蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司是蚂蚁科技集团股份有限公司（简称：蚂蚁集团）旗下的基金销售公司。该公司于2007年8月6日在杭州市余杭区市场监督管理局登记成立，注册资本15562万人民币，法定代表人为王珺。^[1]

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司可经营的项目包括公募证券投资基金销售、第二类增值电信业务中被授权的部分项目等。^[1]该公司于2022年6月17日获得中国证券监督管理委员会颁布的经营证券期货业务许可证，该公司旗下的蚂蚁基金网是中国证监会核准的独立基金销售机构。^[2]

2023年7月6日，浙江证监局对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款。^[3]

公司的业务范围包括公募证券投资基金销售；第二类增值电信业务中的信息服务业务以及计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让；设计、制作、代理、发布国内广告（涉及前置审批的除外）。^[4]

该公司经营业务时使用的商标包括蚂蚁基金网、数米基金网、数米财富、数米现金宝、数米基金宝、数米理财等，其旗下的软件有^[5]：

序号软件全称软件简称登记批准日期登记号首次发表日期1蚂蚁集团用户行为心理平台软件心理平台2021-01-272021SR01536142020-12-312蚂蚁投顾服务平台软件-2021-01-222021SR01262802020-12-303蚂蚁基金交易策略平台系统软件交易策略2021-01-142021SR00780962020-12-054蚂蚁基金资产配置平台系统软件互联网基金资产配置系统2019-12-052019SR1288161-5蚂蚁基金阿基米德互联网基金代销系统软件阿基米德2018-12-112018SR9990862018-09-126蚂蚁基金全场转换软件-2017-12-212017SR7128932017-09-207数米基金总督软件-2016-12-232016SR3898382016-08-018数米基金核心帐户中心软件帐户中心2015-12-242015SR2767522015-08-179数米基金平台收益中心软件收益中心2015-12-242015SR2761222015-07-1710数米基金核心交易中心软件核心交易中心2015-12-242015SR2761112015-08-17

2007年8月6日，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司由创始人陈柏青带领初创团队在杭州注册成立。^[6]2011年11月11日，该公司与恒生电子股份有限公司（简称恒生公司）完成A轮融资，具体金额未公开，截至2023年7月7日，恒生公司仍持股蚂蚁（杭州）基金销售有限公司24.1%的股权，认缴出资额为3750万人民币。^[7]

2013年11月1日，主打商超等购物中心管理运营的华联股份公司出资1558万人民币融资给蚂蚁（杭州）基金销售有限公司，但至2023年7月7日，华联股份持股占比不足1%。2015年4月24日，蚂蚁科技集团股份有限公司（简称蚂蚁集团）出资1.99亿人民币完成并购，成为蚂蚁（杭州）基金销售有限公司的最大股东及实际控制人。2015年8月，蚂蚁基金通过蚂蚁聚宝APP（现更名为“蚂蚁财富APP”）上线基金销售服务功能。2016年，蚂蚁基金通过支付宝APP上线基金销售服务功能。^[7]2021年5月，中国证券投资基金业协会公布2021一季度代销机构的公募基金保有量规模，其中权益类基金保有量规模排名，蚂蚁基金以5719亿元排名第二；截至2020年底累计为用户赚取收益超4000亿元。^[8]2021年12月10日，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司发生工商变更，法定代表人由祖国明变更为王珺。^[9]

2018年3月20日，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司旗下软件进行的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为，浙江证监局对其处以行政处罚，要求其采取责令改正措施，且该公司须严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。^[10]

2024年9月30日，浙江证监局网站发布关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了相关规定，根据规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于本次监管措施下发之日起90日内向浙江证监局提交书面整改报告。^[11]

2023年7月6日，中国证券监督管理委员会浙江监管局发布行政处罚决定书：中国证券监督管理委员会浙江监管局对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司违法违规行为进行了立案调查、审理，经查明，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司存在违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定；违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定等违法事实，因此，对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款。^[3]

随后，蚂蚁集团发布公告回应：收到金融管理部门行政处罚决定书，对此诚恳接受、坚决服从。^[12]

2023年11月3日，先锋领航投顾（上海）投资咨询有限公司发生多项工商变更，企业名称变更为蚂蚁投顾（上海）投资咨询有限公司；先锋领航投资管理（上海）有限公司退出股东行列，股东蚂蚁（杭州）基金销售有限公司持股比例从51%变更为100%；同时，Christopher Davis MCISAAC等退出董事行列。^[13]