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西部证券股份有限公司（Western Securities Co.,Ltd.）是一家从事资本市场服务为主的企业，成立于2001年1月9日，注册地址位于陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室，法定代表人、董事长为徐朝晖[注1]。[1][2]
西部证券股份有限公司经营范围为证券经纪、证券投资咨询、与证券交易等，[2]产品有西部资管、公募基金、资管产品、信托产品等。[3]2012年5月3日，公司在深圳证券交易所上市，股票代码为002673。[1]2015年5月25日，公司开户集中视频见证业务正式投入运营。[4]2016年1月4日，公司PB外包投资系统上线试运行。[5]2023年，西部证券股份有限公司与西安交通大学、西安财经大学合作案例入选陕西省专业学位研究生教学案例库。[6]2024年6月，2024年一季度，西部证券股份有限公司实现营业收入15.95亿元，较上年同期下降12.01%；归属于上市公司股东的净利润1.96亿元，同比下跌45.24%。[7]
2020年1月，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，西部证券股份有限公司位列第253位。[8]2021年5月，西部证券股份有限公司入选首批证券公司“白名单”。[9]2024年，公司获得“2023年优秀会员单位”称号。[10]
发展初期
西部证券股份有限公司成立于2001年1月9日，注册地陕西省西安市，注册资本44.69亿元，实际控制人为陕西投资集团有限公司。[1][2][注1]2005年12月6日，西部证券股份有限公司法定代表人刘春茂变更为刘建武。[11]2012年5月3日，公司首发A股股票在深圳证券交易所上市，股票代码002673，是中国第19家上市的证券公司。[1]2015年5月25日，西部证券股份有限公司开户集中视频见证业务正式投入运营。[4]
平稳发展
2016年1月4日，西部证券股份有限公司PB外包投资系统上线试运行。[5]2017年9月12日，公司与商洛一区六县签订扶贫协议 五千万教育扶贫计划同时启航。[12]2018年，公司“投教新锐”宣讲活动在宝鸡文理学院进行。[13]2019年7月30日，由公司保荐的北京国联视讯信息技术股份有限公司成功登陆上海证券交易所主板。[14]2020年5月15日，公司获得全国证券期货投资者教育基地授牌。[15]2021年10月12日，西部证券股份有限公司与兴业证券举办战略合作会议，公司副总经理范江峰、总经理助理鲁傧及总部相关部门负责人，兴业证券副总裁孔祥杰、兴证创新资本副总裁项军、陕西分公司总经理冯大伟及相关部门负责人出席会议。[16]
稳步上升
2023年，西部证券股份有限公司与西安交通大学、西安财经大学合作案例入选陕西省专业学位研究生教学案例库。[6]同年7月，公司与陕西国资发展研究院签署战略合作协议，双方在众多研究领域开展战略合作。[17]截至2023年12月底，公司总资产962.21亿元，净资产281.23亿元。[1]2024年1月10日，由湖南省科技厅组织召开的“2023年湖南省科技金融服务工作总结表彰会议”在长沙举行，公司获评湖南省科技金融服务工作优秀单位。[18]同年7月10日，西部证券股份有限公司上海证券资产管理分公司作为管理人，陕西君成融资租赁有限公司作为原始权益人，成功在交易所市场发行了“西部证券-君成租赁1期资产支持专项计划”。[19]
组织机构
数据截至2024年7月23日，参考资料：[20]
主要股东
股东名称股份类型持股比例持股数(股)最终受益股份关联产品/机构陕西投资集团有限公司流通A股35.65%1,593,370,91335.65%陕投集团陕投集团上海城投控股股份有限公司流通A股10.26%458,496,46710.26%上海城投城投控股长安汇通资产管理有限公司流通A股2.89%129,032,2582.89%长安汇通北京远大华创投资有限公司流通A股2.64%117,894,2002.64%-香港中央结算有限公司流通A股1.55%69,479,5161.5879%-中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股1.27%56,645,443--西部信托有限公司流通A股1.14%51,000,0001.14%西部信托中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股0.82%36,555,995--中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金流通A股0.67%29,952,500--信达资本管理有限公司流通A股0.4%18,064,5160.4%信达资本数据截至2024年7月23日，参考资料[2][注1]
对外投资
