富国基金管理有限公司

富国基金管理有限公司（简称：富国基金，英文名：Fullgoal Fund Management Co.,Ltd.），是一家以从事资本市场服务为主的企业。1999年4月13日注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层，法定代表人为裴长江。^[1][2]

1999年，富国基金发行成立公司第一只封闭式基金——基金汉盛。^[3]2001年，富国基金把总部从北京迁到上海。^[4]2005年，富国基金获首批企业年金基金投资管理人资格，并于该年签订第一份年金合同。^[3]2010年12月，富国基金正式获得中国社会保障基金境内委托投资管理人资格，并于2011年初开始正式运作首个组合。^[5]2016年，富国基金获得首批基本养老保险基金投资管理牌照。^[3]2022年6月8日，富国基金上报国证疫苗与生物科技ETF，这是市场上第一批跟踪这一指数的ETF产品，同样也是首批“疫苗”主题ETF基金。^[6]2024年4月20日，富国中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会（二次召开）表决结果暨决议生效。^[7]截至2021年底，富国基金旗下公募产品243只，涵盖股票型、债券型、混合型、货币型、QDII、FOF、REITs等在内的各类基金产品，产品设计上包含普通开放式、定期开放式、封闭式、LOF、ETF等品种。银河证券数据显示，富国基金旗下公募资产（含货币基金与短期理财债券基金）规模为8896.93亿元。^[8]

2007年1月，富国基金在《中国证券报》等举办的2006年度“中国基金业金牛奖”评选中获评“十大金牛基金公司”称号。^[9]2019年，富国基金获得社会责任投资（ESG）基金管理公司奖。并于2022年获《证券时报》第17届“中国基金业明星基金奖”。^[10]

富国基金于1999年4月13日在北京成立，公司注册资本为5.2亿元人民币，总部设于上海。^[2]同年，富国基金发行成立公司第一只封闭式基金——基金汉盛。^[3]2001年，富国基金把总部从北京迁到上海，办公地选择当时中国第一高楼——金茂大厦，是最早进入陆家嘴的金融机构之一。^[4]

2002年，富国基金发行成立公司第一只开放式混合型基金——富国天源。^[3]2003年5月，证监会同意加拿大蒙特利尔银行参股富国基金并增加注册资本，变更后的富国基金注册资本为1.2 亿元。新增股东后，富国基金股东及出资比例为海通证券、申银万国证券、山东省国际信托投资有限责任公司、华泰证券、福建投资企业集团公司和加拿大蒙特利尔银行六家股东各占16.67%，富国基金也成为“老十家”基金公司中首家实现外资参股的基金公司。^[11]同年，富国基金改变思路，一批研究员走上基金经理岗位。^[4]此外，公司还在该年发行成立公司第一只开放式债券型基金——富国天利。^[3]

2004年6月15日，发行成立公司第一只开放式股票型基金——富国天益。贵州茅台成为富国天益的第一重仓股。^[3][4]2005年，富国基金获首批企业年金基金投资管理人资格，并于该年签订第一份年金合同。^[3]同年，富国天益基金净值增长率为14.84%，位列股票型基金首位。^[12]富国天利债券基金以11.56％的净值增长率在债券型基金中排名第二。^[13]

2006年7月17日，富国天益价值证券投资基金拆分试点方案正式实施。富国天益价值成为中国开放式基金发展史上第一只进行拆分的基金。^[14]同年，富国基金发行成立公司第一只货币市场基金——富国天时。^[3]2007年1月，富国基金在《中国证券报》等举办的2006年度“中国基金业金牛奖”评选中获评“十大金牛基金公司”称号。4月，富国基金获得《上海证券报》“最佳产品创新奖”，《证券时报》“明星基金管理公司奖”。8月30日，在由《新闻晨报》、晨星资讯联合主办的“2007年十大基金”评选中，富国基金荣获“十大最受欢迎基金公司”称号。12月，在中国社会科学院国际投资研究中心主办的“2007中国国际投资论坛”上，富国基金荣获“中国最具决策力基金公司”称号。同月，由《东方早报》主办的上海地区理财总评榜中，富国基金获评“上海地区最值得托付基金公司”。^[9]

2008年4月23日，富国基金获得亚洲权威投资杂志《亚洲投资者》评选的“中国股票市场三年表现奖”。10月，富国基金发行中国首只创新债券基金——富国天丰强化收益债券基金。同年，相继获批QDII资格、开展特定客户资产管理业务，并于当年成功运作专户业务。^[9]

