国联证券股份有限公司

国联证券股份有限公司（Guolian Securities Co.,Ltd，^[1]简称：国联证券，曾用名：国联证券有限责任公司、无锡市证券有限责任公司^[4]）创立于1992年11月^[2]，位于无锡市，是一家国有控股的现代金融服务企业，法人代表为葛小波。^[4][2]

国联证券作为综合类券商，已形成包括财富管理、投资银行、资产管理、研究与机构销售、固定收益、股权衍生品与私募股权投资业务等在内较为完善的业务体系。拥有华英证券有限责任公司、国联通宝资本投资有限责任公司、无锡国联创新投资有限公司、国联证券（香港）有限公司、国联基金管理有限公司五家子公司。在江苏、上海、北京、浙江、广东、重庆等省市重要区域设立了分支机构。^[2]国联证券曾获得中华人民共和国国务院发展研究中心等10部委共同评为“1994年中国500家最大服务业企业”。^[3]

1992年11月，无锡市证券公司成立。1998年1月，无锡市证券公司改名为“无锡证券有限责任公司”。随后在2002年1月，无锡证券有限责任公司更名为"国联证券有限责任公司"。2008年5月，国联证券有限责任公司更名为“国联证券股份有限公司”。2015年7月，国联证券在香港联交所上市，并在2020年7月在上海证券交易所成功上市。^[3]2024年2月，国联证券发布研报，评估A股2024年首个交易日能否“开门红”。^[5]同年5月14日，国联证券公布预案，公司拟通过发行A股股份的方式向国联集团、沣fēng泉峪等46名交易对方购买其合计持有的民生证券100%股份，并募集配套资金。^[6]

1992年11月，无锡市证券公司成立，注册资本为3200万元人民币。1994年12月，无锡市证券公司获中华人民共和国国务院发展研究中心等10部委共同评为“1994年中国500家最大服务业企业”。1998年1月，无锡市证券公司改名为“无锡证券有限责任公司”，增资扩股后注册资本金为5000万人民币。^[3]

2001年9月，无锡证券有限责任公司获得经营外资股经纪业务资格。2002年1月，无锡证券有限责任公司更名为"国联证券有限责任公司"，注册资本金增至10亿元人民币。同年7月，国联证券有限责任公司获得受托投资管理业务资格。10月，国联证券有限责任公司托管镇江信托所属营业部，并获得全国银行间同业拆借资格以及A股主承销商资格。2003年5月，国联证券有限责任公司北京、南京、广州、杭州营业部先后正式成立。次年6月，国联证券有限责任公司获得基金代销业务资格。^[3]

2005年11月，国联证券有限责任公司获得规范类证券公司资格以及大集中交易系统全面建成，下属各家营业部实现通买通卖。2006年12月，国联证券有限责任公司因销售易方达深证100ETF基金成绩突出，获深交所评为 “易方达深证100ETF优秀销售奖”。2007年7月，国联证券有限责任公司获得创新类证券公司资格，并在同年9月完成对镇江信托所属营业部的收购。2008年5月，国联证券有限责任公司更名为“国联证券股份有限公司”（简称：国联证券股），注册资本金增至15亿元人民币。次年11月，国联证券股首只集合理财产品计划获批通过。同年12月，国联证券股获批准开展直接投资业务试点以及代办系统主办券商业务预备资格。^[3]

2010年1月，国联证券子公司国联通宝资本投资有限责任公司成立。同年2月，“国联金如意1号-债券增强集合资产管理计划”正式成立。7月，国联证券获得A类A级券商资格，并获批在烟台等地设立5家营业部。9月，国联证券的“国联金如意2号-非限定性集合资产管理计划”正式成立。2011年1月，国联证券获批代办系统主办券商业务资格。随后在同年2月，获批在北京等地设立5家营业部。4月，国联证券子公司华英证券有限责任公司正式成立。2012年5月，国联证券获得融资融券业务资格。^[3]

