山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司（英文名称：Shanxi Securities Co.,Ltd^[1]，简称：山西证券），成立于1988年7月28日，位于太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼，是中国首批证券公司之一，属国有控股性质。经过三十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证券公司。法定代表人是王怡里。^{[注1][2][3][4]}

1998年12月，经中国证监会批准，国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他5家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司。2001年12月18日，山西证券正式开业。2008年2月5日，山西证券完成工商变更，更名为“山西证券股份有限公司”。^[5]2010年11月15日，山西证券正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500。^[3]2013年11月，山西证券吸收合并成立格林大华期货。2016年2月，山西证券在中国香港成立子公司——山证国际。2020年3月，山西证券成立行业第一家金融科技子公司——山证科技。^[5]2024年1月11日，山西证券全资子公司——山证（上海）资产管理有限公司正式开业。^[6]

山西证券经营范围具体包括：证券经纪，证券自营，证券资产管理，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券，代销金融产品等。公司设有分公司19家，营业部104家，期货营业网点22家。^[注1][3]山西证券先后获得共青团中央授予的“全国五四红旗团委”、中共山西省委授予的“全省先进基层党组织”、山西省政府授予的“优秀中介机构”、山西省总工会金融工委授予的“山西省金融系统金融先锋号”、中国证监会授予的“账户规范先进集体”、深交所授予的“中小企业板优秀保荐机构”、山西证监局授予的“综合贡献奖”等荣誉。^[3]

1988年7月28日，山西证券成立。^[2][5]1998年12月，经中国证监会批准，国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他5家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本20,000万元。^[5]

2001年2月16日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与山西省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股。12月18日，公司正式开业，注册资本102,500万元。^[5]

2006年7月，经中国证监会批准，山西证券股东国信集团在受让其他8家股东22,120万元股权基础上，增资27,880万元，公司注册资本变更为130,380万元，股东变更为10家。8月18日，山西证券完成工商登记变更工作。2008年2月5日，山西证券完成工商变更，更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本200,000万元。^[5]

2010年10月，山西证券上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500，注册资本3,589,771,547元。^[3]2011年2月9日，山西证券收到中国证监会《关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函[2011]52号）。4月，山西证券拍卖竞得的大华期货7.69%股权完成股权变更工作，山西证券持有大华期货100%股权。7月7日，山西证券全资子公司龙华启富完成工商登记事项。8月24日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为3亿元人民币。^[5]

2013年11月，山西证券吸收合并成立格林大华期货，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪。2015年12月，山西证券非公开发行成功，募集资金38.3亿元，注册资本变更为28.287亿元人民币。2016年2月，山西证券在中国香港成立子公司—山证国际。2018年1月，龙华启富整改为私募投资基金子公司，于2018年9月，更名为山证投资有限责任公司。12月，山西证券新设另类投资子公司——山证创新，成为公司创新投资业务的重要布局。^[5]

2020年3月，山西证券成立行业第一家金融科技子公司——山证科技，推动公司数字化、智能化的全面发展。7月，山西证券配股成功上市，募集资金达38亿元，公司注册资本变更为35.8977亿元。2021年11月，山证（上海）资产管理有限公司成立。^[5]

2023年9月7日，山西证券参加2023腾讯全球数字生态大会。^[7]2024年1月11日，山西证券全资子公司——山证（上海）资产管理有限公司正式开业。^[6]

以上资料来源于：^[8]

股东名称股份类型持股数量(股)持股比例山西金融投资控股集团有限公司流通A股1,140,374,24231.77%太原钢铁（集团）有限公司流通A股367,268,61610.23%山西国际电力集团有限公司流通A股199,268,8565.55%中央汇金资产管理有限责任公司流通A股51,695,1201.44%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股40,020,5431.11%农业银行股份有限公司中证500交易型开放式指数证券投资基金流通A股37,763,3171.05%郑州热力集团有限公司流通A股34,321,7450.96%中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股29,624,5400.83%中国香港中央结算有限公司流通A股29,253,3940.81%山西省科技基金发展有限公司流通A股22,100,0000.62%以上资料来源于：^[2]（截至2024年12月20日）

