逸2020-05-19开业东方证券股份有限公司北京望京证券营业部刘晖2019-01-17开业东方证券股份有限公司潍坊胜利东街证券营业部聂兆平2019-01-15开业东方证券股份有限公司晋中定阳路证券营业部苗德泉2019-01-15开业东方证券股份有限公司武汉云霞路证券营业部吴潮2019-01-14开业东方证券股份有限公司九江长江大道证券营业部黄卓2019-01-10开业东方证券股份有限公司宜兴解放东路证券营业部褚思远2019-01-09开业东方证券股份有限公司深圳新湖路证券营业部罗雄2019-01-09开业东方证券股份有限公司威海世昌大道证券营业部李昌朋2019-01-09开业东方证券股份有限公司宁波天童北路证券营业部施孟灿2019-01-08开业东方证券股份有限公司杭州金鸡路证券营业部彭晨2019-01-08开业东方证券股份有限公司长沙人民东路证券营业部朱娜2019-01-08开业东方证券股份有限公司蚌埠胜利西路证券营业部张兵2019-01-08开业东方证券股份有限公司南京莫愁湖东路证券营业部程文娟2019-01-04开业东方证券股份有限公司西安翠华路证券营业部方勇哲2019-01-04开业东方证券股份有限公司郑州万安街证券营业部曹杰2019-01-02开业东方证券股份有限公司洛阳南昌路证券营业部李光磊2017-06-27开业东方证券股份有限公司徐州和平路证券营业部刘孝恩2017-06-27开业东方证券股份有限公司中山中山五路证券营业部叶文2017-06-27开业东方证券股份有限公司佛山南海大道北证券营业部肖健2017-06-27开业东方证券股份有限公司北京国贸证券营业部薄一鸣2017-06-26开业东方证券股份有限公司重庆洪湖西路证券营业部黄谆谆2017-06-26开业东方证券股份有限公司东莞鸿福路证券营业部胡晓东2017-06-26开业东方证券股份有限公司大连太原街证券营业部孟瀛2017-06-23开业东方证券股份有限公司岳阳金鹗中路证券营业部肖凯2017-06-23开业东方证券股份有限公司广州广州大道中路证券营业部陈武钦2017-06-23开业东方证券股份有限公司唐山北新西道证券营业部王英杰2017-06-22开业东方证券股份有限公司许昌许都路证券营业部张驰2017-06-22开业东方证券股份有限公司宜昌西陵一路证券营业部邓晓青2017-06-22开业东方证券股份有限公司长春自由大路证券营业部曲敏睿2017-06-22开业东方证券股份有限公司青岛苗岭路证券营业部刘昭2017-06-22开业东方证券股份有限公司常州龙锦路证券营业部宋沛东2017-06-21开业东方证券股份有限公司成都万象南路证券营业部白言2017-06-21开业东方证券股份有限公司江门迎宾大道中证券营业部杨远宁2017-06-19开业东方证券股份有限公司常州龙锦路营业部黄俊华2017-06-16开业东方证券股份有限公司芜湖北京中路证券营业部徐敏2017-06-16开业东方证券股份有限公司天津南马路证券营业部李敬国2017-06-16开业东方证券股份有限公司淄博柳泉路证券营业部毕双平2017-04-25开业东方证券股份有限公司合肥梅山路证券营业部孙斌斌2017-04-20开业东方证券股份有限公司珠海吉大路证券营业部胡葵2017-04-13开业东方证券股份有限公司深圳深南东路证券营业部周祖荣2017-04-10开业东方证券股份有限公司上海静安区延平路证券营业部刘畅2017-04-05开业东方证券股份有限公司西安未央路证券营业部张正皓2017-03-13开业东方证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部童亚军2017-02-15开业东方证券股份有限公司扬州文汇东路证券营业部华超2016-12-26开业东方证券股份有限公司常熟李闸路证券营业部唐万才2016-12-21开业东方证券股份有限公司张家港东环路证券营业部顾红2016-12-19开业东方证券股份有限公司金华八一北街证券营业部吴键翔2016-12-16开业东方证券股份有限公司包头青年路证券营业部高文波2016-11-25开业东方证券股份有限公司太原高新街证券营业部詹涛2016-11-23开业东方证券股份有限公司西宁黄河路证券营业部蔡栋山2015-08-03开业东方证券股份有限公司乌鲁木齐南湖路证券营业部薛新民2015-07-31开业东方证券股份有限公司泉州津淮街证券营业部孙永旭2015-07-30开业东方证券股份有限公司镇江东吴路证券营业部杨斌2015-07-30开业东方证券股份有限公司台州椒江区中山东路证券营业部朱召选2015-07-30开业东方证券股份有限公司宁波中兴路证券营业部赵刚露2015-07-30开业东方证券股份有限公司无锡新生路证券营业部孙超2015-07-29开业东方证券股份有限公司嘉兴广益路证券营业部姚建光2015-07-29开业东方证券股份有限公司温州信河街证券营业部黄龙瑞2015-07-29开业东方证券股份有限公司北海茶亭路证券营业部秦广鸿2015-07-28开业东方证券股份有限公司石家庄体育南大街证券营业部赵雅青2015-07-28开业东方证券股份有限公司海口金龙路证券营业部陈岸2015-07-27开业东方证券股份有限公司贵阳花果园证券营业部霸聪2015-07-27开业东方证券股份有限公司兰州南昌路证券营业部王惠文2015-07-27开业东方证券股份有限公司银川民族北街证券营业部李晓梅2015-07-27开业东方证券股份有限公司哈尔滨赣水路证券营业部胡巍巍2015-07-23开业东方证券股份有限公司西安桃园南路证券营业部高滢2015-07-22开业东方证券股份有限公司柳州文昌路证券营业部梁军2015-07-16开业东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部陈崇喜2015-07-14开业东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部张洋2015-07-01开业东方证券股份有限公司南通人民中路证券营业部顾国新2015-06-25开业东方证券股份有限公司株洲建设南路证券营业部凌哲翔2015-06-18开业东方证券股份有限公司上海浦东新区银城中路证券营业部徐海2015-05-08开业东方证券股份有限公司上海浦东新区唐安路证券营业部葛学峰2014-10-10开业东方证券股份有限公司南充红光路证券营业部崔大力2014-09-29开业东方证券股份有限公司上海浦东新区启帆路证券营业部卢俊2014-09-02开业东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部杨诺2014-08-15开业东方证券股份有限公司烟台迎春大街证券营业部高建鹏2014-07-22开业东方证券股份有限公司上海闵行区苏虹路证券营业部钱思远2014-07-15开业东方证券股份有限公司西安唐延路证券营业部石晶2014-07-14开业东方证券股份有限公司上海黄浦区中山南路第一证券营业部赵宇2014-07-14开业东方证券股份有限公司拉萨金珠西路证券营业部白玛旺杰2014-07-10开业东方证券股份有限公司桂林人民路证券营业部黎柯成2014-07-03开业东方证券股份有限公司上海浦东新区东育路证券营业部吕佩青2014-06-26开业东方证券股份有限公司成都天府大道证券营业部赵永慧2014-06-24开业东方证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部李元敏2014-06-17开业东方证券股份有限公司上海宝山区淞南路证券营业部祖显宏2014-06-12开业东方证券股份有限公司福州五四路证券营业部许秋熔2014-06-10开业东方证券股份有限公司昆明白龙路证券营业部吴耀2014-06-05开业东方证券股份有限公司朝阳朝阳大街证券营业部薛峻峰2014-06-04开业东方证券股份有限公司重庆金州大道证券营业部乔圣胜2014-06-03开业东方证券股份有限公司莆田胜利北街证券营业部郑文2014-05-29开业东方证券股份有限公司呼和浩特乌兰察布东街证券营业部王冰鑫2014-05-28开业东方证券股份有限公司郑州黄河路证券营业部时兴亚2014-05-27开业东方证券东方证券股份有限公司义乌江滨中路证券营业部倪杰2014-05-26开业东方证券股份有限公司绍兴上虞梁祝大道证券营业部章华2014-05-16开业东方证券股份有限公司抚顺绥化路证券营业部王磊2014-04-25开业东方证券股份有限公司湘潭湖湘北路证券营业部易熙文2014