引文桂冠奖

引文桂冠奖（Citation Laureates）又称为诺奖风向标，是于2002年在美国由汤森路透（后改名为科睿唯安）机构设立的学术奖项，^[2][5]用来分析和预测年度诺贝尔奖得主。^[6]汤森路透是使用定量数据来分析和预测年度诺贝尔奖得主的唯一机构。^[6]

1955 年，尤金·加菲尔德博士在Science上 发文介绍了引文索引这一概念，他认为作者发表论文的文后参考文献能够将这位作者的工作与 其他相似主题的论文联系起来。加菲尔德博士把这一现象称为“association-of-ideas index”，并由此提出了一种新的检索方法———引文检索。^[7]早在汤森与路透集团于2008年4月17日合并以前，引文桂冠奖的评选工作已经展开了一段时间。最早由汤森科技信息集团（Thomson Scientific）于2002年开始从事该奖项的评选，并将其命名为“引文桂冠奖”（Citation Laureates），随后更名为“汤森科技桂冠奖”（Thomson Scientific Laureates），随着汤森与路透集团的合并，再次更名为“汤森路透引文桂冠奖”。^[8]后来，该奖项一直被称为“引文桂冠奖”。^[9]

2002年，丹尼尔·卡尼曼获得2002年引文桂冠奖，并且获得当年诺贝尔经济学奖。^[3]2023年9月19日，科睿唯安公布了2023年度引文桂冠奖名单，来自5个国家的23位世界顶尖研究人员获此殊荣。科睿唯安科学信息研究所（ISI）的分析表明，他们的研究成果被普遍认为达到诺奖级别。^[10]

1970年以来，Web of Science™核心合集收录了约5200万篇论文中，只有0.01％被引用次数超过2000。“引文桂冠奖”得主通常从这些论文的作者中甄选产生。他们的研究成果拥有非常高的引用频次，对科学发展具有重大影响，有些甚至做出了变革性的贡献。^[9]截至2025年，已有83位位“引文桂冠奖”得主荣获诺贝尔奖。^[11][12]

1955 年，尤金·加菲尔德博士在 Science 上 发文介绍了引文索引这一概念，他认为作者发表论文的文后参考文献能够将这位作者的工作与 其他相似主题的论文联系起来。加菲尔德博士把 这一现象称为“association-of-ideas index”，并由此 提出了一种新的检索方法———引文检索。他发明引文索引的初衷是为了让文献检索更加高效与准 确，后来也意识到引文索引的数据能够更深层地 揭示科学活动本身，包括科学的结构、科学随 时间的变迁、以及文献作者之间的联系。这些数据可以在国家、机构甚至个人维度上进行分析。 通过对论文数据的分析，能够了解论文的产出情况; 通过对引用情况的分析，能够了解论文的学术 影响力信息。然而引文数据在科研评估中的应用 是其间接、或者衍生的作用，其首要功效还是为科学探索本身服务。^[7]

引文桂冠奖由原汤森路透旗下的知识产权与科技部（intellectual Property and Science）负责评选，因而通常被称之为“汤森路透引文桂冠奖”。^[9]在汤森与路透集团于2008年4月17日合并以前，引文桂冠奖的评选工作已经展开了一段时间。最早由汤森科技信息集团（Thomson Scientific）于2002年开始从事该奖项的评选，并将其命名为“引文桂冠奖”（Citation Laureates），随后更名为“汤森科技桂冠奖”（Thomson Scientific Laureates），随着汤森与路透集团的合并，再次更名为“汤森路透引文桂冠奖”。^[8]后来，该奖项一直被称为“引文桂冠奖”。^[9]

科睿唯安自 2002年开始每年遴选“引文桂冠奖”，2003—2005 三年内只对部分领域的获奖者进行调整，2006年起开始每年在诺贝尔奖的四个领域中各遴选三项发现或研究方向，以及与之相关的科学家进行研究。18年来，全球336位获得“引 文桂冠奖”的科学家中，54位获得了诺贝尔奖，其中9 位在获得“引文桂冠奖”当年获得诺贝尔奖，12位在次年获奖，16位在 2～ 3年内获奖，7 位在10年及以上获奖。2011年四个领域的诺贝尔奖 得主均曾获得“引文桂冠奖”。在这 54位科学家中，15位来自生理学或医学领域，16 位来自物理领域，6位来自化学领域，另有17位来自经济领域，涉及30个细分研究领域。^[7]

2002年，由科睿唯安预测的一位尤金·希金斯（Eugene Higgins）心理学教授、普林斯顿大学伍德罗·威尔逊学院公共事务教授丹尼尔·卡尼曼，成功获得2002年引文桂冠奖，并且获得当年诺贝尔经济学奖。^[3]2003年，经科睿唯安分析统计后，授予加州大学圣地亚哥分校经济系克莱夫·格兰杰、纽约大学斯特恩商学院金融服务管理教授罗伯特·恩格尔两位2003年引文桂冠奖，同时，两人成功获得2003年诺贝尔经济学奖。^[13]