姓名职位侯巍董事长、董事、总经理胡晖总经理容和平独立董事朱海武独立董事王卫国独立董事蒋岳祥独立董事傅志明董事周宜洲董事柴宏杰董事樊廷让常务副总经理、董事赵树林副总经理、董事焦杨监事会主席万河斌监事刘贵平监事张晋监事郭江明监事马光泉监事关峰监事刘奇旺监事王国峰监事罗爱民监事胡朝晖监事郭志宏监事高明监事李国林监事乔俊峰副总经理汤建雄副总经理、财务总监、合规总监高晓峰副总经理、合规总监王怡里董事会秘书、副总经理黄啸——尤济敏职工监事翟太煌职工监事闫晓华职工监事朱祁独立董事李海涛独立董事邢会强独立董事郭洁独立董事刘鹏飞董事周金晓董事夏贵所董事李小萍董事刘润照副总经理、执行委员会委员韩丽萍副总经理、执行委员会委员刘文康职工监事司海红职工监事崔秋生股东代表监事张红兵职工监事李江雷执行委员会委员武爱东股东代表监事王学斌执行委员会委员白景波股东代表监事谢卫执行委员会委员以上资料来源于：^[2][9]（截至2024年12月20日）

被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态山证（上海）资产管理有限公司乔俊峰2021-11-09100%50,000万(元)开业山证科技（深圳）有限公司王怡里2020-03-13100%20,000万(元)开业山证创新投资有限公司王怡里2018-12-28100%170,000万(元)开业嘉兴潞盈投资合伙企业（有限合伙）浦银（嘉兴）股权投资管理有限公司、浦银（嘉兴）股权投资管理有限公司2017-11-2779.9%449,437.5万(元)注销鹰潭国控圣光医疗投资中心（有限合伙）杭州嵩银资产管理有限公司2017-06-1979.992001%80,000万(元)注销证通股份有限公司范宇2015-01-08——2,500万(元)开业山西股权交易中心有限公司闫慧2013-08-2810.8004%1,588.6万(元)开业山证投资有限责任公司王怡里2011-07-07100%80,000万(元)开业银川奥特信息技术股份公司陈华2009-11-160.947568%66万(元)开业中德证券有限责任公司侯巍2009-04-1066.7%66,700万(元)开业吉林添正生物科技股份有限公司蔡体元2008-06-230.619469%70万(元)开业山东奥美环境股份有限公司尚瑞2008-01-164.098361%50万(元)开业新疆伊帕尔汗香料股份有限公司饶良波2006-03-081.666667%40万(元)开业浙江荣亿精密机械股份有限公司唐旭文2002-03-072.543154%400万(元)开业山西智信网络有限公司乔俊峰1997-07-0465%1,300万(元)注销大华期货有限公司乔俊峰1995-11-21100%30,000万(元)注销格林大华期货有限公司王永茂1993-02-28100%130,000万(元)开业以上资料来源于：^[2]（截至2024年12月20日）