-04-23开业东方证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部李旻mín2014-04-23开业东方证券股份有限公司湖州志成路证券营业部胡国栋2014-04-21开业东方证券股份有限公司太原平阳路证券营业部王浩2014-04-17开业东方证券股份有限公司上海浦东新区金科路证券营业部吴心天2014-03-31开业东方证券股份有限公司上海崇明东门路证券营业部徐明辉2012-11-19开业东方证券股份有限公司上海嘉定区沪宜公路证券营业部安晓艳2012-11-02开业东方证券股份有限公司上海奉贤区南亭公路证券营业部张颖2012-02-28开业东方证券股份有限公司上海嘉定区金沙路证券营业部沈阳2012-02-17开业东方证券股份有限公司临沂通达路证券营业部李承志2012-02-14开业东方证券股份有限公司合肥望江西路证券营业部宋结明2012-01-31开业东方证券股份有限公司上海青浦区五厍shè浜路证券营业部蔡诗琦2011-07-01开业东方证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部俞灏2011-06-30开业东方证券股份有限公司上海松江区新松江路证券营业部孙圳2010-07-05开业东方证券股份有限公司上海松江区沪亭北路证券营业部汪玮2010-06-29开业东方证券股份有限公司福州群众东路证券营业部王冬云2007-08-24开业东方证券股份有限公司济南华信路证券营业部马飞2007-04-09开业东方证券股份有限公司广州平月路证券营业部黄铁军2006-08-29开业东方证券股份有限公司杭州龙井路证券营业部成钢2006-08-01开业东方证券股份有限公司长春同志街证券营业部周岚枫2006-07-31开业东方证券股份有限公司沈阳地区营业部会计核算中心马世超2006-07-27注销东方证券股份有限公司北京学院路证券营业部朱伟2006-07-18开业东方证券股份有限公司沈阳市府大路证券营业部李鑫2006-06-14开业东方证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部邵葵2006-05-18开业东方证券股份有限公司上海浦东新区张杨路证券营业部许劲峰2006-05-17开业东方证券股份有限公司沈阳大北关街证券营业部邓浩然2006-05-16开业东方证券股份有限公司南宁金湖路证券营业部胡毅梅2006-05-15开业东方证券股份有限公司沈阳长白三街证券营业部田野2006-05-15开业东方证券股份有限公司上海杨浦区控江路证券营业部许备铁2006-05-15开业东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部周笑非2006-05-15开业东方证券股份有限公司北海北海大道证券营业部莫光亮2006-05-12开业东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部吴家锋2006-05-12开业东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部徐武军2006-05-11开业东方证券股份有限公司南京北京东路证券营业部阚玲娟2006-05-10开业东方证券股份有限公司桂林中山中路证券营业部黄明海2006-05-10开业东方证券股份有限公司天津西康路证券营业部李国瑞2006-05-10开业东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部张志彬2005-08-12开业东方证券股份有限公司杭州新业路证券营业部鲁哲红2002-08-07开业东方证券股份有限公司长沙劳动西路证券营业部廉洁2002-06-07开业东方证券股份有限公司广州宝岗大道证券营业部韦宗强2002-04-21开业东方证券股份有限公司抚顺新华大街证券营业部李善峰2002-03-28开业东方证券股份有限公司抚顺清原证券营业部郭大江2001-12-18开业东方证券股份有限公司成都建设路证券营业部王晓东2001-04-11开业东方证券股份有限公司北京安立路证券营业部庄海彬2001-04-04开业东方证券股份有限公司抚顺裕民路证券营业部徐忠伟1998-08-18开业东方证券股份有限公司抚顺辽中街证券营业部张德林1998-08-18开业东方证券股份有限公司上海徐汇广元西路证券营业部王飒1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海长宁区长宁路证券营业部章缨1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海闵行区鹤庆路证券营业部赵毅敏1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海徐汇区肇嘉浜路证券营业部张琳1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区平度路证券营业部胡俊1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海杨浦区安波路证券营业部张昀yún晨1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海黄浦区北京东路证券营业部张迪欢1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海宝山区殷高西路证券营业部卢云撼1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区耀华路证券营业部郑斌1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海虹口区海宁路证券营业部初长春1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区源深路证券营业部王森1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部魏峰1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区牡丹路证券营业部叶成杰1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海长宁区遵义南路证券营业部郎啸龙1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海黄浦区凤阳路证券营业部孙天辰1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海闵行区都市路证券营业部蔡蓬1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区周东路证券营业部林彬1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海普陀区光新路证券营业部巢寅1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海普陀区云岭东路证券营业部夏梦1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海浦东新区新川路证券营业部朱勇杰1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海黄浦区中华路证券营业部刘鸿瑀yǔ1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海嘉定区曹安公路证券营业部陈瑜1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海静安区万荣路证券营业部王一帆1998-06-23开业东方证券股份有限公司上海宝山区长江西路证券营业部胡长俊1998-06-23开业东方证券股份有限公司深圳金田路证券营业部王亚军1995-07-06开业东方证券股份有限公司上海浦东新区南门大街证券营业部丛梦宇1995-02-20开业东方证券股份有限公司上海静安区乌鲁木齐北路证券营业部赵军1994-10-28开业东方证券股份有限公司上海杨浦区杨树浦路证券营业部吴为民1993-12-09开业以上资料来源于：^[2]（数据截至时间2023年10月）