2005年，来自美国维克多和伊丽莎白·阿特金斯化学与化学工程系，以及加州理工学院的化学教授罗伯特·格拉布斯不仅获得该年的引文桂冠奖，并且也获得了诺贝尔化学奖。^[14]随后于2007年，共计五位学者获得了引文桂冠奖的同时，还成功获得了诺贝尔奖。其中来自北卡罗来纳州教堂山北卡罗来纳大学医学院病理学和检验医学系卓越教授奥利弗·史密斯和犹他大学盐湖城分校生物学和人类遗传学杰出教授兼埃克尔斯人类遗传学研究所联合主席和霍华德休斯医学研究所研究员马里奥·卡佩奇获得诺贝尔药学奖，来自德国的Julich 研究中心固体物理研究所教授彼得·格伦伯格获得了诺贝尔物理学奖。^[15]

2008年，普林斯顿大学经济系和伍德罗·威尔逊学院教授保罗·克鲁格曼获得该年引文桂冠奖，以及诺贝尔经济学奖。与此同时，加州大学圣地亚哥分校药理学教授兼化学与生物化学教授;霍华德·休斯医学研究所研究员Roger Tsien也获得了引文桂冠奖与诺贝尔化学奖。^[16]

2009年，科睿唯安授予的卡罗尔·格雷德和伊丽莎白·布莱克本、杰克·索斯塔克等人2009年引文桂冠奖，并且这些人也获得了当年的诺贝尔药学奖。^[17]次年，来自英国的安德烈·盖姆和科斯佳·诺沃谢洛夫获得了该年的引文桂冠奖，并且被成功预测获得诺贝尔物理学奖。^[18]2011年，来自美国菲利普·托比亚斯（Philip Tobias）以色列理工学院材料科学教授丹·谢赫特曼，以及纽约大学经济系William R. Berkley经济与商业学教授托马斯·萨金特都获得了引文桂冠奖，并且分别获得了物理学奖与经济学奖。^[19]

2012年，科睿唯安颁发给京都大学iPS细胞研究与应用中心主任、综合细胞材料科学研究所教授山中伸也的引文桂冠奖，成功预测其获得诺贝尔药学奖。^[20]2013年，彼得·希格斯和罗伯特·席勒共同获得了引文桂冠奖，并且双双获得诺贝尔奖。^[21]随后于2014年，让·梯若尔与中村修二获得了引文桂冠奖，并且被成功预测获得了诺贝尔奖。^[22]

2019年，根据科睿唯安官网统计，之前荣获引文桂冠奖的得主中，德州大学安德森癌症中心免疫学系教授和主任James P. Allison 、京都大学客座教授Tasuku Honjo均获得诺贝尔医学奖。耶鲁大学经济学Sterling 教授William D. Nordhaus、斯坦福大学研究生商学院和胡佛研究所的Paul Michael Romer获得诺贝尔经济学奖。^[23][24]

2019年9月24日，科睿唯安学术研究事业部公布了2019年度“引文桂冠奖”名单，来自七个国家的19位世界顶尖研究人员获奖。^[25]

2020年9月23日，科睿唯安公布了2020年度“引文桂冠奖”名单，来自六个国家的24名世界顶尖研究人员获得此殊荣。^[26]

2021年，科睿唯安公司（Clarivate Analytics）公布了16名获本年度“引文桂冠奖”的科学家，他们分别来自法国、意大利、日本、韩国、新加坡和美国。^[27]

2022年9月21日，科睿唯安今天公布了2022年度引文桂冠奖名单，来自4个国家的20位世界顶尖研究人员获此殊荣。获奖者的研究包括对乳腺癌和卵巢癌的革命性研究、柔性“电子皮肤”以及幸福和福祉的经济学研究等。14位获奖者来自美国的领先学术机构，3位来自日本，2位来自英国，1位来自德国。^[28]

2023年9月19日，科睿唯安公布了2023年度引文桂冠奖名单，来自5个国家的23位世界顶尖研究人员获此殊荣，涉及癌症治疗等领域。科睿唯安科学信息研究所（ISI）的分析表明，他们的研究成果被普遍认为达到诺奖级别。^[10]

2025年9月25日，科睿唯安公布了2025年度引文桂冠奖名单，来自8个国家的22位杰出科学家获奖。其中，中国科学院院士、中国科学院大连化学物理研究所研究员张涛因其在“单原子催化”领域的开创性贡献，荣获2025年度化学领域“引文桂冠奖”，成为首位获得该奖项的中国内地科学家。^[29]

