申万宏源

申万宏源集团股份有限公司（简称“申万宏源”）是中国以证券为主的股份有限公司，申万宏源集团股份有限公司是由原申银万国证券股份有限公司与原宏源证券股份有限公司于2015年1月合并而成。注册时间是1996年9月16日，法定代表人是黄昊，注册地址是新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室，A股为000166，港股为06806。^[1]申万宏源致力于通过转型创新不断做大做强，朝着“具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的目标迈进。

公司及所属证券类子公司经营业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；证券保荐和承销；证券自营 ；股票期权做市；证券投资基金托管；上市证券做市交易；证券资产管理；公募投资基金管理；期货经纪等。^[2]通过打通本金投资业务与投资银行、个人金融、机构服务及交易、投资管理等业务链条，满足客户综合金融服务需求。^[3]申万宏源证券营业网点遍布全国，基本实现了32个省市自治区全覆盖，共设有40余家证券分公司和1家期货子公司、300余家证券营业部网点，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。^[1][4][注2]2015年1月26日，申万宏源集团股份有限公司在深交所正式挂牌上市。证券简称为“申万宏源”，证券代码为“000166”。^[5]2019年4月26日，申万宏源集团股份有限公司在香港联交所挂牌上市。^[6]2022年9月16日，证监会批复首批8家科创板做市商资格，申万宏源公司在列。^[7]

2020年5月，公司名列2020福布斯全球企业2000强榜第1164位。2021年10月，申万宏源集团股份有限公司入选2021胡润品牌榜，^[8]2022年5月，公司名列福布斯2022全球企业2000强榜第965位。2022年8月，申万宏源入选《2022中国品牌500强》榜单，位列247位。^[9]2023年，《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》发布，申万宏源排名第11位。^[10]

申万宏源集团股份有限公司注册时间是1996年9月16日^[1]2015年1月26日，申万宏源集团股份有限公司在深交所正式挂牌上市，随着申万宏源集团股份有限公司与申万宏源证券有限公司当日正式开业，中国证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完成。^[11]

2022年8月30日申万宏源证券在官微公告，申万宏源证券现已支持符合条件的港澳台客户可通过申万宏源大赢家APP或开户APP自助办理A股证券账户开户业务，自助开通创业板、科创板、港股通及北交所等业务权限。^[12]2022年9月1日，申万宏源(06806)公布，“22申证Y2”于2022年8月31日起在深圳证券交易所上市。^[13]2022年9月16日，证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格，其中包括申万宏源。^[14]

2023年2月，公司成为上交所首批债券做市商。2023年4月17日，中曼石油与申万宏源签订战略合作协议。^[15]

2024年10月，中国证监会同意申万宏源开展互换便利操作。^[16]

申万宏源集团股份有限公司旗下包括申万宏源证券、宏源汇智、宏源汇富、宏源期货、申万宏源产业投资、申万宏源投资等子公司。申万宏源证券营业网点遍布全国，基本实现了32个省市自治区全覆盖，共设有40余家证券分公司和1家期货子公司、300余家证券营业部网点，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。^[1][注2]

企业名称成立日期状态申万宏源集团股份有限公司北京分公司2015-07-10开业申万宏源证券有限公司重庆金开大道证券营业部2011-03-17开业申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部2001-12-03开业申银万国证券股份有限公司沈阳泉园二路证券营业部2001-09-10迁出申银万国证券股份有限公司九江县柴桑北路证券营业部2001-09-05注销申万宏源证券有限公司金华八一北街证券营业部1997-02-26开业申万宏源西部证券有限公司西安二环南路证券营业部1997-02-21开业申万宏源证券有限公司上海浦东新区川沙路证券营业部1996-12-11开业申银万国证券股份有限公司上海常德路证券营业部1991-11-04注销申银万国证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部1991-11-04注销参考资料：^[1]

