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东莞证券股份有限公司（英文名：DONGGUAN SECURITIES;前身：东莞证券（有限）公司[4]），[注2]成立于1988年6月22日，是东莞市属国有控股重点企业。[1]公司地址位于东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼，[3]法定代表人为陈照星。[2][注1]
东莞证券核心业务涵盖经纪、资管、投行、自营四大业务，旗下分支机构达103家。[1][注1]1993年，东莞证券成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务。1996年，东莞证券（有限）公司更名为东莞证券有限责任公司。1999年，东莞证券正式加入中国证券业协会成为该会会员。2004年，东莞证券注册成为全国首批承销保荐机构之一。2006年，东莞证券通过了规范类券商业务资格评审。2010年，东莞证券首个保荐IPO项目天龙集团成功发行。2014年，东莞证券有限责任公司名称变更为东莞证券股份有限公司。2018年，东莞证券提出“五个强司”发展战略，建成松山湖智能数据中心并成功发布智能投顾“财富小宝”。2021年，东莞证券正式启动“1+3+N”战略规划。[1]次年4月，东莞证券上线自研的经纪业务反洗钱系统和“掌证宝”新一代热备系统。2023年12月，东莞证券在东莞市金融局、吉安市金融办以及公司三方共同积极推动下，在吉安设立“东莞证券股份有限公司驻吉安服务基地”。[5][2]
2022年6月，东莞证券被东莞市消费者委员会评为“东莞市诚信服务示范单位”。2024年2月，东莞证券获“2023年度金融知识宣传教育先进单位”；3月，东莞证券获得上交所荣誉“2023年度投资者教育优秀会员”。[5]
历史沿革
1988年6月，经中国人民银行广东省分行批准设立东莞证券前身东莞证券（有限）公司。1993年，东莞证券成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务。次年，东莞证券成为上海证券交易所异地会员，正式代理沪市A股代理买卖业务。1995年，东莞证券设立了虎门营业部以及长安、常平、塘厦等3个代办处。1996年，经中国人民银行批准，东莞证券（有限）公司资本金由1000万元增加到5000万元，并更名为东莞证券有限责任公司。同年，上海营业部开业。[1]
1999年，东莞证券正式加入中国证券业协会，成为该会会员。次年，东莞证券股票交易量达793亿元，约占中国全国交易总额1.27%。2001年，经中国证监会批准，东莞证券成功增资扩股，注册资本由0.5亿元增至5.5亿元人民币。次年，经中国证监会批准，东莞证券经营范围扩展到证券承销、资产管理、自营等证券综合业务。2003年，中国证监会核准东莞证券从事受托投资管理业务资格、股票主承销商资格。次年，东莞证券注册成为全国首批承销保荐机构之一。[1]
2006年，东莞证券通过了规范类券商业务资格评审。次年，东莞证券在全国证券公司净资产收益率排名第2位，成功收购控股东莞市华联期货经纪有限公司。2009年，东莞证券首个资产管理计划旗峰1号正式发行。次年，东莞证券首个保荐IPO项目——天龙集团成功发行，公司晋升为A类券商。2014年，东莞证券有限责任公司变更为东莞证券股份有限公司。2017年，东莞证券投行业务取得突破，成功实现“五子登科”的成绩。[1]
2018年，东莞证券成立三十周年。提出“五个强司”发展战略，建成松山湖智能数据中心，成功发布智能投顾“财富小宝”。次年，东莞证券成立另类投资子公司东证宏德，建成寮步智慧数据中心，公司经纪业务市场份额首次进入百一。2020年，东莞证券始终保持疫情防控“零确诊”“零疑似”，建成上海智享数据中心，成功承销保荐IPO项目5个。次年，东莞证券正式启动“1+3+N”战略规划。[1]
2022年4月，东莞证券上线自研的经纪业务反洗钱系统和“掌证宝”新一代热备系统；6月，东莞证券获东莞市消费者委员会评为“东莞市诚信服务示范单位”称号；12月，东莞证券合规管理部被命名为2022年度东莞市“巾帼文明岗”，同时被授予东莞市三八红旗集体称号。次年1月，东莞证券“《人机协同”在互联网证券投资咨询服务的实践》研究获得“中国证券业协会2022年重点课题研究立项”并顺利结项；12月，东莞证券在东莞市金融局、吉安市金融办以及公司三方共同积极推动下，东莞证券在吉安设立“东莞证券股份有限公司驻吉安服务基地”。2024年2月，东莞市金融消费权益保护协会授予东莞证券“2023年度金融知识宣传教育先进单位”；3月，东莞证券获得上交所荣誉“2023年度投资者教育优秀会员”。[5]