姓名职务金文忠董事长、法定代表人、执行董事张建辉副总裁徐海宁副总裁舒宏副总裁、财务总监鲁伟铭总裁、执行董事任志祥非执行董事靳庆鲁独立非执行董事冯兴东独立非执行董事周东辉非执行董事宋雪枫执行董事罗新宇独立非执行董事程峰非执行董事俞雪纯非执行董事陈汉独立非执行董事吴弘独立非执行董事王如富董事会秘书朱静职工董事夏立独立监事杜卫华监事会副主席、职工监事丁艳职工监事沈广军股东监事吴俊豪股东监事张健股东监事佟洁股东监事阮斐监事会秘书、职工监事蒋鹤磊首席风险官、合规总监卢大印首席信息官以上资料来源于：^[2]（数据截至时间2023年10月）

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例申能(集团)有限公司流通A股2,262,428,70026.63%香港中央结算(代理人)有限公司流通H股1,027,064,93412.09%上海海烟投资管理有限公司流通A股423,186,1264.98%上海报业集团流通A股309,561,0603.64%中国邮政集团有限公司流通A股228,751,3422.69%中国证券金融股份有限公司流通A股227,872,8002.68%香港中央结算有限公司流通A股200,582,7682.36%浙能资本控股有限公司流通A股177,625,6002.09%上海金桥出口加工区开发股份有限公司流通A股132,456,2681.56%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股112,887,5371.33%以上资料来源于：^[2]（数据截至时间2023年10月）