2009年1月12日，在《中国证券报》等举办的2008年度“中国基金业金牛奖”评选中，富国基金荣获“金牛基金管理公司”称号。1月14日，富国基金获得了2008年度“中国明星基金暨最佳托管行”评选中的“明星基金公司创新奖”。3月9日，在“21世纪中国赢基金奖”评选中，富国基金荣获2008年中国基金公司综合实力奖和2008年中国基金管理公司创新奖。^[9]同年，富国基金发行成立中国第一只主动量化指数增强基金——富国沪深300增强。^[3]2010年，富国基金相继发行成立中国第一只全球债券基金——富国全球债券（QDII ）、中国第一只创新分级债券基金——富国汇利。^[3]随后，富国基金在12月正式获得中国社会保障基金境内委托投资管理人资格，并于2011年初开始正式运作首个组合。^[5]2011年，富国基金成功发行了公司的首只ETF及联接基金，即上证综指ETF及联接基金。次年，他们再次创新，推出了中国第一批深度创新定期开放债券基金，包括富国强收益和富国强回报。2013年，富国基金发行了中国首只浮动费率债券基金，即富国目标收益一年期。到了2014年，富国基金对外发行了中国第一只国企改革概念指数分级基金，名为富国国企改革。^[3]

2015年，富国基金相继发行了基金富国工业4.0、富国新能源车、富国体育。^[3]2016年，富国基金获得首批基本养老保险基金投资管理牌照。^[3]2018年，富国基金发行首批发行养老FOF产品——富国鑫旺稳健养老目标一年持有期FOF基金。^[3]8月6日，富国基金获得养老目标基金批文。^[15]2019年10月，富国基金搬到世纪汇，办公面积也随着加速发展一并扩容。^[4]

2022年1月27日，富国基金发布公告称，公司固有资金出资6000万元，于本公告之日起10个交易日内申购公司旗下股票型、混合型公募基金，并承诺至少持有1年以上。^[16]6月8日，富国基金上报国证疫苗与生物科技ETF，这是市场上第一批跟踪这一指数的ETF产品，同样也是首批“疫苗”主题ETF基金。^[6]2023年，富国基金正式签署加入联合国责任投资原则组织，承诺遵循六大负责任投资原则，与中国内外5000余家投资机构携手，共同践行责任投资理念，推动中国经济可持续发展战略。^[17]8月25日，富国基金上报^[注1]的中证2000ETF获批。^[18]9月6日，富国基金发布公告称，富国中证2000ETF已于8月25日获得中国证监会准予注册的批复。^[19]2024年4月20日，富国中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会（二次召开）表决结果暨决议生效。^[7]

2024年4月26日，富国基金决定自4月29日起降低富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型FOF的基金管理费率和托管费率。具体看，富国基金A份额的年管理费率由1.00%调整至0.60%，年托管费率由0.20%调整至0.15%；富国基金Y份额的年管理费率由0.50%调整至0.30%，年托管费率由0.10%调整至0.075%。这也是个人养老金基金首次下调管理费率。^[20]

姓名职位裴长江董事长方荣义副董事长WILLIAM EDWARD POST BAMBER董事高峰董事Zhang XiaoYan董事王叙果董事吴斌董事KAION JAMES LEE董事陈戈董事兼总经理吴惠明董事李彧董事马维娜监事高玲监事叶康监事黄宝菊监事赵士毅监事马兰监事孟祥元监事赵伟监事胡志荣财务负责人以上信息截至2024年4月20日，来源参考^[1]

股东名称持股比例最终受益股份认缴出资额认缴出资日期实缴出资额实缴出资日期关联产品/机构申万宏源证券有限公司27.775%27.775%14443.0万元人民币2007-04-244999.5万元人民币2006-11-14申万宏源证券申万宏源证券加拿大蒙特利尔银行27.775%27.775%14443.0万元人民币2007-04-244999.5万元人民币2006-11-14-海通证券股份有限公司27.775%27.775%14443.0万元人民币2007-04-244999.5万元人民币2006-11-14海通证券海通证券山东省金融资产管理股份有限公司16.675%16.675%8671.0万元人民币2007-04-243001.5万元人民币2006-11-14山东金管以上信息截至2024年4月20日，来源参考^[1]

被投资企业名称状态成立日期持股比例认缴出资额最终受益股份所属地区所属行业关联产品/机构富国资产管理（上海）有限公司存续2013-08-13100%20000万元人民币100%上海市浦东新区租赁和商务服务业-沈阳中天辽创特钢投资合伙企业（有限合伙）存续2017-12-291.084%482.2981万元人民币1.084%辽宁省沈阳市金融业中天辽创投以上信息截至2024年4月20日，来源参考^[1]