组织架构
东莞证券组织架构如下图所示。[6]
管理层
姓名职务陈照星董事长吴健文财务负责人李非独立董事刘阿苹独立董事刘金山独立董事刘瑜董事王庆明董事张丹丹董事张烙仰职工董事朱凤廉董事以上信息截止2024年8月20日
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股东信息
股东名称持股比例认缴出资额认缴出资日期广东锦龙发展股份有限公司40%60000万(元)2010-11-26东莞发展控股股份有限公司20%30000万(元)2010-11-26东莞金融控股集团有限公司20%30000万(元)2010-11-26东莞金控资本投资有限公司15.4%23100万(元)2010-11-26东莞市新世纪科教拓展有限公司4.6%6900万(元)2010-11-26以上信息截止2024年8月20日
以上内容来源：[2]
东证锦信
东证锦信投资管理有限公司是东莞证券全资设立的私募投资基金子公司。东莞证券经中国证券监督管理委员会批准直接投资业务试点后，于2011年5月在东莞全资设立了东证锦信。2018年3月，东证锦信完成了在中国证券投资基金业协会的备案登记，成为私募基金管理人。东证锦信经营范围包括投资管理，股权投资，投资咨询，财务咨询。注册地址位于广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心5栋8001室。[7]
东证宏德
东莞市东证宏德投资有限公司是东莞证券股份有限公司全资设立的另类投资子公司。于2019年9月成立，经营范围包括股权投资，股东保荐的科创板项目跟投和其他法律法规允许的另类投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）注册地址位于广东省东莞市莞城街道可园南路1号2501室。[8]
经营范围
东莞证券经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。（凭有效许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）[2]
大经纪
| 名称 | 介绍 | 相关图解 |
|---|---|---|
| 融资融券 | 客户可在符合中国证监会与证券交易所等有关规定、《东莞证券股份有限公司融资融券合同》约定以及东莞证券股份有限公司业务规则的前提下，在融资融券合约到期日前的7个交易日内，通过东莞证券交易系统或东莞证券股份有限公司提供的其他方式向东莞证券股份有限公司申请办理融资融券合约展期，但东莞证券股份有限公司有权根据客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平、信用账户持仓集中度、风险偏好以及市场变化和东莞证券股份有限公司财务安排等因素决定是否为客户办理展期。每次展期的期限最长不超过六个月（180日）[9] | - |
| 产品信息披露 | 东莞证券股份有限公司销售的金融产品均公示在东莞证券股份有限公司官网内，非在此公示之列者，均属非东莞证券股份有限公司授权销售之产品，有非法代销之嫌疑，为保护投资者利益，客户在购买之前需认真审核。同时，根据相关监管部门的规定，客户在东莞证券股份有限公司购买私募产品和高风险公募基金时，均需要在东莞证券股份有限公司营业网点进行现场双录（专业投资者除外） 东莞证券股份有限公司官网中涵盖私募基金、公募基金、资产管理产品、资产管理产品(专项)、收益凭证、承销债券、次级债、公司债、资产证券化、私募股权融资[10] | - |
| 期货中间介绍业务 | 是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。期货开户流程如右图所示[11] |  |
| 股票期权 | 交易双方关于未来买卖权利达成的合约。期权的买方(权利方)通过向卖方(义务方)支付一定的费用(权利金)，获得一种权利，有权在约定的时间以约定的价格向期权卖方买入或卖出约定数量的特定股票或ETF[12] | - |
| 港股通权限开通 | 沪港通是"沪港股票市场交易互联互通机制试点"的简称，是指上海证券交易所(简称"上交所")和香港联合交易所有限公司(简称"联交所")建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票 深港通是"深港股票市场交易互联互通机制"的简称，是指深圳证券交易所(简称"深交所")和香港联合交易所有限公司(简称"联交所")建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票[13] | - |