营业部名称营业部地址西安明光路证券营业部西安经济技术开发区明光路与凤城八路十字林间集市407室北京国贸证券营业部北京市朝阳区建国门外大街8号楼29层（实际楼层25层）2503单元昆明东风东路证券营业部云南省昆明市盘龙区东风东路23号恒隆广场办公楼37层3701-3702室苏州华池街证券营业部中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区华池街88号1幢2705室阳城新阳东街证券营业部山西省晋城市阳城县凤城镇新阳东街48号晋中新建路证券营业部山西省晋中市榆次区新建路233号平遥永安南路证券营业部山西省晋中市平遥县永安南路文景商务楼南8号门面介休北坛中路证券营业部山西省晋中市介休市北坛中路（技术监督局办公楼门面房）临汾北洪家楼证券营业部临汾市北洪家楼20号侯马文明路证券营业部侯马市文明路477号襄汾尧风街证券营业部山西省襄汾县新城镇尧风街仁河新城二期0004幢1单元4-116铺、4-117铺天津长江道证券营业部天津市南开区长江道与南丰路交口博朗园1号楼26楼2601-1/2602/2603/2604-1大连五五路证券营业部辽宁省大连市中山区五五路47号8层801室、802室、803室、805室、大会议室石家庄自强路证券营业部河北省石家庄市桥西区自强路118号中交财富中心T1、T2商务办公楼02-1701B、02-17014A沧州朝阳大街证券营业部河北省沧州市朝阳大街32号2号楼301室上海长宁区凯旋路证券营业部上海市长宁区凯旋路1522号2605、2606室（实际楼层22层）上海浦东新区滨江大道证券营业部中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5159号103单元宁波惊驾路证券营业部江东区惊驾路565号四楼4-7号无锡建筑路证券营业部无锡市滨湖区建筑路蓝庭公寓11号一层101室晋中锦纶路证券营业部山西省晋中市榆次区锦纶路178号深圳科苑南路证券营业部深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1108长治长北普光北路证券营业部山西省长治市潞州区长北街道普光北路32号襄垣开元西街证券营业部山西省襄垣县开元西街94号运城河东街证券营业部运城市盐湖区河东街159号河津泰兴东路证券营业部河津市泰兴东路3号（河津市宾馆商贸综合楼A区）永济舜都大道证券营业部山西省永济市舜都大道2号闻喜龙海大道证券营业部运城市闻喜县苗圃社区西湖南路609号龙海大道2幢1层03号离石滨河北西路证券营业部离石区滨河北西路1号汾阳英雄中路证券营业部汾阳市英雄中路8号汾阳汾酒厂证券营业部山西省汾阳市杏花村汾酒厂柳林贺昌大街证券营业部山西省柳林县贺昌大街万隆公寓小区A座A03号孝义迎宾路证券营业部山西省吕梁市孝义市新义街道迎宾路107号阳泉德胜东街证券营业部山西省阳泉市城区德胜东街23号阳泉桃北中路证券营业部山西省阳泉市矿区桃北中路182号盂县金龙东街证券营业部阳泉盂县县城金龙东街（龙泉苑005号东户）平定府新街证券营业部阳泉市平定县冠山镇金潭小区底商X-9号大同永泰南路证券营业部山西省大同市平城区永泰南路西侧桐城中央二期综合商务楼1层102号、2层202号忻州和平西街证券营业部山西省忻州市忻府区和平西街南华信大厦1幢1层01单元原平前进西街证券营业部山西省忻州市原平市北城街道前进西街559号中央时代广场朔州招远路证券营业部朔州市朔城经济开发区招远路19号朔州老城西大街证券营业部朔州市朔城区老城西大街10号怀仁怀贤街证券营业部怀仁市怀贤街水榭花都西门晋城黄华街证券营业部山西省晋城市城区南街街道黄华街855号四楼高平泫氏街证券营业部山西省晋城市高平市泫氏街63号晋中康源南路证券营业部山西省晋中市太谷区康源南路华星小区20号楼15号商铺重庆江北嘴证券营业部重庆市江北区江北城西大街27号9-6福清景观大道证券营业部福建省福清市音西景观大道77号融创公馆9幢113室、115室、116室、117室、118室厦门鹭江道证券营业部厦门市思明区鹭江道2号16层03、04、05A室新乡金穗大道证券营业部河南省新乡市红旗区金穗大道（东）金谷东方广场18号楼01-02层东数第6户洛阳西苑路证券营业部洛阳市涧西区西苑路6号银川宁安大街证券营业部宁夏银川市金凤区宁安大街与亲宁巷交汇处德丰大厦1606号房南昌凤凰中大道证券营业部江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1000号南昌万达中心B1写字楼-1101室、1116室（第11层）呼和浩特鄂尔多斯东街证券营业部内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路65号1102号商铺上海松花江路证券营业部上海市杨浦区控江街道松花江路1250号芮城永乐北路证券营业部芮城县永乐北路024号哈尔滨果戈里大街证券营业部哈尔滨市南岗区果戈里大街316号5层海口国兴大道证券营业部海南省海口市美兰区国兴大道11号国瑞大厦B座西塔14层B12B04室太原南中环街国信嘉园证券营业部山西省太原市小店区南中环街265号光信国信嘉园南门底商二层大同武定北路证券营业部山西省大同市城区