被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态中证信用增进股份有限公司冯辞2015-05-276.060606%20,000万(元)开业上海东方证券创新投资有限公司张建辉2012-11-19100%720,000万(元)开业东方证券承销保荐有限公司崔洪军2012-06-04100%80,000万(元)开业云南杨丽萍文化传播股份有限公司杨丽萍2011-02-183.504043%130万(元)开业上海东方证券资产管理有限公司杨斌2010-06-08100%30,000万(元)开业上海东方证券资本投资有限公司金文忠2010-02-08100%400,000万(元)开业金大智能技术股份有限公司付继波2009-04-091.185771%180万(元)开业辽宁润迪科技股份有限公司李其章2006-04-301.428571%100万(元)开业北京金宝威教育科技股份有限公司穿透图 >单志勇2005-08-268.336154%303万(元)开业汇添富基金管理股份有限公司李李文2005-02-0347%4,700万(元)开业易兰（北京）规划设计股份有限公司陈跃中2004-06-032.742684%192.1万(元)开业华昌达智能装备集团股份有限公司李德富2003-02-27-400万(元)开业长城基金管理有限公司王军2001-12-2717.647%2,647.1万(元)开业紫光国芯微电子股份有限公司马道杰2001-09-17--开业软控股份有限公司官炳政2000-12-310.532342%500万(元)开业上海东证期货有限公司卢大印1995-12-08100%430,000万(元)开业上海旗忠高尔夫俱乐部有限公司刘忠晖1995-03-0714.285714%171.6万(美元)开业人福医药集团股份公司李杰1993-03-301.590379%750万(元)开业以上资料来源于：^[2]（数据截至时间2023年10月）

