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天相投资顾问有限公司（TX Investment consulting co,Ltd）成立于2001年3月6日，是经中国证监会批准并取得基金评价业务资格和开放式证券投资基金代销业务资格的专业投资咨询机构（证监基金字【2004】114号），总部地址在北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701，法定代表人为林义相。[3][1][2]
天相投资顾问有限公司主要业务包括证券研究、基金销售、基金评价、金融数据和软件服务、财务顾问及专业培训，主要业务部门有基金评价中心、基金销售中心、信息技术部、财务顾问 部、培训部、市场部等。[3]2001年3月6日，天相投资顾问有限公司成立。[3]2008年4月19日，天相投资顾问有限公司董事副总裁于善辉在中国基金业论坛上发言。[4]2018年7月22日，天相投顾董事长林义相参加了CIIA之家理事会主办的第二届CIIA中国年会暨天相投顾财富管理国际研讨会。[5]2023年11月17日，天相投顾董事长、总经理林义相以《“活跃资本市场，提振投资者信心”的难点和痛点》为题在“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”上发表了主旨演讲。[6]
天相投资顾问有限公司作为具有影响力及规模的独立金融证券服务机构之一，以出色的业绩确立了在中国资本市场上的领先地位。2007年，天相投资顾问有限公司在和讯网主办的财经风云榜颁奖典礼活动中，获得了“IR金牌顾问机构十佳”称号。[3]
历史沿革
2001年3月6日，天相投资顾问有限公司成立。[3]2007年12月2日，由深圳证券交易所、资本市场研究会、深圳市人民政府联合举办的第六届中国证券投资基金国际论坛在深圳五洲宾馆举行，天相投资顾问有限公司董事长林义相以《百尺竿头的中国基金业》为题目，在会议上发表了主题演讲。[7]
2008年4月19日，天相投资顾问有限公司董事副总裁于善辉在中国基金业论坛上发言。[4]2018年7月22日，天相投顾董事长林义相参加了CIIA之家理事会主办的第二届CIIA中国年会暨天相投顾财富管理国际研讨会。[5]2023年11月17日，天相投顾董事长、总经理林义相以《“活跃资本市场，提振投资者信心”的难点和痛点》为题在“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”上发表了主旨演讲。[6]
组织结构
主要人员
姓名职务持股比例林义相董事长，总经理26.75%林征副董事长2.75%袁菁副董事长2.3%杜愫愫董事0.71%蒋亦标董事-林定炆董事-林义将董事2.25%陈胜监事0.29%
参考资料[1]（截止2024年1月29日）
股东信息
股东名称持股比例认缴出资额认缴出资日期北京天相管理咨询有限公司46.36364%4,636.5万(元)2019年6月19日林义相26.74698%2,674.8万(元)2021年10月12日叶仙玉7.44774%744.8万(元)2021年10月12日北京维盈投资有限公司4.14549%414.6万(元)2019年7月15日林征2.75081%275.1万(元)2019年6月19日陈朝阳2.74007%274.0万(元)2021年10月12日袁菁2.30225%230.2万(元)2021年10月12日林义将2.24992%225万(元)2019年6月19日潘惠君0.93547%93.6万(元)2019年6月19日蒋克珍0.71088%71.1万(元)2021年4月7日杜愫愫0.70878%70.9万(元)2021年10月12日刘骥0.49998%50万(元)2019年6月19日孔明秋0.45668%45.7万(元)2021年10月12日于善辉0.43817%43.8万(元)2019年6月19日宫长顺0.30399%30.4万(元)2021年10月12日陈胜0.29149%29.2万(元)2021年10月12日王昕0.22033%22.0万(元)2021年10月12日高航0.20699%20.7万(元)2021年10月12日仇彦英0.19999%20万(元)2019年6月19日石磊0.12527%12.5万(元)2019年6月19日刘紫宇0.1%10万(元)2019年6月19日薛菲0.03305%3.3万(元)2021年10月12日孙树宏0.02203%2.2万(元)2021年10月12日
参考资料[1]（截止2024年1月29日）
子公司
| 公司名称 | 简介 |
|---|---|
| 北京天相瑞通软件有限公司 | 北京天相瑞通软件有限公司是天相投资顾问有限公司全资子公司，是一家专注于金融行业用户的数据及软件服务提供商。北京天相瑞通软件有限公司为国内机构投资者提供专业的金融数据库和金融分析系统，让国内机构投资者获得更加精准、专业、全面、及时的金融数据及更贴近国内机构投资者使用的金融分析类产品，使投资更加高效 |