2013年1月，国联证券获批成立宜兴分公司，并获得转融通业务试点资格和代销金融产品业务资格。^[3]同年3月，国联证券获得第六届中国私募股权基金年会年度最佳奖，并获得上海证券交易所约定购回式证券交易权限。随后在4月，国联证券又获得深圳证券交易所约定购回式证券交易权限。^[3]6月，国联证券获得批准，在无锡地区设立十家新型证券营业部。^[3]7月，国联证券获得沪深证券交易所股票质押式回购交易业务资格，并在同年10月获得中国证券登记结算公司数字证书代理服务业务资格。^[3]11月，国联证券获得代理证券质押登记业务资格，并获批于北京、上海及江阴市设立三家分公司并于包括无锡成都和大连在内的城市设立六家轻型营业部。^[3]

2014年10月，国联证券获批港股通业务资格。同年12月，国联证券获得"第三届移动互联网与新金融生态"金融行业创新发展高峰论坛"最佳创新奖"和"最佳营销奖"。2015年1月，江苏省企业研究生工作站在国联证券正式挂牌，并获批上交所股票期权业务资格。随后在同年3月和5月，国联证券获批互联网证券业务试点资格和私募基金综合托管业务资格。^[3]7月，国联证券在中国香港联交所成功上市。^[3]

2016年11月，国联证券获批深港通业务资格。2017年6月，国联证券全面开展“一县一项目、一县一公益”精准扶贫工作。2019年7月，国联证券成立无锡国联创新投资有限公司。2020年2月，国联证券子公司国联证券（香港）有限公司成立。^[3]同年3月，国联证券获批公募基金投资顾问业务试点资格。5月8日，国联证券股份有限公司过会，保荐机构为南京证券。^[7]随后在7月，国联证券在上海证券交易所成功上市。^[3]

2021年4月，国联证券发布“大方向”基金投顾品牌。同年6月，国联证券与中债估值中心推出“中债国联长三角精选短债平衡指数”。10月，国联证券完成非公开发行股票。2021年12月7日，国联证券股份有限公司发布公告，董事会收到董事长姚志勇的书面辞职报告，姚志勇因工作调动原因，申请辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员、风险控制委员会主任委员、香港联交所授权代表以及在公司、子公司担任的其他一切职务。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，姚志勇的辞职未导致国联证券董事会低于法定最低人数要求，其辞职自送达董事会之日起生效。公司董事会决议，推举执行董事兼总裁葛小波代行公司董事长及法定代表人职责，并相应担任战略委员会主任委员及风险控制委员会主任委员，直至选举的新任董事长开始履职之日止。^[8]

2022年4月15日，2021年度无锡市纳税百强企业名单公布，国联证券以稳定的发展状况及持续增长的税收贡献，荣获“2021年度服务业税收贡献突出企业”称号，进入榜单。 ^[9]同年9月6日，国联股份公告，收到中国证监会于2022年9月2日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，“GDR”）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，所有材料齐全，政许可申请予以受理。^[10]2023年4月28日，国联证券公告，2023年一季度归母净利2.07亿元，同比增长9.79%；营业收入6.78亿元，同比增长6.66%；基本每股收益0.07元。^[11]

2023年5月5日，国联证券在港交所发布公告，公司收购中融基金75.5%股权，完成了工商变更登记。^[12]同年7月25日，国联证券公告，上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，股份数量为14.0亿股，占总股本比例为49.44%，将于7月31日起上市流通。^[13]8月11日，国联证券公告，公司上半年营业收入18.07亿元，同比增长41.87%；归母净利润约6亿元，同比增长37.3%；基本每股收益0.21元。^[14]