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大资管
| 名称 | 介绍 |
|---|---|
| 资产管理 | 资产管理业务作为东莞证券三大核心业务之一，致力于为客户提供各种类型的投资品种，以标准化集合资产管理为业务基础，以定制化单一资产管理为特色，以打造“旗峰理财”品牌为长远目标，致力于满足各种风险偏好客户的投资需求[15] |
| 大集合参公募 | -[16] |
| 网上营业厅 | 高效快捷办理业务，业务类涵盖投顾签约、两融展期与征信[17] |
| 单一理财 | 东莞证券单一资产管理业务由东莞证券资管团队保驾护航，由投资研究经验丰富的管理团队提供支持；在不违反法律、行政法规和中国证监会等的相关规定的前提下，根据客户的风险认知与承受能力及投资诉求灵活约定各类投资范围，为客户量身定制单一资产管理服务[18] |
| 资管资讯 | 其中包括动态信息、投资者教育和产品公告[19] |
| 投资者教育 | 适当引导，保护投资者利益[20] |
| 投研团队 | 东莞证券深圳分公司广纳各方面专业人才和管理人才，强化考核激励机制，打造出一支理论基础扎实、实战素质过硬、梯队化职业培养路径清晰的投研团队。截至2024年6月，深圳分公司员工44人，82％以上人员具有硕士以上学历（博士2人），其中交易及投研人员23人。有4人通过CPA，4人通过FRM，3人通过CFA，3人通过司法考试，平均从业年限6年以上[21] |
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大投行
| 名称 | 介绍 |
|---|---|
| 专业团队 | 东莞证券致力于打造完整、专业的大投行业务体系，分别成立投资银行部、债务融资总部、创新融资部、企业融资部专业从事投资银行业务，公司大投行团队拥有经验丰富的员工超过二百人，其中80%以上具有硕士以上学历，25%以上通过保荐代表人胜任能力考试，20%以上拥有律师、注册会计师、注册评估师等专业技术资格，为客户提供以IPO和再融资为核心的整合式投资银行服务，是中国较具实力和专业性的投资银行队伍之一。业务范围覆盖股票及企业债券的保荐承销、企业改制辅导、并购重组、新三板挂牌及融资、企业结构融资及其他财务顾问业务服务，能够全面满足客户的投资银行服务需求，为企业借助资本市场腾飞与发展提供强大支持[22] |
| 信息披露 | - |
| 网下打新 | 其中包括正在发行项目、沪主板已结项目、深主板已结项目、科创板已结项目、创业板已结项目、北交所已结项目[23] |
| 上市融资 | 东莞证券前端充分利用内部交叉销售网络，积极挖掘创新型、科技型、成长型企业；中端以IPO为核心，结合内控、研究、销售支持，分层培育企业，向各板块冲刺；后端以再融资、并购重组为重心，促进产业融合，为发行人实现价值最大化提供综合性服务。截至2024年7月，东莞证券累计完成34家IPO项目，共募集资金177.79亿元；完成22家次非公开发行股票项目，共募集资金140.88亿元；完成5家次可转债项目，共募集资金35.36亿元；完成2家次重大资产并购重组项目[24] |
| 债券融资 | 债务融资总部、创新融资部、企业融资部拥有经验丰富、承销业绩优良的业务团队，能够为企业提供专业的债券融资服务，包括企业债券、公司债券、资产证券化等。业务范围遍布中国各地，东莞证券配备优秀的承做、销售、内控人员，能够做到落实监管政策，紧贴债券市场行情，为项目的全程开展提供稳健的多方位支持[25] |
| 新三板 | 业务范围包括全国股份转让系统推荐挂牌、股权融资、并购重组、持续督导等，东莞证券不断培育中小企业，为中小企业提供推荐挂牌、融资等服务，挂牌数量、融资金额在行业内名列前茅，截至2024年7月，东莞证券累计推荐304家企业在新三板挂牌，累计助挂牌企业完成融资263家次，合计融资规模达70.42亿元[26] |
以上内容来源：[14]
东证研究所
