国都证券有限责任公司

国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，位于北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层，法定代表人为翁振杰。^[2][1]

国都证券有限责任公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等主营业务，网点布局围绕中国经济中心和发达城市向周边辐射，主要分布在北京、上海、广东、河南、天津、湖北等17个地区。^[3]2008年公司完成第一次增资扩股，注册资本由10.69亿元增至26.23亿元。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。2015年6月23日，公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本为46亿元。2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市，股票代码：870488。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。^[2]

国都证券有限责任公司曾获得2020年度Wind最佳投行IPO承销快速进步奖、第十届金融界领航中国‘金智奖’证券行业·杰出投顾业务奖、港股通进步券商奖等荣誉。^[4][5][6]

1990年北京国际信托投资有限公司设立证券部，开办有价证券代理发行、买卖等业务，成为STAQ系统首批甲类会员。1991年成为中国首批国库券承销团成员。1992年成立北京地区第一家证券营业部工体北路证券营业部，同年为北京银燕电子闪光灯有限公司等3家公司发行了债券。1996年，中煤信托投资有限责任公司设立证券部。2001年，国都证券有限责任公司成立,注册地为深圳市。^[7]

2003年，国都证券有限责任公司参与富友证券托管。并于参股设立中诚期货经纪有限责任公司（现更名为国都期货有限公司）。2005年，国都证券有限责任公司正式注册登记为保荐机构，并取得创新试点证券公司资格。^[7]

2008年，国都证券有限责任公司全资子公司中国国都（香港）金融控股有限公司正式成立，同年，国都证券有限责任公司完成第一次增资扩股，公司注册资本由106966万元人民币增至262298万元人民币。2009年，国都证券有限责任公司从深圳迁址北京。2012年，国都证券有限责任公司成立了全资子公司国都景瑞投资有限公司。^[7]

2015年，公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司名称由“国都证券有限责任公司”更名为“国都证券股份有限公司”。同时于年底完成第二次增资扩股，注册资本由原460000.0009万元增至530000.0009万元。2016年成立了全资子公司国都创业投资有限责任公司。2017年，公司在新三板挂牌上市，正式登上资本市场的舞台，股票代码：870488。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。^[7][3]

2021年8月14日，国都证券保荐和主承销的千味央厨IPO获证监会核准，^[8]并于9月6日以“云敲钟”的方式，在郑州和深圳证券交易所同步举行上市仪式。^[9]9月25日，因在服务开封市地方经济社会发展中表现突出，国都证券股份有限公司开封大梁路证券营业部被开封市政府评为开封市2020年度证券业金融机构优秀单位。^[10]12月29日，在2021金融界领航中国‘金智奖’颁奖盛典上，国都证券获得了证券行业·杰出投顾业务奖。^[6]2022年1月5日，国都证券获评“承分销活跃机构”，^[11]并于1月11日获得获“A股股权承销快速进步奖” 及“2021年度最佳可交债承销商”称号。^[12]2022年7月8日，国都证券凭借港股通业务的优异表现，获得“港股通进步券商奖”。^[5]2022年9月22日，国都证券与上海浦东外商投资企业协会举行战略合作协议签约仪式，凝聚“浦东智慧”与“金融智慧”，展开全方位、宽领域、高层次的深度合作，共同打造“产业金融及上市服务平台”，为企业提供全方位系统定制化产业金融服务。^[13]2022年，国都证券实现营业收入9.11亿元，下滑46%；净利润3.69亿元，同比下滑53%。^[14]

2023年3月，国都证券获得上海证券交易所债券市场2022年度“债券优秀交易商”荣誉。^[15]12月8日，浙商证券发布公告称，浙商证券拟受让重庆国际信托等5家企业持有国都证券合计约19%的股份；此外，同方股份全资子公司也转让所持国都证券5.95%股权。^[16][17]2024年7月，国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》已被浙商证券接收，证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人申请，浙商证券持有国都证券34.25%股份。^[18][注1]

公司拥有60家分支机构（其中4家分公司、56家营业部），网点布局围绕中国经济中心和发达城市向周边辐射，主要分布在北京、上海、广东、河南、天津、湖北、江苏、浙江、陕西、四川、吉林、山东、辽宁、安徽、河北、黑龙江、福建17个地区。^[3]

以上仅为部分分支机构

参考资料：^[19]

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以上数据截至2021年

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国都证券有限责任公司主营业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。^[3]

国都证券有限责任公司拥有创新试点证券公司资格、保荐机构资格、经营股票承销及主承销业务资格、企业债主承销资格、北交所融资融券交易与结算资格、深圳证券交易所质押式报价回购交易资格、深圳证券交易所股票期权交易及结算业务资格、港股通业务资格、公开募集证券投资基金管理业务资格、受托投资管理保险资金业务资格、股票质押式回购交易资格、发行短期融资券资格、另类投资业务资格、中小企业私募债承销业务资格等共39项业务资格。（截至2023年12月7日）^[21]

成为客户信赖、品牌卓越、具有核心竞争力的一流金融服务企业。^[22]

促进资本市场繁荣，为社会创造财富，实现客户、股东、员工互信共赢的美好未来。^[22]

诚信、进取、协同、担当。^[22]

头雁精神、工匠精神、劳模精神。^[22]

服务为先、专业为本、合规为根、创新为魂。^[22]

 2021年10月29日，证券行业促进乡村振兴公益行动启动仪式在京举行，国都证券等52家证券公司签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》，首期承诺公益投入3.3亿元，以巩固“一司一县”脱贫成果为重点，开展专业服务和公益活动，助力乡村振兴，促进共同富裕。^[23]

2021年7月2日，国都证券公司在河北省承德市围场满族蒙古族自治县第一中学举行国都证券公益专项基金捐资助学活动，向围场一中图书馆捐赠金融理财基础知识书籍，期间，国都证券财富管理总部、新财富最佳投资顾问向围场一中师生开展普及金融知识、防范非法证券活动讲座，深化了围场一中师生对金融知识的认识。国都证券公益专项基金以“资助贫困、激励优秀”为原则，捐助了60名家庭贫困学生，激励其勤奋学习、积极进取；营造热爱科学，尊师重教的良好氛围。^[24]

2021年2月，国都证券因子公司违规持股等问题遭监管处罚，被监管责令改正并暂停另类投资业务3个月。^[25]

2023年4月12日至2023年10月11日北京证监局要求国都证券暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。同时，北京证监局认为翁振杰作为公司董事长、朱玉萍作为公司时任董事会秘书，均对相关问题负有主要责任；因此，北京证监局也对翁振杰和朱玉萍分别采取监管谈话措施。^[25][14]

2023年12月1日，国都证券前员工赵某在从业期间，使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立的证券账户进行股票买卖，买入卖出股票累计成交逾2亿元，实际亏损715113.9元。之后赵某因违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为，被公司开除并罚款十万元。^[26]