被投资企业名称成立日期持股比例认缴出资额最终受益股份所属地区所属行业关联产品/机构西部期货有限公司1993-03-29100%80000万元人民币100%陕西省西安市金融业西部证券西部优势资本投资有限公司2014-05-26100%120000万元人民币100%陕西省西安市租赁和商务服务业西部资本西部资本西部证券投资（西安）有限公司2019-09-17100%100000万元人民币100%陕西省西安市金融业西部证券投资陕西混改结构调整投资合伙企业（有限合伙）2017-06-0890%990000万元人民币90%陕西省西安市金融业陕西金资西安财金资展投资管理合伙企业（有限合伙）2016-09-1389.9889%12512.63万元人民币89.9889%陕西省西安市金融业西安合作发展基金甘肃（武威）国际陆港建设基金合伙企业（有限合伙）2017-03-0789.982%450000万元人民币89.982%甘肃省武威市租赁和商务服务业路安投资乌鲁木齐经济技术开发区鸿开产业投资合伙企业（有限合伙）2016-03-2979.995%128000万元人民币79.995%新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市金融业新疆银鸿投资昌吉国力九方投资基金合伙企业（有限合伙）2016-04-1279.96%160000万元人民币79.96%新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州租赁和商务服务业九方股权兴铁德泰（天津）投资合伙企业（有限合伙）2021-12-1079.9423%110900万元人民币79.9423%天津市静海区租赁和商务服务业中国铁建西部利得基金管理有限公司2010-07-2051%18870万元人民币51%上海市浦东新区金融业西部利得数据截至2024年7月23日，以上收录部分，参考资料[2][注1]
分支机构
企业名称负责人地区成立日期西部证券股份有限公司上海自由贸易试验区分公司刘超上海市浦东新区2023-08-24西部证券股份有限公司厦门桃园路证券营业部苏灿毅福建省厦门市思明区2023-06-28西部证券股份有限公司西安欧亚大道证券营业部范尧陕西省西安市未央区2023-05-08西部证券股份有限公司西安航天基地证券营业部王军涛陕西省西安市新城区2023-05-06西部证券股份有限公司福建分公司刘剑鹏福建省福州市台江区2017-12-22西部证券股份有限公司白水仓颉路证券营业部郭明陕西省渭南市白水县2017-11-17西部证券股份有限公司贵阳遵义路证券营业部袁兴春贵州省贵阳市南明区2017-11-13西部证券股份有限公司大荔花城路证券营业部郑本得陕西省渭南市大荔县2017-10-27西部证券股份有限公司西宁长江路证券营业部孙正勇青海省西宁市城中区2017-05-31西部证券股份有限公司重庆谢家湾正街证券营业部胡根柏重庆市九龙坡区2017-05-25数据截至2024年7月23日，以上收录部分，参考资料[2][注1]
公司管理
姓名性别学历职务/本届任期徐朝晖女硕士董事长、董事2018-08-06至2025-06-15吴春男本科董事2022-06-16至2025-06-15孙薇女本科董事2022-06-16至2025-06-15张博江男硕士独立董事2022-06-16至2025-06-15羿克男硕士独立董事2022-06-16至2025-06-15黄宾男大专独立董事2022-06-16至2025-06-15徐谦男博士董事2019-03-21至2025-06-15陈强男本科董事2019-03-21至2025-06-15栾兰男本科董事2019-03-21至2025-06-15郑智男本科独立董事2019-03-21 至 2025-06-15周冬生男硕士监事会主席2022-06-16至2025-06-15贺沁新男硕士监事2022-06-16至2025-06-15亢伟女硕士监事2011-01-25至2025-06-15朱洛佳女硕士职工监事2022-06-16至2025-06-15李嘉宁男硕士职工监事2022-06-16至2025-06-15张永军男本科财务总监2022-06-16至2025-06-15陈伟男本科首席风险官，合规总监2021-02-02至2025-06-15齐冰男本科总经理2021-02-02至2025-06-15黄斌男本科董事会秘书，副总经理2015-09-17至2025-06-15黄裕洋男硕士首席信息官2022-06-17至2025-06-15参考资料[2][注1]
经营范围
西部证券股份有限公司经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。[2]
主营业务
西部证券股份有限公司在全中国设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，[注1]在西安、上海、北京、深圳、长沙等中心城市设有从事投资、投资银行、客户资产管理、研究、新三板等核心业务部门和分公司。公司下设西部期货有限公司、西部优势资本投资有限公司、西部证券投资（西安）有限公司3家全资子公司，公司控股西部利得基金管理有限公司。[21]
| 业务类别 | 业务分类 | 业务介绍 | |
|---|---|---|---|