武定北路中段东侧凤凰翰林别院17号楼8号商铺二层交城迎宾路证券营业部山西省吕梁市交城县迎宾路学府苑2号商铺（2、3层）临县南关街证券营业部山西省吕梁市临县临泉镇南关街137号运城人民北路证券营业部山西省运城市人民北路锦绣花城南区2号楼门面8号柳州广场路证券营业部柳州市柳北区广场路10号柳州地王国际财富中心2栋29-11德州湖滨中大道证券营业部山东省德州市德城区新湖街道办事处湖滨中大道852号东侧底商深圳海德一道证券营业部深圳市南山区粤海街道海珠社区海德一道88号中洲控股金融中心A栋17A淄博共青团西路证券营业部山东省淄博市张店区共青团西路146号甲1号甲2号深圳华富路证券营业部深圳市福田区华富路1006号航都大厦5楼西安唐延路证券营业部陕西省西安市高新区唐延路15号天一国际大厦14层02、03、04号重庆红黄路证券营业部重庆市渝北区龙塔街道紫康路56号中央香寓1幢第1夹-1济南经十路证券营业部山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场8号楼（主楼）1801福州杨桥东路证券营业部福州市鼓楼区杨桥东路19号三坊七巷1号楼三层焦作工业路证券营业部焦作市工业路777号万基商务中心二层濮阳长庆路证券营业部濮阳市长庆路与黄河路交叉口东北角万利财富广场1108室南宁长湖路证券营业部广西南宁市长湖路20号绿城国际三层广安金安大道证券营业部四川省广安市广安区金安大道一段146号绍兴解放大道证券营业部浙江省绍兴市越城区灵芝街道解放大道158号天信大厦21层2111、2112、2113、2114、2115、2116、2117室北京太平庄证券营业部北京市海淀区太平庄13号大同文化街证券营业部大同市云冈区平旺文化街名都广场商铺正9号门面房武汉建设大道证券营业部湖北省武汉市江岸区建设大道700号武汉香格里拉中心1202室沈阳市府大路证券营业部辽宁省沈阳市沈河区市府大路358甲（358甲）1-3层杭州五星路证券营业部浙江省杭州市上城区四季青街道五星路188号荣安大厦2101室成都天府广场证券营业部成都市青羊区西御街5号1栋1单元20层04、05、06单元北京丽泽证券营业部北京市丰台区金泽西路2号院1号楼-4至42层101内25层2506单元太原北大街证券营业部太原市杏花岭区北大街136号1幢1004号太原五一路证券营业部山西省太原市杏花岭区五一路北延北方广场C座C402太原文兴路证券营业部山西省太原市万柏林区文兴路120号太原府西街证券营业部太原市杏花岭区府西街69号太原上肖墙路证券营业部太原市杏花岭区上肖墙路14号太原迎泽大街证券营业部山西省太原市迎泽区新建南路1号太原西矿街证券营业部太原市万柏林区西矿街63号太原平阳路证券营业部太原市平阳路103号太原真武路证券营业部太原市小店区新村真武路与康宁街十字路口东北角A区206号太原并州南路证券营业部太原市并州南路6号太原坞城路证券营业部太原市坞城路53号古交腾飞路证券营业部山西省古交市腾飞路17号清徐美锦北大街证券营业部太原市清徐县美锦北大街234号长治英雄南路证券营业部长治市英雄南路117号金山国际广场3#20-21号商铺、4#1号商铺长治长兴中路证券营业部山西省长治市潞州区长兴中路凯旋都汇广场1010号商铺长治太行西街证券营业部长治市太行西街66号潞鼎国际金融中心B座11层贵阳长岭南路证券营业部高新区（观山湖区）长岭南路160号黎阳大厦地上部分1层5号合肥潜山路证券营业部安徽省合肥市蜀山区荷叶地街道潜山路888号百利中心北塔1601、1610-1、1611、1612室深圳分公司深圳市福田区华强北街道华航社区华富路1006号航都大厦501河南分公司河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路2号8层802-805室青岛分公司山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼501户太原并州分公司太原市小店区并州南路6号1幢（鼎太风华）B座1-3层1005上海分公司上海市虹口区东大名路1158号主楼2层01/02单元北京分公司北京市海淀区高粱桥斜街13号院甲33号楼二层201室临汾分公司临汾市尧都区北洪家楼20号晋中分公司山西省晋中市榆次区新建路233号晋城分公司山西省晋城市城区黄华街855号四楼朔州分公司朔州市朔城经济开发区招远路19号忻州分公司山西省忻州市忻府区和平西街南华信大厦1幢1层01单元大同分公司山西省大同市平城区永泰南路西侧桐城中央二期综合商务楼1层102号、2层202号阳泉分公司山西省阳泉市城区德胜东街23号吕梁分公司山西省吕梁市离石区滨河北西路长治分公司长治市太行西街66号潞鼎国际金融中心B座11层太原北城分公司太原市迎泽区新建南路1号中铁三局科技研发中心20层运城分公司运城市盐湖区河东街159号公司直属营业部太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼湖南分公司湖南省长沙市天心区劳动西路386号（佳程酒店）1楼、17楼江苏分公司南京市鼓楼区汉中路2号亚太商务楼20层B区公司总部山西省太原市府西街69号以上资料来源于：^[10]（截至2024年12月20日）