姓名职务刘健董事长黄昊总经理、副董事长、董事任全胜财务负责人陈汉文董事邵亚楼董事武常岐董事杨小雯董事张宜刚董事张英董事赵磊董事参考资料：^[1]

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例中国建银投资有限责任公司流通A股6,596,306,94726.34%中央汇金投资有限责任公司流通A股5,020,606,52720.05%香港中央结算(代理人)有限公司流通H股2,503,800,97010%上海久事(集团)有限公司流通A股1,212,662,0894.84%四川发展(控股)有限责任公司流通A股1,124,543,6334.49%中国光大集团股份公司流通A股999,000,0003.99%中国证券金融股份有限公司流通A股635,215,4262.54%新疆金融投资有限公司流通A股460,642,2161.84%香港中央结算有限公司流通A股325,429,7021.3%中央汇金资产管理有限责任公司流通A股197,390,3850.79%参考资料：^[1]

申万宏源集团股份有限公司经营范围为投资管理，实业投资，股权投资，投资咨询，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）^[1]。公司的企业金融业务由投资银行服务及本金投资业务组成。投资银行业务为企业客户提供股票承销保荐、债券承销及财务顾问服务；本金投资业务主要是使用自有资金对外进行股权投资、债券投资和其他投资。公司的个人金融业务覆盖个人及非专业机构投资者全方位的金融需求，通过线上与线下相结合的方式提供证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售和投资顾问等服务。公司的机构服务主要为专业机构客户提供主经纪商服务与研究咨询等服务；同时，公司也从事FICC、权益及权益挂钩证券交易，并基于此向机构客户提供销售、交易、对冲及场外衍生品服务。公司的投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募股权基金管理服务。^[3]

2023年10月31日，申万宏源（000166）披露2023年三季报，2023年前三季度，公司实现营业总收入162.83亿元，同比下降9.82%；归母净利润43.47亿元，同比增长1.60%；扣非净利润41.52亿元，同比增长0.79%；经营活动产生的现金流量净额为501.64亿元，同比增长1329.23%；报告期内，申万宏源基本每股收益为0.17元，加权平均净资产收益率为4.46%。^[17]

申万宏源集团股份有限公司上市信息如下，最后数据更新时间：2023年11月15日^[18]

2020年1月，申万宏源集团公司和证券公司党委紧急研究决定，向武汉市慈善总会捐赠1000万元人民币，用于抗击新型冠状病毒肺炎疫情、支援湖北疫情防控工作。^[19]

使命和愿景：简单金融，成就梦想，成为一流综合金融服务商。^[20]

企业价值观：唯实求新，厚德笃行。^[20]

企业发展观：稳中求进，守正创新。^[20]

申万宏源共识：客户共识，价值共识，责任共识，专业共识，风险共识，创新共识，人才共识，团队共识，效率共识，危机共识，自律共识。^[20]

申万宏源并购案从酝酿到收官，恰逢中国经济由高速增长向中高速增长“换挡”，国企改革开始步入“深水区”。两大券商的牵手也因此被视为中国金融国资深化改革的“探路”之举。“申万宏源并购这一市场化色彩浓厚的重组模式和架构，对于新一轮国资尤其是金融国资改革具备‘标杆’意义和示范作用。”（复旦大学证券研究所秘书长李济生　评）^[28]

2020年2月17日，央行宁波市中心支行就反洗钱开出2张罚单，申万宏源证券因存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录，根据《反洗钱法》规定，被央行宁波支中心罚款55万元，2名相关责任人共被处罚款3万元。^[29]

2023年1月12日，申万宏源证券因信息披露违规被北交所约见谈话，涉及对象为保荐代表人。^[30]

2024年2月8日，证监会公布《关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定》，决定表示申万宏源存在承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等违规行为，上述情形违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第四十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条；根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施。^[31]

2024年10月18日晚，证监会官网公布一批罚单，包括申万宏源证券在内的11家券商及相关责任人被罚。^[32]