| 财富管理业务 | 财富管理业务 | 西部证券股份有限公司在全中国范围内共设有100余家营业部及7家经纪业务分公司，为客户提供专业、高效、优质的A股、B股、债券、基金、代办股份转让等证券代理买卖服务以及涵盖多种金融产品的全方位财富管理解决方案。西部证券以完善的产品体系作为财富管理的基石，积极拓展产品引进渠道 ，通过加强与银行、信托公司、基金公司、保险公司等金融机构的广泛协作，在全市场范围甄选优质的基金、资管、信托等金融产品，满足客户多维度、多层面、多样化的投资理财需求。西部证券还拥有投资顾问为主要构成的财富管理团队，依托专业的服务作为财富管理。西部证券坚持以金融科技应用及精细化运营作为财富管理的重要驱动，整合西部信天游APP、金鼎智赢理财终端、微信公众号、官方网站及客服中心等金融服务平台，通过做强行情交易、业务办理等关键服务，做实产品销售、资产配置等专业服务，做细投资者教育、投资咨询等基础服务，满足客户多元化的业务服务需求[22] | |
| 信用业务 | 西部证券信用业务体系包含融资融券（含转融通）、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易[23] | ||
| 投行板块 | 投资银行业务 | 西部证券股份有限公司构建大投行业务，满足客户需求，在业务组织形式、产品多样性、服务专业性方面实现较大幅度提升。立足陕西，服务全中国客户，把握混合所有制改革业务机遇，服务产能过剩行业客户，提供全周期的业务服务[24] | |
| 股权融资业务 | 股权融资服务致力于为企业提供股票发行及承销、改制辅导、并购重组及财务顾问工作。已为日月明、声迅股份、圣湘生物、南新制药、阿拉丁、洪通燃气、和远气体、华致酒行、国联股份、盐津铺子、新天然气、新雷能、华凯创意、九典制药、赛隆制药、东方电缆、金杯电工、盛路通信、启源装备、红宇新材、新日恒力、宝德股份等企业提供了股票承销发行保荐业务[25] | ||
| 债务融资业务 | 西部证券成立以来，债券业务始终是公司重点发展的业务领域。公司具备公司债券、企业债券和金融债券等主流产品的主承销资格，业务经验覆盖市场全部产品。以客户为中心的服务理念始终贯穿工作始末。西部证券拥有经验丰富的债券专业团队、同时熟悉中国证监会和国家发改委的监管法规及政策，能够统筹安排企业融资路径，为企业提供持续融资服务。通过对市场的深刻理解，保证融资方案设计契合债券市场走势及企业需求；强大的销售团队，覆盖各类机构投资人，有力保证融资项目的成功发行[26] | ||
| 并购重组业务 | 并购重组业务致力于策划及运作企业的整合与兼并重组，为企业提供投行综合解决方案。公司曾担任盛和资源、慈文传媒、陕西金叶、亚光科技、立昂技术等资产重组项目的独立财务顾问及多个项目的收购方财务顾问[27] | ||
| 承销发行保荐业务 | 公司股权融资服务已为多家企业提供股票承销发行保荐服务。重点项目包括宝钛股份、圣湘生物、洪通燃气、南新制药、华致酒行、盐津铺子、东方电缆、宝德股份等[28] | ||
| 投资板块 | 自营业务 | 西部证券自营投资业务紧紧围绕公司整体发展战略，找准自身定位，锐意进取、开拓创新，形成了权益类投资业务、固定收益类投资业务及金融衍生品业务的多元化盈利模式和均衡发展机制[29] | |
| 资产管理板块 | 资产管理业务 | 西部证券上海证券资产管理分公司是在公司客户资产管理业务投资决策委员会领导下，负责客户资产管理业务集中运营、管理的专门分支机构。依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，西部证券上海证券资产管理分公司积极把握市场趋势，为各类投资者的投融资需求提供专业的咨询与服务，创设风险收益匹配、设计合理、高附加值的多元化资管产品[30] | |
| 投资顾问业务 | 公司投资顾问业务接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等 | ||
| 机构（研究）板块 | - | 研究发展中心以“一手研究”与“定制服务”为核心特色，为大型机构投资者，海外对冲基金、私幕股权和企业客户提供专家咨询、定制研究、金融科技、股票研究等专业化、特色化投资咨询服务，力求在投资决策领域成为具备权威声誉的研究所[31] | |
| 以上收录部分，参考资料[注1][32] | |||
主要产品
上市信息
2012年5月3日，西部证券股份有限公司首发A股股票在深圳证券交易所上市(股票代码002673)，是中国第19家上市的证券公司。[1][注1]
经营状况
2022年报，西部证券股份有限公司实现营业收入53.08亿元，同比下降21.37%；归母净利润为4.28亿元，同比下降69.64%。[33]
2023年4月25日，西部证券股份有限公司一季度营业收入18.13亿元，同比增长81.6%；归母净利润3.58亿元，同比扭亏；基本每股收益0.0802元。[34]
2023年8月23日，西部证券股份有限公司上半年实现营业收入39.35亿元，同比上涨43.55%；归母净利润7.14亿元，同比上涨98.65%；基本每股收益0.1597元。[35]
2024年6月，2024年一季度，西部证券股份有限公司实现营业收入15.95亿元，较上年同期下降12.01%；归属于上市公司股东的净利润1.96亿元，同比下跌45.24%。此外，2023年全年，该公司营业收入68.94亿元，归属于上市公司股东净利润11.66亿元。[7]
企业文化
| 类别 | 介绍 |
|---|---|
| 企业使命 | 为客户创造财富为员工创造幸福、为股东创造价值 |
| 企业愿景 | 立足西部服务全国，成为以专业化业务与客户共同成长的一流上市综合性投资银行 |
| 核心价值观 | 诚信专业规范创新 |