投资银行^[28]东方投行东方投行前身是东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）。东方花旗成立于2012年6月，由东方证券股份有限公司与花旗环球金融（亚洲）有限公司共同投资组建。2020年4月22日，东方花旗更名为东方投行。^[29]东方投行在上海、北京、深圳、长沙等地布局业务团队，人员规模超800人。东方投行联接丰富行业资源，为企业提供全方位的专业投行服务，包括股权融资、债券融资、兼并收购及结构化融资等。东方投行根系本土，并积极拓展跨境业务，致力成为汇聚成熟经验智慧的国内一流投资银行。^[29]基金管理^[28]汇添富汇添富基金成立于2005年2月，是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设立于上海，在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港、上海、美国设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问等业务资格。^[30]期货业务^[28]东证期货东证期货专注于金融期货和商品期货的研究与服务，提供权威、及时的研发产品服务和投资策略；专注于信息技术的创新，创建安全、快捷的交易通道，开发多样化、个性化的交易系统；专注于构筑全面的风险管理和客户服务平台。^[31][32]创新投资^[28]东证创新上海东方证券创新投资有限公司（简称：东证创新） 是东方证券股份有限公司从事另类投资业务的全资子公司。^[33]资产管理^[28]东证资管上海东方证券资产管理有限公司（简称：东方红资产管理）成立于2010年7月28日，是国内首家获中国证监会批准设立的券商系资产管理公司，也是业内首家获得公募基金管理业务资格的券商资管公司。公司注册资本3亿元人民币，截至2023年6月30日，公司总资产人民币47.68亿元，净资产36.67亿元（数据来源：东方证券2023年半年报）。^[34]跨境金融^[28]东方（香港）集团公司东方证券股份有限公司(简称“东方证券”)（600958.SH, 03958.HK）于1998年经中国证券监督管理委员会批准设立，总部位于上海，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等金融服务。2010年东方证券在香港设立全资子公司东方金融控股(香港)有限公司（简称“东方金控”）。^[35]资本投资^[28]东证资本上海东方证券资本投资有限公司（简称“东证资本”）成立于 2010 年 2 月，现有注册资本 40 亿元人民币，是东方证券旗下的专业资本运作平台，也是中国证监会批准的券商直投公司。2017 年，转型成为证券公司私募股权投资基金子公司。^[36]

2022年3月30日晚间，东方证券发布2021年年度报告，当年实现营业收入243.70亿元、归母净利润53.71亿元，分别同比增长5.34%、97.26%。^[37]