企业名称负责人地区成立日期登记状态富国基金管理有限公司广州分公司林承壮广东省广州市天河区2011-12-15开业富国基金管理有限公司成都分公司邓驰四川省成都市天府新区（成都片区）2010-11-11存续富国基金管理有限公司北京分公司朱星建北京市西城区2005-12-09存续富国基金管理有限公司深圳分公司江芬广东省深圳市南山区2006-12-01注销以上信息截至2024年4月20日，来源参考^[1]

公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】^[1]

截至2021年底，富国基金旗下公募产品243只，涵盖股票型、债券型、混合型、货币型、QDII、FOF、REITs等在内的各类基金产品，产品设计上包含普通开放式、定期开放式、封闭式、LOF、ETF等品种。银河证券数据显示，富国基金旗下公募资产（含货币基金与短期理财债券基金）规模为8896.93亿元。^[8]

基金名称基金类型单位净值累计净值富国中证煤炭指数指数型2.2571.573富国中证煤炭指数C指数型2.2462.246富国上海金ETF指数型5.44671.3599富国中证价值ETF指数型0.94862.1052富国中证价值ETF联接A级指数型2.11512.1151富国纳斯达克100ETF（QDII）指数型1.17751.1775富国上海金ETF联接指数型1.24901.2490富国中证价值ETF联接C级指数型2.07132.0713富国上海金ETF联接C指数型1.23271.2327富国中证绿色电力ETF指数型1.08391.0839富国沪港深优质资产混合发起式混合型0.94260.9426富国沪港深优质资产混合发起式C混合型0.93270.9327富国中证红利指数增强A指数型1.05903.2310富国中证红利指数增强C指数型1.0441.451富国中证绿色电力ETF发起式联接指数型1.11931.1193富国中证绿色电力ETF发起式联接C指数型1.11841.1184富国中证央企创新驱动ETF指数型1.54431.5443富国中证央企创新驱动ETF联接A指数型1.56851.5685富国优质企业混合混合型0.81720.8172以上信息仅收录部分基金，数据截至2024年4月20日，来源参考^[21]

富国基金形成权益投资、固定收益投资、量化投资三大投研平台，即“三驾马车”，富国基金始终将投研体系建设作为重点工作，三大平台各具特色，发展愈加完善，均已形成竞争力强的品牌价值。截至2024年4月20日，富国基金投研能力已覆盖主动权益、固收、量化、养老金投资、FOF等多个领域，具备多策略、多元化的投资管理能力，全面满足持有人投资理财的需求。^[8]

富国基金旗下12只产品2023年末持仓中泰化学，累计持有超过2000万股。在单个基金持有上，富国兴远优选12个月持有持股数量最多，截至2023年末，该基金产品持有中泰化学1522.76万股。截至2024年4月19日，富国兴远优选12个月持有A成立3年多以来基金净值下跌17.66%。^[22]

富国基金2023年度公司总资产为137.7亿元，实现营业收入67.15亿元，净利润18.14亿元，同比下滑12%，较2022年净利润下滑幅度收敛。产品结构上，权益类ETF规模突破500亿元，市场排名前十，非公募业务方面，各类养老金业务管理规模上升超10%，在基金公司中位列第六。^[23]

富国基金以“深入研究、自下而上、尊重个性、长期回报”十六字方针为指导，坚持长期投资理念，秉承“为持有人长期创造价值”初心，聚焦核心投研能力的提升，致力于成为一家与比肩国际的、卓越的资产管理公司。^[8]

年度受捐赠单位捐赠活动（原因）捐赠金额（万元）备注2010上海市红十字会玉树地震12.9948员工2009上海市慈善基金会浦东新区特困家庭春节救助1.76春晚员工捐赠2008上海市民政局雪灾50公司上海市红十字会5.12地震126.88公司100，员工13.83，党员13.05上海市红十字会5.12地震灾区灾后重建学校捐款1公司捐赠2007上海市民政局送温暖，献爱心0.801员工捐赠红十字人道救助基金洪涝灾区救助30公司捐赠上海南汇县新汤镇新南村上海新南村困难村民慰问金1公司捐赠2006 黄浦区民政局 送温暖，献爱心 2.385 员工捐赠2005上海市民政局印度洋海啸灾区救助2.59员工捐赠上海市民帮困互助基金会支持市民帮困互助8基金会给公司送来捐赠证书2004上海教育基金会支持教育工作23.4公司捐赠上海市盲童学校捐赠校车21.6公司及员工（其中员工捐赠33，195元）2003上海市民政局抗击“非典”30公司捐赠上海国际少年儿童文化艺术节组织委员会支持艺术节工作0.8公司捐赠合计313.2108万元（截至2010年6月）^[24]