2014年10月27日，汤森路透颁发了首届“汤森路透中国引文桂冠奖”，111名中国大陆科学家获得“高被引科学家奖”，其中15名科学家被授予“最具国际引文影响力奖”。“科研团队奖”则由一支8位高被引科学家组成的科研团队摘得。^[30]

这些获奖的中国科学家来自于化学、材料学、物理学、工程学、数学等15个学科领域，均被汤森路透列入2014年全球“高被引科学家”名录。汤森路透通过Web of Science科研平台和InCites研究分析平台，分析了过去11年中的学术论文及其引文数据，精选出的在21个大学科领域内发表了大量高被引论文的科研学者。^[30]

1.凸显那些正在推动前沿科学研究的科研人员、及其所属机构和国家。^[6]

2.汤森路透的目标是支持他们在全球范围内推动科研创新。^[6]

3.向为科学进步、社会发展所作出的不懈努力的科研人员们致敬。^[6]

引文桂冠奖由汤森路透（后改名为科睿唯安）机构颁发，^[5]汤森路透是使用定量数据来分析和预测年度诺贝尔奖得主的唯一机构。每年，汤森路透都会根据来自其权威的引文数据库 Web of ScienceTM核心合集的数据进行定量分析，以确定诺贝尔奖颁发的学科领域(即：医学、物理、化学和经济学)中最具影响力的科研人员。这些高影响力的科研人员被授予汤森路透“引文桂冠奖”(Citation Laureates)。^[6]

引文桂冠奖是基于对Web of Science平台上的论文，以及引文数据的分析，从而颁发给各学科领域中具有较大贡献和影响的科研人员。^[31]并且它的获奖名单被人们视为一种诺奖之外的预测，同时也为近年诺奖各领域具有竞争力的科研人员，以及他们的研究成果提供参考。^[31]

科睿唯安公司凭借论文引用率来预测的诺贝尔奖项涵盖了生理学或医学、物理学、化学和经济学领域，共4种类型。^[5]

2002年以来，科学信息研究所分析师每年基于Web of Science™核心合集的论文和引文数据，遴选诺贝尔奖奖项所涉及的生理学或医学、物理学、化学及经济学领域中全球最具影响力的顶尖研究人员。1970年以来，Web of Science™核心合集收录的约5200万篇论文中，只有6500篇（占比0.01％）被引用次数超过2000。“引文桂冠奖”得主通常从这些论文的作者中甄选产生。他们的研究成果拥有非常高的引用频次，对科学发展具有重大影响，有些甚至做出了变革性的贡献。^[9]

引文桂冠奖由原汤森路透旗下的知识产权与科技部（intellectual Property and Science）负责评选，因而通常被称之为“汤森路透引文桂冠奖”。^[8]

科睿唯安公司（Clarivate），其前身是汤森路透（Thomson Reuters），它的分析员们在超过3.4万种科学杂志，以及其他相关的科学资料中，寻找其中0.01%被超高引用的科学论文，并且凭借自1970年以来，有近4700万篇科学论文中只有4900篇被引用超过了2000次，而这些作者大部分都是诺贝尔科学奖得主的规律，从而利用论文引用率来预测诺贝尔生理学或医学、物理学、化学和经济学奖项的得主。^[5]

加菲尔德之前曾经发表了很多文章重点介绍获得引用最多的科研人员和诺贝尔奖获得者的情况 。根据其思路，科睿唯安自 2002年以来就利用引文数据来“预测”诺贝尔奖级别的科学家。到 2019为止，一共有 54位科睿唯安“引文桂冠 奖”得主获得了诺贝尔奖。 “引文桂冠奖”遴选办 法兼具定量与定性层面的考量，依序从以下四个维度展开：^[7]

1）引文分析：引文分析首先选出论文总被引次数达到1000次及以上的作者，然后统计其在不同领域中的总被引次数、篇均被引次数、高被引论文数（被引频次位于同年度、同学科前百分之一的论文）和 h指数；对 其是否发表了高引用次数的综述、是否发表了研 究前沿的核心论文（在 EssentialScienceIndicators （ESI）数据库中，若一组高被引论文通过聚类分析可得到特定研究主题，则这组高被引论文为研 究前沿的核心论文）进行分析；同时发掘其被引频次背后的特征，即引文是否呈上升趋势，以及引文是否集中在某一项重要成果而非来自许多不同方向的研究。 ^[7]

2）评估科研人员的研究内容：评估科研人员的研究内容在进一步分析引文背后的信息时，需要判断引文是否集中于同一项成果；考察高被引论文所 属类型（是否属于方法性研究、综述文章或合作论文）、作者贡献（是否主要贡献者、作者数是否超过百位）；分析研究内容在其领域是否属于重要成果（是根本性进步或革命性发现，还是扩展了基础性工作）；同时考虑这一研究是否已经被授予过诺贝尔奖，研究成果与其他候选人相比是 否具有优势。^[7]

