华英证券有限责任公司

华英证券有限责任公司（简称：华英证券，英文名：Hua Ying Securities Co.,Ltd.），是由苏格兰皇家银行与国联证券联合创办的中英合资的证券投资公司，成立于2011年4月20日，法定代表人为葛小波^[注3]，位于无锡市新吴区菱湖大道200号中国物联网国际创新园F12栋。^[1][2][3]

华英证券有限责任公司从事股票和债券的承销与保荐业务，以及企业收购兼并、资产重组财务顾问等中国证监会批准的其他业务。公司在北京、上海、深圳、武汉、成都、镇江设分公司。^[3][注3]2011年7月，公司的第一单IPO项目落地。^[2]2015年7月，交通银行入股华英证券有限责任公司获批。^[4]2017年，苏格兰皇家银行将其所持股份全部转让给国联证券，自此华英证券有限责任公司成为国联证券的全资子公司。^[2]2021年12月17日，华英证券有限责任公司负责人再次发生变更，该次由姚志勇变更为葛小波。^[1]2023年5月23日，华英证券有限责任公司和无锡市上市公司协会主办了无锡市上市公司再融资辅导报告会活动。^[5]

2021年1月，华英证券有限责任公司获2020年度Wind最佳投行奖——IPO承销快速进步奖。^[6]2024年5月，公司获得无锡市委市政府颁发的“高质量发展突出贡献集体”和“服务地方发展优秀金融单位”等奖项。^[7]

华英证券有限责任公司于2011年4月20日在无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局登记成立，^[1]由苏格兰皇家银行与国联证券联合创办的中英合资的证券投资公司，其中苏格兰皇家银行持有华英证券有限责任公司33.3%的股份，余下67.7%则为国联证券持有，双方合作仅涉及投行业务。同年7月，公司的第一单IPO项目落地，被视为“生物燃料第一股”的龙力生物成功上市。^[2]2015年7月，交通银行入股华英证券有限责任公司获批，这标志着混业经营推进，银行搭建金融控股平台的布局更加完善。^[4]

2016年5月31日，华英证券有限责任公司负责人发生变更，由雷建辉变更为姚志勇。^[1]2017年，苏格兰皇家银行将其所持股份全部转让给国联证券，自此华英证券有限责任公司成为国联证券的全资子公司。^[2]2022年，华英证券有限责任公司无论在无锡地区完成IPO项目数量、在北交所已过会项目数量，还是在江苏局辅导备案的无锡企业数量，均排名第一。^[5]

2021年1月，华英证券有限责任公司获得2020年度Wind最佳投行获奖名单——IPO承销快速进步奖。^[6]同年12月17日，华英证券有限责任公司负责人再次发生变更，该次由姚志勇变更为葛小波。^[1]2023年5月23日，华英证券有限责任公司和无锡市上市公司协会主办了无锡市上市公司再融资辅导报告会活动，该活动以《上市公司再融资新规解读及市场分析》为主题作专题培训。^[5]2024年5月，华英证券有限责任公司获得无锡市委市政府颁发的“高质量发展突出贡献集体”和“服务地方发展优秀金融单位”奖项。^[7]

姓名职位葛小波董事长王世平董事，总经理王捷董事江志强董事尹磊董事李建立监事

参考资料，^[1]注：摘录时间为2024年9月18日

股东名称持股比例认缴出资额(万元)认缴出资日期首次持股日期关联产品/机构国联证券股份有限公司控股股东股权质押股权出质100%200002011-03-292011-04-20国联证券国联证券

参考资料，^[1]注：摘录时间为2024年9月18日

企业名称负责人地区成立日期登记状态华英证券有限责任公司镇江分公司郭振举江苏省镇江市京口区2022-12-05存续华英证券有限责任公司西南分公司张长春四川省成都市青羊区2020-09-18存续华英证券有限责任公司华中分公司邓毅湖北省武汉市武昌区2018-07-17存续华英证券有限责任公司北京分公司邹磊北京市东城区2014-12-02存续华英证券有限责任公司上海分公司王世平上海市浦东新区2014-11-24存续华英证券有限责任公司深圳分公司周依黎广东省深圳市福田区2014-10-20存续