| 企业精神 | 和衷共济合创卓越 |
| 参考资料[36] | |
社会责任
2020年1月29日，西部证券股份有限公司向陕西省慈善协会捐赠1000万元人民币用于抗击新型冠状病毒肺炎疫情，助力武汉等疫情严重地区人民抗击疫情，为陕西省疫情防控工作提供有力支持。[37]
2020年2月，西部证券股份有限公司在西安交通大学第一附属医院将西部证券设立的“西部证券关爱逆行者抗击疫情基金”首批安排的270万元捐赠给陕西赴鄂医疗队，用于工作经费和135名医务人员的自身防护，并向西安交通大学第一附属医院捐赠防护物品，其中消毒湿巾57箱，84消毒液15箱。[38]
涉及贾跃亭事件
2023年1月，西部证券股份有限公司与贾跃亭相关合同纠纷，贾跃亭新增一则恢复被执行人信息，执行标的11亿余元，执行法院为西安铁路运输中级法院。[46]
责令改正
2023年9月，证监会披露关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。[47]
西部证券副所长与电子首席互怼事件
所获荣誉
参考资料 49
- 关于西部 — 西部证券
- 西部证券 — 天眼查
- 产品公示 — 西部证券股份有限公司
- 公司开户集中视频见证业务正式上线运行 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 详细信息 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券与西安交通大学、西安财经大学合作案例入选陕西省专业学位研究生教学案例库 — 西部证券股份有限公司
- 券商并购又来新消息！西部证券筹划收购国融证券控股权 — 西部证券股份有限公司
- 中国企业社会责任哪家优？看这份报告就够了 — 百家号
- 首批证券公司“白名单” — 中国证券监督管理委员会
- 公司荣获“2023年优秀会员单位”称号 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 详细信息 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 详细信息 — 西部证券股份有限公司
- 公司保荐的国联股份（603613）成功登陆上交所主板 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 详细信息 — 西部证券股份有限公司
- 公司与兴业证券达成全面战略合作 — 西部证券股份有限公司
- 陕西国资发展研究院与西部证券签署战略合作协议 — 今日头条
- 西部证券获评湖南省科技金融服务工作优秀单位 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券-君成租赁1期资产支持专项计划顺利发行 — 西部证券股份有限公司
- 关于西部 — 西部证券股份有限公司
- 关于西部 — 西部证券股份有限公司
- 财富管理业务 — 西部证券股份有限公司
- 信用业务 — 西部证券股份有限公司
- 投资银行业务 — 西部证券股份有限公司
- 股权融资业务 — 西部证券股份有限公司
- 债务融资业务 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 信息列表 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 信息列表 — 西部证券股份有限公司
- 自营业务 — 西部证券股份有限公司
- 资产管理业务 — 西部证券股份有限公司
- 机构（研究）板块 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券“看天吃饭”？ — 今日头条
- 西部证券：一季度归母净利润3.58亿元，同比扭亏 — 界面新闻
- 西部证券：投资银行业务手续费净收入翻倍，上半年归母净利润7.14亿元，同比上涨98.65% — 界面新闻
- 关于西部 — 西部证券股份有限公司
- 支持陕西赴鄂医疗工作人员 西部证券捐款1000万元抗击疫情 — 百家号
- 陕西省慈善协会、西部证券向陕西赴鄂医疗队捐赠270万元 — 百家号
- 践行行业文化 打造公益品牌 西部证券走进白水县雷牙镇小学 — 今日头条
- 西部证券荣获深交所“投资者诉求处理优秀案例”荣誉奖项 — 西部证券股份有限公司
- 湖南省科技型企业培育优秀服务机构 — 西部证券股份有限公司
- “2023中国证券业君鼎奖”四项大奖 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券荣获西安市慈善会颁发的“爱心企业”荣誉称号 — 西部证券股份有限公司
- 西部证券《数字员工平台》荣获中国上市公司协会典型案例奖 — 西部证券股份有限公司
- 金鼎智富 | 详细信息 — 西部证券股份有限公司
- 贾跃亭被恢复执行超11亿 涉及与西部证券合同纠纷 — 今日头条-金融界
- 因内部问责不到位等，证监会对西部证券采取责令改正措施 — 界面新闻
- 西部证券副所长与电子首席互怼刷屏，研究业务近年屡吃罚单 — 界面新闻
- 后续来了！西部证券互撕掐架的副所长郑宏达与电子首席单慧伟和解，两位当事人深夜回应，还统一话术 — 新浪
注释
- 以上内容摘录时间2024年7月23日