西南证券

西南证券（Southwest Securities）全称西南证券股份有限公司，成立于1999年，是唯一一家注册地在重庆的中国综合性证券公司，注册资本66.45亿，现任董事吴兼。^[注1][2]西南证券是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司。截至2023年公司现有员工2400余名，在全国拥有39家分公司、73家证券营业部和10余个投行业务部门，营业网点实现了国内省份除海南、西藏外的全覆盖并已布局重庆市所有区县。^[1]

2009年，西南证券有限责任公司通过重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并在上海证券交易所上市，更名为西南证券股份有限公司（股票代码：600369.SH），成为重庆第一家上市金融机构。^[1]西南证券主要经营范围包括：证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、证券投资基金代销。^[1]

2023年，西南证券获得《2022年中国证券行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第43位排名，以及《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第49位。^[5][6]

1999年12月28日经中国证监会批复，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南证券设立时注册资本为112,820.99万元。^[7]

2002年11月14日，经中国证监会批复，西南证券实施增资扩股，注册资本增至163,043.12万元。2006年8月7日，经中国证监会批复，西南证券于2006年8月实施减资，股东和持股比例不变，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元。2006年10月23日，经中国证监会证批复，西南证券实施增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元。2009年2月西南证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市，^[8]经中国证监会批复，*ST长运重大资产重组并以新增1,658,997,062股人民币普通股吸收合并西南证券，并依法承继西南证券的各项证券业务资格。公司名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为190,385.46万元。公司证券简称由“*ST长运”变更为“西南证券”，股票代码为600369。2010年5月21日，经中国证监会证核准，公司非公开发行人民币普通股41,870万股，并于2010年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）。^[7]

2013年12月6日，经中国证监会证核准，公司非公开发行人民币普通股50,000万股，并于2014年2月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）。2015年9月，公司实施完成资本公积金转增股本事项后，以公司截至2015年6月30日总股本2,822,554,562股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共转增2,822,554,562股，转增后公司总股本（注册资本）增至5,645,109,124股（元）。

2020年6月7日，中国证监会核准公司非公开发行不超过10亿股新股，公司于2020年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增10亿股股份的登记托管手续。^[7]2021年3月5日，公司香港子公司西证国际证券以历史最低价格成功发行境外美元债券。^[9]2023年5月29日，公司获批设立国家级博士后科研工作站。^[10]

2024年1月12日，西南证券（600369）发布2023年年度业绩预告，经公司财务部门初步测算，预计2023年实现归属于上市公司股东（归母）的净利润约5.72亿元到6.65亿元，较上年同期增加约2.63亿元到3.56亿元，增长约85%到115%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东（扣非后归母）的净利润约5.65亿元到6.56亿元，同比增加约2.60亿元到3.51亿元，增幅85%到115%。^[11]

以上数据截至2024年1月13日，参考资料^[12]

以上数据截至2023年12月22日，参考资料^[13]

以上数据截至2024年1月13日，参考资料^[14]

以上数据截至2024年1月13日，参考资料^[14]

以上数据截至2024年1月13日，参考资料^[2]

公司经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理，融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市等。^[1]

为单一投资者设立的单一资产管理计划，以非公开方式向合格投资者募集，可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券委托。^[15]

为多个投资者（不少于二人，且不得超过二百人）设立的集合资产管理计划，以非公开方式向合格投资者募集，接受货币资金委托。^[15]

为多个投资者（不少于二人，且不得超过二百人）设立的专项资产管理计划，以非公开方式向合格投资者募集，专门用以开展资产证券化业务，即以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。^[15]

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司资产管理业务部门接受客户委托，按照约定，向外部资产管理业务提供的投资建议服务，辅助客户作出投资决策的活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。^[15]

方向性投资、量化投资、OTC衍生品投资、债券投资^[16]

在线开户、开户流程介绍、客户服务^[6]

场外业务、直投业务、创新投资、并购基金^[16]

固定收益业务、股权业务、并购业务、客户介绍、联系地址^[16]

业务简介、机慧易-专业化交易系统、一站式综合金融服务^[16]

融资融券、质押约购、股票期权、IB业务^[16]

西南有限设立时注册资本为112,820.99 万元。2015年公司注册资本变更为 5,645,109,124 元。2020年公司总股本（注册资本）变更为 6,645,109,124 股（元）。^[17]

以上资料参考^[17]

西南证券预计2023年实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约5.65亿元到6.56亿元，与上年同期相比，将增加约2.6亿元到3.51亿元，同比增加约85%到115%。^[11]

以一流综合金融服务践行国家战略，助推高质量发展。^[18]

成为一流创新意识、业务能力和管理水平的综合金融服务商。^[18]

诚信、稳健、求精、创新^[18]

行稳致远，携手共赢业务观:开放协同，专业高效人才观:人才为先，共生共荣责任观:厚德笃行，躬行担当^[18]

用心创造价值，专业成就梦想^[18]

截至2020年1月30日下午17时，西南证券捐赠600万元，用于抗击疫情。^[19]

2014年12月4日至2020年8月21日，何希于西南证券重庆潼南证券营业部担任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，他控制并使用其亲属陈某江提供的陈某兰名下两个证券账户进行股票交易，交易金额分别达到16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。此外，何希还私下接受客户潘某的委托，使用潘某的西南证券账户进行证券交易，交易金额合计2656.26万元，并从中获得“操盘分红”共计18866元。重庆证监局对何希进行了立案调查、审理，对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，监管部门给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元，何希未提出陈述或申辩意见。^[20]

2023年6月6日，重庆证监局发现西南证券公司在业务管理方面、研究报告具体问题方面存在问题，重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。^[21]