山西证券的经营范围基本涵盖了所有的证券领域，分布于财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益、国际业务等板块，具体包括：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资融券；代销金融产品等。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、基金投资顾问、场外期权、银行间债券市场尝试做市、债券通做市、非金融企业债务融资工具承销等业务。^[3]

山西证券基金投顾业务坚持从培育客户理念出发，践行公司“以义制利、协作包容、追求卓越”的价值观，坚守信念，坚守初心，真正做好金融，做“好金融”。努力为投资者创造更高市场价值，带来更多投资回报。^[13]

山西证券“小富汇投”基金投顾业务，建立完整的资产配置和基金评价体系，定期跟踪和研究全市场公募基金，推出等多个系列的组合策略，全方位匹配客户的不同风险偏好，满足不同类型客户多样化、个性化需求。^[13]

山西证券“小富汇投”基金投顾业务，始终秉承“让投资更明白”的客户服务理念，在“投资”端充分发挥基金优选、资产配置方面的专业能力，在“顾问”端通过始终的守护和真诚陪伴，帮助客户不断提升投资认知，引导客户树立正确投资理念。^[13]

山西证券聚焦于服务专业机构客户，通过构建机构经纪业务服务能力和差异化竞争能力，促进财富管理生态链协同发展；聚焦公募基金券结业务和私募基金主经纪商业务，为公募基金提供优质券结服务，为投资者提供优质券结产品；为私募客户提供优质交易解决方案、私募大赛展示平台和私募孵化方案。^[14]

PTrade专业交易系统，是一款面向高净值个人用户和主动管理型产品，集程序化交易（策略投研、回测、交易）、日内回转交易、快速交易、投机套利工具等功能，以及异常交易风控在内的一体化智能投资平台。^[15]

山西证券充分发挥专业化、国际化优势，为企业客户提供境内外IPO、股本再融资、债务融资、并购重组、资本运作和战略咨询、引入投资者、股权激励计划设计等全方位的投行服务。拥有300余人的境内外投行服务专家团队，聚焦高端制造、医疗健康、新能源、信息技术等重点行业，深耕山西、京津冀、长三角、珠三角、川渝等重点区域，在服务山西国资国企改革和区域经济转型发展方面构建了品牌优势。^[18]

山西证券立足山西、面向中国，为中小企业提供新三板挂牌、做市、股权融资、并购重组、财务顾问、股份制改造、区域股权交易中心挂牌等全业务链综合金融服务。^[19]

山西证券以客户为中心，构建企业客户“1+N”服务模式，依托公司所有的内外部业务资源，为企业客户提供全生命周期、一体化综合金融服务，助力企业高质量发展。^[20]

山西证券通过集合计划、单一计划及专项计划等方式为合格投资者提供固收、固收+、权益、ABS等金融产品。^[21]

山西证券为普通投资者提供以货币类、指数类、权益类、混合类、债权类产品等为主的产品管理和服务。^[21]

山西证券通过信贷资产证券化等业务，为银行类客户实现业务转型和创新提供配套服务。^[21]

山西证劵开展固定收益证券及产品的自营、做市、销售交易、债券承分销、投资顾问等业务，在中国债券市场稳居行业头部，交易对手覆盖境内2000余家和境外200余家金融机构，是中国债券市场核心交易商、做市商。^[22]

山西证劵以多资产、多策略为抓手，进行对外投资，投放策略涉及市场中性、套利、管理期货、指数增强等，通过策略配置构建组合，帮助公司自有资金投资获取稳健投资收益。^[23]

山西证劵围绕商品货币市场，以宏观投研为基础开展的自有资金投资交易业务。^[24]