公司名称简介天相金融培训学校天相金融培训学校是隶属于北京市西城区教育委员会的以金融培训为主的民办学校，具有独立的办学资质。天相金融培训学校针对金融行业的培训需求，开发了系列品牌金融培训课程，如：注册国际投资分析师（CIIA）考试、基金销售人员从业资格考试培训等。同时，天相金融培训学校还可以根据客户需求制定个性化的金融培训课程，提供更精准有效的服务天相金融培训学校依托天相的金融研究力量和业界影响力，为金融机构从业人员讲授金融专业知识及分析国内外金融市场最新发展动态，以提高金融从业人员的业务水平和金融机构长期持续的竞争能力
参考资料[8]
证券研究与专题咨询
天相投资顾问有限公司秉承独立、客观的理念，建立起具有天相特色的研究体系和研究团队，其研究涵盖了宏观经济、市场策略、产业、行业、上市公司、基金、债券等诸多领域。[9]
证券研究
| 为基金公司、证券公司、保险公司、资产管理公司等各类机构投资者提供证券研究服务 |
| 跟踪、分析和预测宏观经济形势、证券市场走势、行业发展趋势、上市公司经营状况以及证券品种的投资机会，提供及时、深度的研究报告和投资建议 |
| 组织各种形式的服务活动，如专家电话会议、大型策略会、上市公司见面会等 |
| 邀请参与上市公司联合调研 |
| 接受专题与课题委托 |
| 为证券公司提供经纪业务所需要的系列研究资讯和服务 |
| 包括宏观数据解读、证券市场研判、每日投资快报、每日短信、异动股点评、精选股票池等 |
| 投资顾问及分析师培训 |
| 营业部服务活动策划与支持 |
| 提供大客户使用的个性化资讯及分析系统终端 |
| 丰富的基金资讯，如每日基金信息、基金评级报告、基金季报分析系列专题、基金投资价值分析报告、基金公司及基金经理分析报告等 |
| 协助基金销售适用性体系的建立和运营，包括基金风险评价、基金公司审慎调查、投资者问卷、风险匹配 |
| 基金池与基金组合 |
| 基金销售从业人员资格考试培训 |
| 非公募产品评级 |
参考资料[9]
专题咨询
| 为保险公司、企业年金公司、基金管理公司、资产管理公司等各类机构投资者提供综合投资顾问服务，包括委托资产管理的框架设计、绩效评估和激励机制设计、风险控制体系设计、业务流程设计、投资基准设计和战略资产配置建议等 |
| 为政府机构、行业协会、金融机构及非金融机构等提供与金融行业和资本市场相关的专题研究服务 |
| 天相投资顾问有限公司编制并发布的天相系列指数，成为投资者日常研究和交易的重要参照，公司还可根据客户的需求定制指数，同时，亦可根据客户需要提供指数、指数期货等相关金融产品的研究咨询服务 |
参考资料[9]
基金销售
| 天相投资顾问有限公司致力于打造服务完备、客户体验一流的基金理财平台，为投资者提供方便快捷的一站式投资服务：由专业的基金理财顾问在投资咨询、投资交易、投资跟踪各个环节为客户提供全程的基金投资服务，支持投资者选择合适的基金产品并进行基金投资 |
| 依托投研和策略转换实力打造的高效服务网络，打破空间障碍，为投资者提供基金理财服务 |
| 提供“线上--网上交易”与“线下--柜台网点”结合的交易模式，投资者可享受“动动鼠标”弹指间完成投资感受，也可采用提前预约的方式来网点柜台体验专业理财服务 |
| 简介 | 风险评价 | 风险匹配 | 基金优选 | 配置基金组合 |
|---|---|---|---|---|
| 秉承“将合适的基金卖给合适的基金投资者”的理念，依托研究平台、专家团队和专业的投资分析系统，天相投顾通过科学的方法和步骤，为客户量身定制个性化的基金投资方案，为投资者省却选“基”烦恼 | 将投资者风险承受能力、基金产品的风险等级进行科学评价 | 将投资者风险承受能力与基金产品的风险等级进行合理匹配 | 对基金的业绩表现、增值潜力、管理人的管理能力等方面进行评估，通过定量、定性分析方法精选基金 | 根据投资者的投资需求及风险承受能力，将精选基金进行科学配置，构建合适的基金组合 |
| 简介 | 持续跟踪 | 基金组合调整建议 |
|---|---|---|
| 天相投资顾问有限公司专业理财顾问会持续跟踪投资者的基金组合表现，并根据公司研究团队对证券市场及基金产品的研究结果，适时调整投资方案，以专业化的服务帮助投资者实现资产的动态管理 | 跟踪组合内基金各方面情况，定期对基金组合进行诊断和评估 | 根据组合内基金的变化情况，以及投资者需求或风险承受能力的变化情况，提供动态调整基金组合建议 |
| 通过网站、电子邮件、短信、传真、直邮刊物等多种形式，为投资者及时提供基金及证券市场信息；举办产品说明会、理财沙龙、基金投资策略会等形式多样的互动交流活动 |
参考资料[9]
金融数据和软件服务