2023年4月27日，东方证券公告，公司一季度实现营业收入44.37亿元，同比上涨41.93%；归母净利润14.28亿元，同比上涨525.67%；基本每股收益0.16元。^[38]

东方证券8月14日公告，公司上半年实现营业总收入86.95亿元，同比上涨19.18%；归母净利润19.01亿元，同比上涨193.72%；基本每股收益0.21元。^[39]

成立日期1997-12-10上市日期2015-03-23网上发行日期2015-03-11发行市盈率(倍)22.98发行方式网下询价配售、网上定价发行、市值申购发行量(股)10.00亿每股面值(元)1.00每股发行价(元)10.03发行费用(元)2.425亿发行总市值(元)100.3亿募集资金净额(元)97.87亿首日开盘价(元)12.04首日收盘价(元)14.44首日最高价(元)14.44首日换手率0.02%线下配售中签率0.59%定价中签率1.62%

以上资料来源于：^[40]（数据截至时间2023年10月）

日期总股本(万股)已流通股份(万股)流通受限股份(万股)变动原因2022-05-31849,664.53849,664.53——配售H股上市2022-04-29849,656.29849,656.29——配售A股上市2022-04-29878,414.53878,414.53——配售A股上市2022-04-25728,123.82728,123.82——增发H股上市2021-12-28699,365.58699,365.58——网下配售股份上市2021-06-30699,365.58676,365.5823,000.00定期报告2020-12-31699,365.58676,365.5823,000.00定期报告2020-12-28699,365.58676,365.5823,000.00网下配售股份上市2020-06-30699,365.58670,444.0528,921.53定期报告2019-12-31699,365.58670,444.0528,921.53定期报告2019-06-30699,365.58670,444.0528,921.53定期报告2018-12-31699,365.58670,444.0528,921.53定期报告2018-12-28699,365.58670,444.0528,921.53网下配售股份上市2018-06-30699,365.58621,545.2077,820.38定期报告2018-05-21699,365.58621,545.2077,820.38首发限售股份上市2018-03-23699,365.58619,545.2079,820.38首发限售股份上市2018-02-14699,365.58416,523.48282,842.10首发限售股份上市2017-12-31699,365.58415,323.48284,042.10股份性质变更2017-12-31699,365.58415,323.48284,042.10定期报告2017-12-28699,365.58415,323.48284,042.10增发A股上市2017-06-30621,545.20415,323.48206,221.72定期报告2016-12-31621,545.20415,323.48206,221.72定期报告2016-08-03621,545.20415,323.48206,221.72H股超额配售、股份性质变更2016-07-08615,174.29408,537.30206,636.99首发H股上市、股份性质变更2016-06-30528,174.29315,866.35212,307.94定期报告2016-03-23528,174.29315,866.35212,307.94首发限售股份上市2015-12-31528,174.29100,000.00428,174.29股份性质变更2015-12-31528,174.29100,000.00428,174.29定期报告2015-06-30528,174.29100,000.00428,174.29定期报告2015-03-23528,174.29100,000.00428,174.29首发A股上市2015-03-11528,174.29100,000.00428,174.29首发A股上市2014-04-22428,174.29——428,174.29上市前股本2007-08-15329,383.30————增资2007-06-12307,985.38————增资2002-12-31213,979.18————增资1998-03-29100,000.00————公司成立以上资料来源于：^[40]（数据截至时间2023年10月）

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例增减(股)变动比例申能(集团)有限公司A股2,262,428,70026.63%不变——香港中央结算(代理人)有限公司H股1,027,064,93412.09%不变——上海海烟投资管理有限公司A股423,186,1264.98%不变——上海报业集团A股309,561,0603.64%4987000.16%中国邮政集团有限公司A股228,751,3422.69%-40000-0.02%中国证券金融股份有限公司A股227,872,8002.68%不变——香港中央结算有限公司A股200,582,7682.36%9088073382.84%浙能资本控股有限公司A股177,625,6002.09%不变——上海金桥出口加工区开发股份有限公司A股132,456,2681.56%-27393593-17.14%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金A股112,887,5371.33%41699593.84%以上资料来源于：^[40]（数据截至时间2023年10月）