山西证劵以特色品种为突破口，推广套期保值、期现结合和套利三大盈利模式；从以中小散户为主的通道服务，向服务产业客户、机构客户和专业客户转型；传统与创新业务并举，打造核心竞争能力，形成多元化业务模式。^[25]

山西证劵使用自有及依法筹集的资金，从事一级市场申购、二级市场投资、定向增发、港股投资及其他业务，在风险可测、可控、可承受的前提下，优化资产配置，追求长期稳定的正收益。^[26]

客需场外衍生产品业务，是山西证劵用场外衍生合约为载体，服务持牌金融机构、私募、企业、个人等各类客群，包括但不限于财富管理、投资交易、风险控制、融资融券等各类需求的自营业务。^[27]

山西证劵依托创业投资、PRE-IPO、并购重组、新三板投资等全业务体系的投资平台，开展向新基建、新能源、TMT、节能环保、高端装备等新兴领域的投资；立足母公司综合金融业务平台优势、专业化管理团队及风控体系，赋能被投企业完善公司治理、优化资产结构、对接资本市场，实现企业增值，为投资人创造优异的价值回报。^[28]

山西证劵使用自有资金开展投资业务，以股权投资为主，非标权益投资为辅，研究行业发展动向，挖掘企业投资价值，积极主动构建创新性投资模式，搭建多元化投资平台，追求长期可持续盈利模式，对国家重点行业具有发展潜力的企业未来发展提供强力支持。^[29]

山西证劵以研究服务为依托，主要面向公私募基金公司等各类金融机构、上市公司及其股东、产业内重点企业等客户，打造集研究销售服务和交易功能为一体的业务开发平台；对资本市场进行持续深入研究，做好对公司各项业务的研究支持工作。^[30]

山证国际金融控股有限公司「山证国际：山证国际金控及其全资附属子公司」（前称格林大华期货（中国香港）有限公司），于2006年4月在港注册成立，为首批获中国证券监督管理委员会批准赴港设立子公司的三家内地期货公司之一的全资子公司。2016年2月，山证国际正式成为国内领先金融机构山西证券股份有限公司（002500.SZ）的全资海外附属机构。同时，山证国际在中国香港拥有山证国际证券有限公司(持牌编号：BEM330)、山证国际资产管理有限公司(持牌编号：BEN407)、山证国际期货有限公司(持牌编号：BHB929)、山证国际融资有限公司(持牌编号：BIJ642)、山证国际投资有限公司、山证国际投资管理有限公司和汇通商品有限公司7间全资附属子公司。^[31]

柜台市场又叫OTC市场、场外交易市场，是和交易所市场相对的一个概念。从成熟市场发展历史来看，证券公司柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。^[32]

2013年3月8日，山西证劵收到中国证券业协会《关于同意确认山西证券股份有限公司柜台市场实施方案备案的函》(中证协函[2013]117号)，对山西证劵报备的柜台市场实施方案予以备案确认。山西证劵具备了开展业务的基础条件，并严格根据《证券公司柜台交易业务规范》《山西证券股份有限公司柜台交易业务实施方案》及其他相关制度合法合规地开展柜台交易业务。^[32]

A股代码002500A股简称山西证券证券类别深圳证券交易所主板A股律师事务所国浩律师（上海）事务所会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