2018年，富国环保公益基金会携手上海众谷公益青年发展中心，执行“爱传递•再生电脑教室”项目，先后为江西省宁都县、陕西省潼关县、湖南省平江县、新疆喀什地区英吉沙县、贵州省务川县捐赠再生电脑并搭建再生电脑教室，帮助当地学生享受更优质的在线教育资源，2022年捐赠98台再生电脑，并搭建2间再生电脑教室，受益学生为1108名，共花费26.19万元。^[25]

2018年开始，富国基金加入到“爱传递”的队伍中来，发起“富国基金·爱传递”公益活动，捐赠公司淘汰的电脑和周边电子设备，委托众谷公益专业规范再生后，在2018年为江西省宁都县的七里完小和赛金希望小学援建“富国基金·再生电脑教室”。2019年为陕西省渭南市潼关县零公里实验学校和安乐镇中心小学援建“富国基金·再生电脑教室”。同年，富国基金与云南省绿色环境发展基金会发起“爱健康—净水暖心行动”，为沧源当地学校学生捐赠具有净水和加热双重功能的净水器。^[26]2020年为湖南省岳阳市平江县喻公完小、江口小学和阳坪学校各援建一间“富国基金·再生电脑教室”；2021年为新疆喀什地区英吉沙县苏盖提乡坎特艾日克村委会援建“富国基金·再生电脑教室”。^[27]10月，上海富国环保公益基金会联合云南省绿色环境发展基金会连续第三年在沧源佤山开展“爱健康-净水暖心行动”公益项目，本期项目为沧源教育体育系统捐赠净水器17台，总价值约13.04万元。^[28]

2022年3月，在上海疫情爆发期间，富国基金采购了医疗物资，连夜送至上海的5家敬老院及浦东新区潍坊街道，满足了500多位老年人及院内职工的防疫物资需求，共花费31.64万元。^[29]此外，富国基金向新疆喀什地区英吉沙县苏盖提乡中心小学捐赠饮水机和滤芯。2022年合计花费25.33万元。^[30]

富国基金建立了较为完善的网络办公模式，过OA系统，实现无纸化办公，并采用视频会议、电话会议系统解决远程会务问题，大幅减少差旅活动和支出。公司积极响应《上海市人民政府办公厅关于本市深入开展全民节能行动的通知》，实施一系列内部节能措施：^[24]

1、控制车辆油耗合理使用车辆，降低车辆油耗，提倡全体有车人员每周一天拼车或使用公共交通上下班。^[24]

2、降低照明能耗在满足办公需求的条件下，尽量使用自然光照明。下班时，在不影响其他同事工作的情况下，公司员工应关闭所在区域的照明灯；最后一位离开公司的员工，应主动关闭公共区域的照明灯。^[24]

3、加强常用设备的节能下班时，公司员工应关闭设备，降低设备待机能耗：包括但不限于电脑主机、显示器、复印机、碎纸机、饮水机等设备。^[24]

4、提倡二次用纸凡经单面打印、复印的无用纸张，且无涉公司机密的，均应二次使用。^[24]

2024年4月19日，证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称《规定》），自2024年7月1日起正式实施。富国基金表示，随着近年来公募基金管理规模的不断上升，资产规模效应为公募基金综合费率下调提供了一定空间。证监会2023年启动公募基金行业费率改革，各项措施有效推进。本次《规定》明确了公募基金股票交易佣金费率的上限，将交易佣金费率与市场平均股票交易佣金费率挂钩，将有效降低基金资产的交易成本，对基民而言是实实在在的利好政策。^[31]次日，富国中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会（二次召开）表决结果暨决议生效。^[7]

2024年4月初，范妍从圆信永丰基金离职，5月加盟富国基金。范妍此前担任圆信永丰基金副总经理兼首席投资官，离任前管理8只基金，合计规模超过170亿。加上此前中银资管离任的知名基金经理白冰洋，富国基金近一年来已经招揽两员知名基金女将加盟。2024年6月，范妍所在的机构名称已经更换为富国基金。^[32]