参考资料，^[1]注：摘录时间为2024年9月18日

华英证券有限责任公司从事股票和债券的承销与保荐业务，以及企业收购兼并、资产重组财务顾问等中国证监会批准的其他业务。公司总部设在无锡，在北京、上海、深圳、武汉、成都、镇江设分公司。公司已初步形成包括股权融资、债券融资、财务顾问和综合金融等的较为完善多层次业务体系。同时，公司专业稳健的质控和合规风控体系为公司业务的发展提供了坚实的保障。^[3][注3]

业务名称业务介绍股权融资为中国优质企业的重组改制、首次公开发行并上市及再融资(配股、公开增发、非公开增发）等股权融资活动提供专业服务^[8]债券融资为企业提供全方位的债券资本市场服务.包括企业债券、公司债券、可转换债券、可续期公司债券、绿色债券、债权融资计划等产品的发行^[9]财务顾问为上市公司或非上市公司提供包括并购重组、股权激励、投融资等一系列财务顾问服务^[10]综合金融公司携手母公司国联证券及其所属国联集团，致力于为企业客户提供全方位.全生命周期的大投行服务,包括但不限于承销保荐、财务顾问、综合融资、产业基金、资本中介、财富管理以及行业研究等服务^[11]新三板为企业提供新三板推荐挂牌、股票发行、并购重组、持续督导服务^[12]

参考资料^[1]

2023年，华英证券有限责任公司合计完成承销保荐项目141单，承销金额达555.37亿元，承销家数和承销金额均实现了大幅增长。^[7]

2020年1月30日，华英证券有限责任公司的一笔500万元的汇款，打到了无锡市慈善总会的账户上，公司为了抗击疫情而捐献，这笔捐款全部用于湖北、无锡及结对帮扶贫困县的疫情防控工作。^[13]

参考资料^[14]

获奖时间所获奖项2017年中国区突破并购投行君鼎奖2017年高成长先锋投资银行奖2018年中国区五星扶贫债券项目君鼎奖2018年最佳‘一司一县’结对帮扶案例奖2019年高成长先锋投资银行、 最佳并购重组项目2020年无锡市五一劳动奖状2020年股权承销快速进步奖2020年“大德至善 奠基未来”教育慈善企业2020年中国区并购重组财务顾问君鼎奖2020年2020卓越竞争力卓越投行证券公司2020年“2020年度最佳财务顾问”金鼎奖2020年中国并购专项奖之“最佳并购交易奖”2021年IPO承销快速进步奖2021年2021中国证券业投资银行家君鼎奖2021年2021中国证券业新锐投行君鼎奖2021年2020年度IPO承销最快进步奖2022年2021年度A股再融资承销快速进步奖2022年2021年度最佳北交所股权承销商2022年2021年度A股股权承销快速进步奖2022年2022中国证券业主板融资项目君鼎奖2022年2022中国证券业新锐投行君鼎奖2023年2022年度先进集体——“纳税百强企业奖”2023年无锡市五一劳动奖状2023年2022年度无锡高新区太湖湾科创城金融赋能腾飞奖2023年2022年度北交所·最佳券商机构2023年无锡市产业强市最佳服务机构2023年2023年度新锐投行债券承销团队2024年服务地方发展优秀金融单位2024年高质量发展突出贡献集体2024年一流贡献好团队2024年服务地方经济贡献奖2024年2023年度北交所·新三板杰出影响力券商2024年高质量发展突出贡献集体2024年服务地方发展优秀金融单位

参考资料^[7][6][15]

2024年4月30日，广东证监局发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。在对周依黎、苏锦华出具警示函中，广东证监局表示，华英证券有限责任公司作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第二十八条第六项和第三十一条的规定，周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。^[16]

2024年9月，月薪10万的券商投行业务分部总经理葛某被降薪30%后，又因所负责的两个投行项目收到监管罚单而被扣发奖金。为此，葛某诉至法院，要求公司支付工资差额和项目奖金，但最终败诉，案涉公司为华英证券有限责任公司。^[17]