以上资料来源于：^[4]（截至2024年12月20日）

日期总股本(万股)已流通股份(万股)流通受限股份(万股)变动原因2021-06-30358,977.15358,977.15——定期报告2020-12-31358,977.15358,977.15——定期报告2020-06-30358,977.15358,977.15——定期报告2020-06-29358,977.15358,977.15——配售A股上市2019-12-31282,872.52282,872.52——定期报告2019-06-30282,872.52282,872.52——定期报告2018-12-31282,872.52282,872.52——定期报告2018-06-30282,872.52282,872.52——定期报告2017-12-31282,872.52282,872.52——定期报告2017-06-30282,872.52282,872.52——定期报告2017-01-20282,872.52282,872.52——网下配售股份上市2016-12-31282,872.52251,872.5231,000.00定期报告2016-11-28282,872.52251,872.5231,000.00网下配售股份上市2016-06-30282,872.52248,846.9734,025.55定期报告2016-01-07282,872.52248,846.9734,025.55增发A股上市2015-12-31251,872.52248,846.973,025.55定期报告2015-06-30251,872.52248,846.973,025.55定期报告2014-12-31251,872.52248,846.973,025.55定期报告2014-11-26251,872.52248,846.973,025.55网下配售股份上市2014-06-30251,872.52239,980.0011,892.52定期报告2013-12-31251,872.52239,980.0011,892.52定期报告2013-11-15251,872.52239,980.0011,892.52首发限售股份上市2013-11-13251,872.52145,793.78106,078.74增发A股上市2013-06-30239,980.00145,793.7894,186.22定期报告2012-12-31239,980.00145,793.7894,186.22定期报告2011-11-15239,980.00145,793.7894,186.22首发限售股份上市2011-02-15239,980.0039,980.00200,000.00网下配售股份上市2010-12-31239,980.0032,000.00207,980.00定期报告2010-11-01239,980.0032,000.00207,980.00首发A股上市2010-10-22200,000.00——200,000.00上市前股本2008-01-01200,000.00————其他变动原因2006-06-30130,380.00————定期报告2001-12-31102,500.00————吸收合并1998-12-3120,000.00————定期报告以上资料来源于：^[4]（截至2024年12月20日）

专业服务、创造价值。^[3]

以义制利、协作包容、追求卓越。^[3]

山西证券设有分公司19家，营业部104家，期货营业网点22家，以上网点分布于山西各地市、主要县区及北京、上海、香港、天津、深圳、重庆、大连、济南、西安、宁波、长沙、福州、厦门、昆明、海口等地，形成了以中国主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向中国的业务发展框架，为250余万客户提供全面、优质、专业的综合金融服务。^[注1][3]

2024年4月，山西证券公布2023年年度报告，公司2023年实现营业收入34.71亿元；实现归属于上市公司股东的净利润6.20亿元，同比增长7.88%。公司拟向全体股东每10股派发现金股利0.90元人民币（含税）；基本每股收益0.17元。^[33]

2024年10月，山西证券发布2024年第三季度报告，前三季度实现营业收入21.66亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5.33亿元，同比增长57.83%。公司2024年前三季度利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。^[34]

2023年，山西证券深入学习贯彻习近平总书记关于实施乡村振兴战略的重要论述，强化组织保障，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，扎实推进乡村振兴。公司立足山西省汾西县、代县、娄烦县、平陆县和云南省沧源佤族自治县五个帮扶县域的实际，借鉴经验、分析任务、完善措施，不断夯实“产业、公益、医疗、智力、消费”五维度帮扶机制，探索金融业态与乡村振兴相融合的新路径。^[35]

公司持续打造“才金赋能”产业帮扶品牌，积极对接帮扶地区企业，为各类企业提供差异化金融服务。2023年，公司辅导山西省大同市云州区（原大同县）华青环保股份有限公司完成规范经营及股份制改造，成功挂牌新三板，有力促进当地专精特新“小巨人”企业的高质量发展。先后辅导注册地在脱贫地区的山西振钢生物科技股份有限公司、山西佳农牧业股份有限公司等8家企业完成股份制改造，并在山西股权交易中心挂牌，为脱贫地区中小微企业的发展纾困解难。^[35]

2023年，公司公益基金会联合期货子公司格林大华在山西省汾西县、代县、娄烦县分别开展“保险+期货”乡村振兴特色帮扶项目，累计捐赠保费46万元，实现赔付金额共计206.8万元。同时，期货子公司格林大华与河南省平舆县十字路乡、河南桐柏县月河镇、新疆第三师四十九团、陕西省延长县、重庆市梁平区龙门镇、重庆市垫江县石良村等6个脱贫地区签署《结对帮扶框架协议》，共捐赠26.25万元，作为产业发展资金，支持当地苹果、茶叶、紫苏等产业发展，带动115名农村人口回乡就业创业。^[35]

2019年，公司公益基金会与中国乡村发展基金会联合在山西代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立的首批三个“山西证券 • 智惠雨露”新长城自强班150名学生顺利毕业。2023年，公司乡村振兴帮扶工作队再次走进汾西县和沧源县，为新设自强班举办开班仪式，“智惠雨露 • 爱心班主任进课堂”志愿者活动在自强班生根开花。^[35]