所属东莞证券的东莞证券研究所拥有一批具有硕士及以上学历的资深研究员，研究业务覆盖宏观经济、行业公司、投资策略、金融工程等方面。研究成果多次被权威证券媒体转载，先后获2007-2008年度证券业协会课题三等奖、2009年今日投资最佳分析师公用事业行业入围奖、“天眼分析师”工业设备制造行业最佳分析师第二名、“东莞最顶尚十大证券分析师”、东方财富“2014年进步最快研究机构”“2014年东方财富最佳分析师”-银行业第二名、Wind资讯第四届“金牌分析师”纺织品和服装第二名、2018天眼中国“行业盈利预测最准确分析师”第一名及第三名、2018天眼中国“行业最佳选股分析师”第三名等荣誉。[27]
自2012年以后，东莞证券研究所在金融界“慧眼识券商”栏目表现不俗。其中在超配行业榜，2012年东莞证券研究所在金融界超配行业榜中排名第七。2013年东莞证券研究所超配行业总收益达到42.44%，获得2013年金融界“慧眼识券商”超配行业榜第一名，领先第二名超过15个百分点；同时还获得金融界2013年行业分析师擂台-建筑工程第一名、2013年行业分析师擂台-黑色金属第一名的成绩，并获得金融界“慧眼识券商”2013年最佳行业研究机构第一名。2014年研究所获得金融界行业分析师擂台—非银金融业第一名。2018年上半年研究所获得金融界超配行业榜第一名，全年获得金融界“慧眼”2018年超配行业榜第二，并且进入2018年分析师评选“屡获殊荣榜”，6年内两次上榜。[27]
掌证宝
掌证宝手机app提供行情交易、智能投资工具、业务办理、投资理财、优质产品、资讯服务及互动游戏等一站式服务。[28]
规模
东莞证券在中国范围有逾3300名员工，旗下分支机构达103家（其中营业网点101家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。[1]
财政
2023年末，东莞证券资产总额524.84亿元，较年初下降0.28%。其中，流动资产占96.95%，非流动资产占3.05%；负债总额434.47亿元，较年初下降1.33%。其中流动负债占85.38%，非流动负债占14.62%；信用业务融出资金121.96亿元，其中，融资融券业务融出资金余额118.13亿元，股票质押业务融出资金余额3.83亿元；自营业务自有资金投入87.06亿元，持仓证券总规模193.80亿元，其中非权益类证券及其衍生品规模189.19亿元、权益类证券及其衍生品规模4.61亿元；私募基金业务（含原直接股权投资）自有资金投入5亿元，管理私募股权基金总规模9.03亿元；另类投资业务自有资金投入2.1亿元，存续的另类投资总规模0.96亿元。[4]
促进发展
2016年12月12日，东莞证券引荐广东金润和科技股份有限公司注资1000万元在江华瑶族自治县沱江镇江华经济开发区投资设立了湖南金洱电子设备有限公司，并积极发挥资本中介作用，主动协商江华县政府从税收、用地、用工、社保、金融扶持等各个方面给予金洱电子政策支持，促成江华县政府直接面向企业投资2000万元；还充分利用多层次资本市场服务助推金润和多渠道融资，先后四次以股权融资形式帮助金润和累计融资金额为3494.76万元，2017年金洱电子已实现营业收入6192万，缴纳税收194万，为当地提供了200多人的就业岗位。[29]
设立助学金
2019年，东莞证券为深入贯彻落实中共中央、省、市、中证协扶贫攻坚工作号召，积极拓展“万企帮万村”扶贫成效，持续优化“万企帮万村”资金效益，面向云南省鲁甸县新街镇捐资10万元，设立“东莞证券爱心助学金”，专门用于资助新街镇建档立卡贫困户大学新生。[30]
疫情动员
2020年新冠疫情期间，东莞证券认真贯彻落实中央、省、市、行业协会有关部署安排，坚持守土有责、守土担责、守土尽责，团结全体员工守望相助、共克时艰。在公司党委带领下，积极采取了人员信息排查、业务运营保障、后勤安保防控、联防宣传引导、爱心驰援前线等系列举措。[31]
机构文化
| 企业文化 | 开放 包容 分享 |
|---|---|
| 经营理念 | 规范 诚信 专业 创新 |
| 核心价值观 | 智慧创造财富 专业成就价值 |
以上内容来源：[1]
违规行为
2020年4月，中国证监会网站公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕28号)显示，广东监管局在日常监管中发现：东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司(简称“锦龙股份”，000712.SZ)及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权，东莞证券未尽到合理注意义务，违反了《证券公司股权管理规定》第四条、第二十七条的规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定，广东监管局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。[32]