2024年1月2日，中央国债登记结算有限责任公司发布2023年度中债成员业务发展质量评价结果，国联证券的资管债券交易投资业务荣获债券交易投资类“2023年度债券业务锐意进取机构”奖。^[15]同年1月8日，中国证券投资基金业协会公示40家券商的“践行行业荣辱观 提升职业道德水平”职业道德推荐案例，国联证券系列案例视频《证“纪”为先 “德”韵清风》入选“职业道德准则”推荐案例。^[16]2月，针对A股2024年首个交易日能否“开门红”，国联证券发布研报表示：“市场仍处底部区间，情绪、风险溢价等指标处于极值位，超跌反弹有望延续。此外，短期流动性冲击已近尾声。从2023年8月开始，融资余额与市场走势开始背离，但最近两周融资余额快速下降，走势再度趋同，流动性负反馈风险减弱。”^[5]

2024年5月14日，国联证券披露重组预案，公司拟通过发行A股股份的方式向国联集团、沣泉峪等46名交易对方购买其合计持有的民生证券100%股份，并募集配套资金。此次交易价格尚未确定。根据相关规定，公司股票将于5月15日开市起复牌。^[6]此前的2023年12月，中国证监会批复：无锡市国联发展（集团）有限公司获准成为民生证券主要股东，在民生证券股权拍卖案落槌九个月后，国联集团整合民生证券进入实质阶段，开启券商并购重组大幕。^[17]

2025年7月11日，国联民生（更名前为国联证券）公告，预计2025年上半年实现归母净利润11.29 亿元， 同比增长1183%。^[18]

许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。^[1]

2013年5月，为了培养学龄儿童从小养成健康的读写习惯，远离近视的困扰，积极承担起企业的社会责任，按照国联证券总体部署和营业部年度计划，国联证券淄博营业部在山东省淄博市淄川区范围内启动了“呵护视力，关爱儿童”的爱心计划。在2013年六一儿童节前，国联证券营业部与淄川区龙泉小学联合举办“养成良好坐姿，远离近视困扰”的活动，由该营业部运营总监李仲波代表营业部党支部向淄川区龙泉小学的学生捐赠120套多功能视力保护器。^[24]

2016年4月，国联证券为盐城龙卷风灾区捐款100万元。^[3]

2016年5月，无锡市金融办、国联证券和江南晚报社共同开展“笑语欢歌进社区”专题打非宣传教育活动。活动重点围绕“金融防诈骗”主题，借助各种群众喜闻乐见的形式传递正能量，帮助群众提高自觉防范风险能力、主动远离和抵制非法集资。通过开设咨询点、分发打非宣传折页、提供现场咨询等形式吸引广大市民的围观和参与。 ^[25]

2020年1月30日，证券业协会发文披露了券商驰援疫情捐赠的最新情况，国联证券捐赠500万元驰援武汉。^[26]

2022年4月，国联证券以“理性认识市场，投资量力而行”为主题，创新数字金融投教，通过“线上+线下”、“集中性+阵地化”的3·15系列财商教育活动，持续做好投资者合法权益保护工作，增强广大金融消费者风险识别和防范能力。国联证券与业内金融理财专家、新华日报社财经传媒中心及高校合作共建“友友财商学院”，持续聚焦财商教育，以高校为中心，辐射各城市广大投资者，每周以云端公开课形式开展主题丰富的金融知识宣讲，普及金融投资理财知识。^[27]

2020年9月20日，国联证券、国金证券发布公告拟合并，随后券商板块出现炒作情况。在宣布合并前三个交易日，国联证券A股已提前拉升；前一个交易日，券商板块股票全线拉升，被市场质疑有“内幕交易”之嫌。最终，国联证券、国金证券的股价从2020年10月13日宣布复牌至11月20日，国联证券股票跌14.56%，国金证券涨11.45%。^[32]

2020年11月20日，中国证监会官网发布公告，国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题：一是未有效评估监管政策，对重组备选方案准备不足；二是未审慎评估对证券市场的影响。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（八）项等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对国联证券采取出具警示函的行政监管措施。^[32]

2022年8月，国联证券发布公告，全资子公司华英证券正在被1628名投资者联合诉讼，案由龙力生物在2015年至2017年期间财务造假。^[33]

2023年6月21日，中国证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，国联证券入选。^[34]