为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务；为员工创造美好生活；为股东、客户、社会实现物质与精神的双重回报。^[41]

成为具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行。^[41]

客户至上以人为本专业服务开拓创新。^[41]

以人为本的“家”文化。^[41]

团结、进取、务实、高效。^[41]

坚韧执着、耐得住寂寞、低调务实不张扬、不服输、不折腾。^[41]

2016年，东方证券心得益彰公益基金会启动“西遇知美敦煌”项目。该项目为期5年，旨在通过不同的视角和创作方式将敦煌呈现在大众眼前，不仅传递敦煌艺术之美，更传递敦煌所蕴含的东方精神。^[49]

2020年基金会携手合作伙伴先后举办“西遇知美 云上敦煌”公益展、艺术展，让敦煌艺术以更为亲民的形式走入城市，向更多的人展示敦煌文化，让更多的人了解敦煌文化，从而更好地保护敦煌文化。^[49]

东方证券心得益彰公益基金会关注儿童的艺术教育，通过“心得益彰艺术教室”公益项目、志愿者公益授课活动、支持第四届上海市“未来科技之星”评选和培育活动，让更多的孩子有机会受到文化和艺术的熏陶。^[49]

截至2020年底，心得益彰公益基金会共在8所乡村小学设立了10间艺术教室，覆盖安徽、甘肃、湖北、浙江、云南等多地，为近1,000个孩子带去220余节丰富的公益课程。^[49]

自2017年以来，公司在结对帮扶的内蒙古莫旗，选择当地特色的菇娘果作为产业扶贫的落地方向，开展“东方菇娘”产业扶贫项目。^[49]

截至2021年末，公司累计在“东方菇娘”产业扶贫上投入超过1200万元，帮助上千名建档立卡贫困户脱贫。^[49]

2017年9月，公司与湖北五峰土家族自治县人民政府签订了精准扶贫结对帮扶协议。基于五峰县产业基础和资源禀赋，公司借助旗下资产管理“东方红”品牌的影响力，在五峰当地先后推进“东方红宜红茶”、“东方红精选明前春茶”产业扶贫项目。^[49]

截至2021年，公司及旗下子公司在湖北五峰茶叶产业扶贫累计投入超过1600万元，共计帮助上千名建档立卡贫困户实现就业。^[49]

自2018年下半年起，公司积极响应上海市“双一百”村企结对精准扶贫行动号召，对口帮扶云南省富宁县，并进一步与富宁县谷拉乡平蒙村乡村村企结对帮扶协议，围绕改善村容村貌，促进特色产业及经济发展，推动社会事业发展等多个方面积极推进精准扶贫工作。^[49]

2020年，公司出资援建的谷拉乡平蒙村两条进村道路硬化项目已经顺利完成施工并更换使用，同时公司又增加了援助LED太阳能路灯项目及当地特色产业扶贫项目，极大方便了当地村民出行，有助于促进村内经济发展。^[49]

2021年4月6日，证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息，海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券、国金证券、中金公司、中信建投证券、中山证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。^[50]

2022年11月消息，天眼查App显示，因新疆麦趣尔集团有限责任公司、新疆恒佳房地产开发有限公司下落不明，上海金融法院公告送达起诉状副本。公告显示，东方证券股份有限公司因质押式证券回购纠纷起诉上述两公司，请求法院判令被告一向原告偿还融资本金、违约金、利息及律师费共计约4.81亿元；原告有权对被告一质押给原告的股票及其孳zī息、不动产、建设用地使用权以拍卖、变卖等方式处置所得价款优先受偿；被告二以其名下建设用地使用权承担抵押担保责任。^[51]

2023年6月21日，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，东方证券入选。^[52]