| 天相金融数据库涵盖所有上市公司、基金、债券、权证、指数、期货和港股的公开披露数据，并包括新闻资讯、政策法规、宏观数据、行业数据、历史行情高频数据和天相系列指数等数据。天相系列指数已成为投资者日常研究和交易的重要参照，及基金公司、券商的投资业绩基准 |
| 天相投资分析系统是一款专业的证券类投资分析系统。该系统基于天相金融数据库，提供实时行情、技术分析、股票分析、基金分析、资产管理、指数分析、债券分析、宏观数据、行业数据、资讯、研究报告、Excel引擎等功能，为机构投资者提供专业、精准的投资决策支持 |
| 天相基金终端是面向基金销售机构和理财专业人员的销售支持系统。该系统提供基金净值、基金收益、基金估值、基金要览、基金评级、基金公司分析、基金经理分析、组合诊断、基金筛选和基金推荐等功能，为基金销售人员提供专业的销售支持 |
| 理财产品营销支持平台基于天相金融数据库和天相研究，提供客户的跟踪和预警，投资风险偏好的测试，理财规划的制定和调整，投资组合的推荐和诊断，理财产品的对比和筛选，理财产品的评级、资讯和公告等功能。该平台为券商和银行提供全面、专业、风险可控的营销支持 |
| 基于天相研究和天相金融数据库，为客户提供各种定制数据服务 |
参考资料[9]
立足长远
天相投资顾问有限公司不会为了昙花一现的辉煌而牺牲公司的长远利益，更不会以公司的生存和前途作赌注去牟取短期暴利。立足长远，追求长期发展，是对同事、对客户的承诺。[10]
平和务实
天相投资顾问有限公司崇尚平和的心态和务实的作风，做好长期艰苦创业的准备，坚信跟着市场走，走到底必然成功，信誉至上。并依靠良好的商业信、优质的产品和服务去赢得客户、赢得市场。[10]
独立客观
天相投资顾问有限公司的工作准则是独立、客观，不会因为任何诱惑和压力而改变研究结论或投资建议。并在执业过程中将完全避免与委托资产管理、证券经纪和证券承销等方面的利益冲突，保证投资顾问服务的独立性、客观性和完整性。[10]
追求职业化
天相投资顾问有限公司以投资顾问为职业，职业化是对全体同事及其工作的要求，也是全体天相人的追求。并接受客户的批评，“挑剔”的客户是不断进步、走向成功的良师益友。[10]
经营状况
2021年到2023年，根据天相投顾的统计获得正收益的有3942只，占基金总数的51.14%；出现亏损的则有3758只，占比为48.75%，其余则持平。[11]
相关事件
2019年11月初，北京证监局官网显示，北京天相财富管理顾问有限公司在展业过程中，业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。根据《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，责令该公司改正，并暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。[12]
2020年12月30日，河北证监局公布的罚单中显示，天相财富河北分公司在开展证券投资顾问业务中部分业务推广环节未按规定进行留痕管理；并在向个别客户提供投资建议时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编号等信息，未揭示投资风险。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第十九条、第二十八条的规定，决定对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司（简称“天相财富河北分公司”）采取出具警示函的行政监管措施。[13]
2024年1月4日，山东证监局披露罚单，指出天相财富山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中证协登记的问题。根据相关规定，北京天相财富管理被山东证监局采取出具警示函。[14]
所获荣誉
参考资料[3]
参考资料 14
- 天相投资顾问有限公司 — 爱企查
- 联系我们 — 天相投资顾问有限公司
- 公司介绍 — 天相投资顾问有限公司
- 天相投顾于善辉:基金业回顾与展望 — 新浪财经
- 天相投顾董事长林义相:财富管理对穷人富人都适用 — 新浪财经
- 天相投顾董事长、总经理林义相：让投资人赚到钱，才是投资的出发点和归宿 — 百家号
- 天相投资顾问有限公司董事长林义相演讲实录 — 新浪财经
- 子公司介绍 — 天相投资顾问有限公司.
- 公司介绍 — 天相投资顾问有限公司.
- 公司介绍 — 天相投资顾问有限公司
- 长期持有未必赚钱？这些基金持有三年、五年、十年，跌得最多的一只亏72%！ — 百家号
- 林义相旗下投资咨询机构虚假宣传，遭暂停新增客户3个月！另一家机构今年已领5张罚单 — 百家号
- 天相财富收警示函，投顾业务屡屡违规 — 百家号
- 监管剑指投顾，云掌数科分公司被暂停新增客户6个月 — 百家号