美国投资公司协会

美国投资公司协会(The Investment Company Institute，简称ICI)，是美国投资公司的协会机构。^[1]

1940年，协会参与起草了1940年《投资公司法》，并在证券交易委员会的协助下制定了基金业的行业规划和共同守则。美国投资公司协会成立于纽约，当时名称为国家投资公司委员会(National Committee ofInvestment Companies)，在1941年更名为国家投资公司协会(NationalAssociation of Investment Companies)，在1959年召开第一届成员大会。1961年，改成目前的名字，即美国投资公司协会。美国投资公司协会宗旨是使投资基金交易公正进行，保护投资者的利益，促进投资基金业的健康发展。^[1]

美国投资公司协会有40多人的研究团队，对全球资产管理发展进行研究，发布年度研究报告，受到全球贫广官理机简公展年度报告中文版，报告中对基金业协会合作，2019年首次发布了资产管理发展年度报告中文版，报告中对中国市场进行了专章分析。^[1]

1940年，协会参与起草了1940年《投资公司法》，并在证券交易委员会的协助下制定了基金业的行业规划和共同守则。美国投资公司协会成立于纽约，当时名称为国家投资公司委员会(National Committee ofInvestment Companies)，在1941年更名为国家投资公司协会(NationalAssociation of Investment Companies)，在1959年召开第一届成员大会。1961年，改成目前的名字，即美国投资公司协会。美国投资公司协会宗旨是使投资基金交易公正进行，保护投资者的利益，促进投资基金业的健康发展。^[1]

投资公司协会（ICI）是代表受监管投资基金的主要协会。ICI的使命是为了长期个人投资者的最终利益而加强资产管理行业的基础。其成员包括美国的共同基金、交易所交易基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托基金（UITs），以及提供给其他司法管辖区投资者的UCITS和类似基金。ICI还代表其成员作为某些集体投资信托基金（CITs）和零售独立管理账户（SMA）的投资顾问。ICI在华盛顿特区、布鲁塞尔和伦敦设有办事处，并通过ICI Global开展其国际工作。^[2]

美国投资公司协会有40多人的研究团队，对全球资产管理发展进行研究。^[1]

美国投资公司协会（ICI)是代表全球受监管基金的领先协会，包括美国的共同基金，交易所交易基金(ETF)，封闭式基金和单位投资信托(UIT)，以及全球曰运自指An甘他方式促进基金、其股东、董事和守高道德标准，增进公众理解，并以其他方式促进基金、其股东、董事和顾问的利益。ICI的成员在美国管理的总资产为24.1万亿美元，为超过1亿的美国股东提供服务，在其他司法管辖区管理的资产为7.7万亿美元。ICI通过ICI Global开展国际工作，在伦敦、香港和华盛顿特区设有办事处。^[3]

ICI专门设立了投资者教育基金会。ICI投资者教育基金会（ICIEF)成立于1989年，与政府机构和其他非营利组织合作，为各种特定受众开发、提供和推广投资者教育计划。ICIEF还参与了在全国范围内促进储蓄和投资的金融教育倡导联盟、会议和倡议。自2010年以来，ICIEF已通过针对中学生的“金融公园计划”(Finance Park program)与大华盛顿地区青少年成就组织(JA)合作，ICIEF在弗吉尼亚州费尔法克斯县、蒙哥马利县和马里兰州乔治王子县的“金融公园”举办了一系列教育展览和互动游戏。^[3]

ICI在政策制定者、舆论领袖和全球媒体面前担任基金及其股东的发言人。^[3]

美国投资公司协会宗旨是使投资基金交易公正进行，保护投资者的利益，促进投资基金业的健康发展。^[1]

ICI在投资者教育方面非常注重为投资者提供充分的信息和资料，这些信息包括扫盲式的基础知识和各种基金产品的介绍。ICI在其网站为投资者提供了丰富的信息。内容涵盖投资指南(如什么是投资、什么是风险)、共同基金指南、投资共同基金存在的问题等。^[3]

ICI承担着三个核心任务：鼓励所有行业参与者遵守高道德标准；促进基金、股东、董事和投资顾问的利益；促进公众对共同基金和其他投资公司的了解。这三个目标是ICI代表基金及其股东参加众多活动的基本组织原则。^[3]

长期以来，鼓励所有行业参与者提倡高道德标准一直是ICI的核任务。1940年国会通过《投资公司法》时，富兰克林·罗斯福（Frank-lin Roosevelt）总统赞扬了行业支持者们致力于在证券行业中实现更高的行为标准，尤其是当证券市场从20世纪20年代和30年代丑闻中逐渐恢复之时。对实现更高行为标准的坚持推动了《投资公司法》的颁布以及ICI前身的成立，并始终如一地引领基金行业支持有效监管和合理信托行为。^[3]

ICI代表基金及其股东不断推行一些计划，包括提升基金经理的作用、参与证券市场计划、增加税收递延储蓄机会以及确保对基金投资者的公平税收。^[3]

为了长期个人投资者的最终利益，加强资产管理行业的基础。通过帮助加强政策和监管框架，鼓励健全的治理、运营和信托实践，为行业奠定坚实的基础。作为成员之间合作的焦点，积极解决行业最关键的战略问题，并制定稳健的标准，帮助行业以可持续的方式发展。通过教育促进个人投资者的利益，扩大获得受监管基金和其他专业管理产品的机会，帮助他们实现财务目标。^[4]

长期以来，提高公众对共同基金的了解一直是ICI的核心任务，并且随着多年来共同基金概念已成为主流，其公众宣传也在不断发展。^[3]

ICI是投资公司行业投资者和退休计划统计数据和研究的主要来源。ICI统计和研究的完整概述可以在年度投资公司情况说明书中找到。^[5]

2025年6月，美国投资公司协会致信参议院财政委员会主席迈克·克拉波，试图游说国会对第899条款进行修正。第899条款旨在惩罚在美国运营且来自征收“非公平外国税”的国家的外资企业，其方式是征收报复性税收。这项税收的起始税率为5%，每年上调5个百分点，最高达到20%，是在各国已有税收及税收协定基础上的额外税收。^[6]