自2021年，公司公益基金会持续捐赠帮助山西省代县阳明堡镇南关小学改善基础设施。报告期内，公司接续捐资24万余元用于维修教学楼一层地面工程，同时为学校食堂更换餐桌椅，改善基础设施。^[35]

2022年，公司公益基金会在山西代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立首批三个“山西证券 • 智惠雨露”新长城自强班的伴飞计划。2023年，公司公益基金会再次发起伴飞计划，为复读考入大学的33名学生划拨专项资金6.5万元用于生活资助。^[35]

公司坚持开展“益行善举”公益帮扶，扶危济困、捐资助学、敬老爱幼，以实际行动诠释爱与担当。2023年，甘肃省临夏州积石山县发生6.2级地震，造成重大人员伤亡、财产损失。面对突发灾情，公司第一时间启动救灾响应机制，号召员工捐款共计23.348万元，捐赠防寒保暖衣物102箱。^[35]

山西证券公益基金会启动以“基金会、员工、客户、社会”联合帮扶为特色的“梦想”系列帮扶活动。2023年，公司公益基金会与财富管理业务条线共同发起 “山西证券 梦想 • 运动场”公益运动计划，汇聚五千余富有爱心、热爱运动的各界人士，将运动步数转化为专项帮扶资金，收到近3万元捐助资金，与公司公益基金会捐赠的16.65万元共同为云南省沧源县希望小学修建了880平方米塑胶篮球场，并完善配套运动设施。公司公益基金会联合公司金融图书馆共同开展“山西证券 梦想 • 图书馆”爱心图书捐赠活动，共收到来自公司员工、客户、社会爱心人士捐赠的图书共计1,988册，全部送给定点帮扶的山西省平陆县曹川小学、云南省沧源县单甲乡永武完小的孩子们。同时，山西证券公益基金会捐资近10万元，将曹川中心校阅览室改造一新并配套2,000余册图书，布置青少年财商教育主题展板，挂牌设立首个“山西证券 梦想 •图书馆”及“山西证券青少年财商教育基地”。^[35]

2023年，公司与山西证监局再次联合赴山西省娄烦县开展春节走访慰问活动，为353户村民送去了价值4.986万元的面粉和食用油等生活用品和节日的问候，深入落实精准帮扶工作，帮助地方解决实际困难。^[35]

2023年，公司与山西证监局再次联合赴山西省娄烦县开展春节走访慰问活动，为353户村民送去了价值4.986万元的面粉和食用油等生活用品和节日的问候，深入落实精准帮扶工作，帮助地方解决实际困难。^[35]

2023年，公司组织开展“贯彻党的二十大，青春热血践初心”学雷锋志愿服务活动，50余名团员青年积极参加无偿献血活动。^[35]

2023年，公司开展“山证好青年 • 守护蓝星星⸺关爱自闭症儿童”五四青年节主题活动，创新开设线上公益义卖平台，在线销售孩子们制作的手工制品，1,572名员工和各界爱心人士真情参与、慷慨解囊，合计售出各类商品1,306件，筹集善款共计32,148.6元，并通过山西青少年基金会将善款全部用于安健儿公益服务中心公益项目。^[35]

2023年，公司太原西矿街营业部与太原市万柏林区青年志愿者协会签订战略合作协议，万柏林区青年志愿服务基地正式在太原西矿街营业部落成，“山证好青年”志愿服务总队进一步深化公司青年志愿服务行动，为广大青年干事创业、志愿服务工作创造更为便利的条件。^[35]

2022年3月20日晚间，山西证券（002500.SZ）披露，公司控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况、未对业务发生的真实性进行有效核查等行为，中国证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入56.6万元，并处以1132.07万元罚款，对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。后经证监会查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965.33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和 470.11%。在乐视网上述定增项目中，中德证券担任其保荐机构和主承销商。2022年初，中德证券被证监会立案调查。金杜所和信永中和分别为律师事务所和审计机构，也被证监会立案调查。^[37]

2024年12月19日，山西证券发布公告，为进一步落实证监会关于加强客户交易行为管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券的监管要求，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施：一是同一交易日内，投资者在进行融券卖出操作后，无法就同一证券继续开展担保品买入、融资买入或买券还券操作；二是同一交易日内，投资者在进行担保品买入、融资买入或买券还券操作后，无法就同一证券继续开展融券卖出操作。^[38]