3）识别主要贡献者：识别主要贡献者基于前述分析结果，识别重大研究成果的主 要贡献者。根据诺贝尔的遗嘱，每个奖项的获奖 者不得超过三人，同时诺贝尔委员会倾向于选择 开创性发现，而不是扩展性工作，不管这些扩展性的工作多重要。^[7]

4）补充指标：参考同行的尊重与认可分析候选人是否获得过其他奖项，特别是一些“风向标”类的奖项，如拉斯克医学奖、加拿大 盖尔德纳奖、沃尔夫奖、日本奖、京都奖、克拉福德 奖、邵逸夫奖、富兰克林奖、格鲁伯神经科学奖、约 翰·贝茨·克拉克奖等；分析其身份，是否是院 士、外籍院士或学协会会士，是否在国内及国际会 议上进行过重要的主旨发言，是否在机构内担任 重要职务，是否为大型实验室的负责人，以及是否担任高影响力期刊的编委等。^[7]

引文桂冠奖涉及生理学或医学、物理学、化学、经济学等四个领域。^[8]

具体评选程序是：首先，统计在 过去二三十年中每个小领域内各个重要作者的总引用量、单篇引用量、高频被引文章总数；其次，决定哪些领域是热门领域，这些高频被引作者是否是该领 域的开创者；此外，还要考虑到近期诺贝尔奖的颁奖情况，评奖委员会可能会关注的领域以及各种社会、 政治因素等。经过层层筛选，最终评选出生理学或 医学、物理学、化学、经济学等四个领域的引文桂冠奖入选者，并以此作为预测诺贝尔奖的依据。^[8]

参考资料^[32]

通过科学的定量分析方法，以及长年积累的科研引文数据，汤森路透识别出的具有最重大影响、被授予“引文桂冠奖”的科研人员，同时也被预测为最有可能成为今年或不久的将来的诺贝尔奖得主。^[33]

在评判研究业绩和精英地位时，没有任何指标或方法可以让所有人都满意，使用不同的方法就可能产生不同的结果。因此， 没有出现在“引文桂冠奖”名单上并不意味着科研人员在其领域内不具重要的影响力。科睿唯安一直希望数据能够得到正确的使用，不要由于数据误用而引发科研人员行为的改变，不要让获得引用或提升排名成为科研人员与大学的目标， 应该追求的是卓越科研成果本身。将引用或者排名设为唯一目标时，往往会对科研带来一定的阻滞，这是因为，当人们通过改变行为以优化得 分的时候，分数将不能正确评估它想要测量的内容。正如Goodhart’s 定律所说，一旦出于控制目的施加压力，任何观察到的统计规律都将趋于崩溃。大学管理者的重点应该是确保科学家拥 有一流的环境和支持以实现自身的潜力，这样，好的甚至卓越的研究就会浮出水面，这些成果会自然而然地获得引用，得到真正意义上的认可。当我们通过被引频次位于前百分之一、前千分之 一乃至前万分之一的论文来定量分析一位科研人员时，可以充分表明该科研人员贡献了一些非常有价值、甚至有重要意义的东西，当他发表了多项这类成果的时候，我们可以更准确地判断该 科研人员的研究具有重要的学术影响力。但如果我们利用高被引论文等数据去做出晋升或科研经费奖励等决定的时候，需要对数据进行更深度的解读。^[7]

尤金·加菲尔德博士发现引文分析能够成为同行评议的一种补充，用于确保评价的客观性或者为专家提供更多的信息。人们不应该用论文和引文数据来代替阅读及评估科研人员 的成果，进而代替同行的判断。应该利用一系列标准化指标相结合来进行分析，避免使用单一指标，比如单一的 h 指数进行评价。因为每个指标仅能揭示某一个维度的活动或表现，而科研活动 与科学家的职业生涯都需要多维度的分析。因此，在遴选“引文桂冠奖”的过程中，我们同时应用了定量与定性的多维度数据来遴选诺贝尔奖级别的科研精英。^[7]

诺贝尔奖并不是基于引文次数做出决定，因为引文只从侧面反映了科研人员的学术影响力。但引文数量在 某种程度上与同行专家主观判断出的哪些研究 以及哪些科学家在相关领域拥有最高影响力（包含社会、经济等）有很强的相关性。同行评议是小范围自下而上的定性角度，而引文分析是一种大 范围自上而下的定量视角。引文的来源是科研人员自身，基于研究人员自己的学术判断，所以引文分析从某种程度上也是同行评议的一种体现。^[7]