2024年5月，广东证监局发布了两份行政监管措施决定书，涉东莞证券和中信证券。两家券商及相关人员均被采取出具警示函的监管措施。决定书显示，2023年11月，泉为科技曾公告，收到广东证监局《行政处罚决定书》，经查，公司2019年虚增业务收入5.57亿元、营业成本5.52亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业成本3.4亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的28.97%、30.33%。经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查；二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券及姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。[33]
股票交易
2024年8月，新三板创新层公司京彩未来(838309，收盘价：6.02元)发生一笔大宗交易，成交价6元/股，成交数量16万股，成交金额96万元，折价0.33%。买入营业部是东莞证券股份有限公司东莞分公司，卖出营业部是东莞证券股份有限公司鸿福路营业部。[34]
股权转让
2023年12月，锦龙股份计划将持有东莞控股的股权挂牌转让，后续宣布与金控资本达成初步意向，金控资本有意收购东莞证券20%的股份。2024年7月26日晚，锦龙股份宣布将持有东莞证券20%的股份公开挂牌转让。8月2日晚，东莞控股披露公告称，公司与东莞金控组成联合体，共同竞拍东莞证券20%的股权，其中公司受让7.1%的股份（1.065亿股），东莞金控受让12.9%的股份（1.935亿股），总挂牌价格为22.72亿元。[35]
举行活动
获得荣誉
以上内容来源：[5]
参考资料 36
- 关于我们 — 东莞证券官方网站
- 东莞证券股份有限公司 — 爱企查
- 联系我们 — 东莞证券官方网站
- 2023年年度报告 — 东莞证券股份有限公司官网
- 发展大事记 — 东莞证券股份有限公司官网
- 组织架构 — 东莞证券股份有限公司官网
- 关于锦信 — 东莞证券股份有限公司官网
- 关于宏德 — 东莞证券股份有限公司官网
- 融资融券合约展期温馨提示 — 东莞证券股份有限公司官网
- 产品信息披露 — 东莞证券股份有限公司官网
- 期货中间介绍业务 — 东莞证券股份有限公司官网
- 业务公告 — 东莞证券股份有限公司官网
- 东莞证券 — 东莞证券股份有限公司官网
- 公司业务 — 东莞证券股份有限公司官网
- 资产管理 — 东莞证券股份有限公司官网
- 大集合参公募 — 东莞证券股份有限公司官网
- 网上营业厅 — 东莞证券官方网站
- 业务介绍 — 东莞证券股份有限公司官网
- 资管资讯 — 东莞证券股份有限公司官网
- 投资者教育 — 东莞证券股份有限公司官网
- 投研团队介绍 — 东莞证券股份有限公司官网
- 专业团队 — 东莞证券股份有限公司官网
- 项目列表 — 东莞证券股份有限公司官网
- 上市融资 — 东莞证券股份有限公司官网
- 债券融资 — 东莞证券股份有限公司官网
- 新三板 — 东莞证券股份有限公司官网
- 研报速递 — 东莞证券股份有限公司官网
- 首页 — 东莞证券股份有限公司官网
- 东莞证券荣获2018中国证券期货业“最佳精准扶贫项目奖”和“最佳产业扶贫项目奖” — 东莞证券
- 金秋圆梦，爱心助学 —云南鲁甸县新街镇“东莞证券爱心助学金”发放仪式成功举行 — 东莞证券
- 五个强化战“疫”情，东莞证券在行动 — 东莞证券
- 东莞证券违规吃警示函 未注意锦龙股份超比例新增质押 — 中国经济网
- 监管出手!中信证券、东莞证券被采取措施 — 上观
- 新三板创新层公司京彩未来大宗交易折价0.33%，成交金额96万元 — 每经网
- 东莞证券股权生变:锦龙股份挂牌20%，东莞国资委拟接手 — 和讯网
- 我是股东 | 东莞证券联合上交所走进沪市上市公司圣湘生物 — 东方财富网
注释
- 截至2024年8月20日
- 注明：东莞证券（有限）公司和东莞证券有限责任公司均为现在东莞证券股份有限公司曾用名，为避免全文主语不一致，统一使用东莞证券作为主语（部分改名情况等还是引用原名）