瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司（简称：瑞银证券；英文名：UBS Securities Co.,Ltd.），^[1][2][3]是中国首家外商投资的全牌照证券公司，^[4]成立于2006年12月11日，注册地位于北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层，法定代表人为陈安，现任董事长钱于军，副董事长胡知鸷。^[2][注1]

2007年，瑞银证券正式开业。^[4]2010年，瑞银证券在公司债券承销量中，市场份额达到34%，排名第一。^[5]2019年6月，沪伦通西向业务正式通航，瑞银证券不仅积极筹备和参与沪伦通业务，先后主导了中国太保、长江电力和国投电力的伦敦GDR发行上市，而且发挥外资券商的优势，积极与上海证券交易所和伦敦证券交易所沟通，推动两地上市企业的海外路演，促进两地市场投资者的交流和融通。^[3]2021年，瑞银证券营业收入为10.55亿元，同比增长17%；实现净利润1.47亿元，同比增长130%。^[6]2022年3月，瑞银完成增持瑞银证券股权，持股比例提升至67%。^[6]同年，瑞银证券实现了营收、净利润的双增长。^[7]2023年，瑞银证券实现营收9.55亿元，同比下降19%；实现净利润1891.08万元，同比降91.57%。^[8]

2011年，瑞银证券获得了2011最佳海外市场研究机构第四名。^[9]2019年，瑞银证证券获最佳并购投行、最佳IPO项目、最佳再融资项目、最佳可转债项目四项奖项。^[10]2021年5月，瑞银证券入选首批证券公司“白名单”。^[11]

2005年，中国券商北京证券有限责任公司（“北京证券”）出现经营困难。在中国证监会、北京市政府等各部门共同支持和推动下，瑞银集团参与重组北京证券的工作。同年9月，瑞银重组北京证券的方案获得中国国务院审批通过。2006年12月，瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）在对原北京证券重组基础上正式设立。瑞银集团获得瑞银证券的20%股权，成为其股东之一，但享有经营管理控制权，瑞银证券因此成为中国首家外资入股的全牌照证券公司。瑞银证券的成立是在当时突破外资入股全牌照证券公司限制的一次大胆尝试和成功创举。^[3]

2007年，瑞银证券正式开业。自此，瑞银证券不断扩大其服务范围以支持客户需求，尤其是在跨境业务领域。^[4]2010年，瑞银证券在公司债券承销量中，市场份额达到34%，排名第一。2011年，瑞银证券担任了5只公司债和3只企业债的保荐人或主承销商，与2010年持平。^[5]2018年4月，习近平主席在博鳌亚洲论坛年会上宣布中国进一步扩大开放的重大举措，随后一系列金融开放措施颁布，其中包括允许外资机构控股中国国内证券公司。瑞银集团第一时间响应开放新政，向中国证监会递交了增持控股瑞银证券的申请。瑞银证券于2018年12月获批成为开放新政落地后的首家外资控股证券公司。^[3]

2019年6月，沪伦通西向业务正式通航，瑞银证券不仅积极筹备和参与沪伦通业务，先后主导了中国太保、长江电力和国投电力的伦敦GDR发行上市，而且发挥外资券商的优势，积极与上海证券交易所和伦敦证券交易所沟通，推动两地上市企业的海外路演，促进两地市场投资者的交流和融通。^[3]同年10月起，钱于军任瑞银证券董事长。^[12]截至2020年，瑞银证券积极引入瑞银集团的经验与实践，为中国资本市场在A+H股发行、跨境并购、QFII及沪深港通业务、证券研究及财富管理等各个业务领域以及合规管理和风险管理等方面带来了先进、独到的国际化经验，并在吸引更多境外机构投资者参与中国市场方面发挥了积极作用。^[3]

2021年3月，瑞银完成增持瑞银证券股权，持股比例提升至67%。^[6]2022年3月30日，瑞银证券宣布，正式向中国内地高净值客户推出境内家族信托信息资讯服务等相关方案，这是中国国内外资券商首次推出此类服务。^[13]2022年，瑞银证券实现了营收、净利润的双增长。其中，瑞银证券2022年投行业务当期实现手续费净收入1.95亿元，同比增长418%。^[7]2023年，瑞银证券全球投资银行部在全面实施注册制后的A股IPO市场继续发力，完成全面实施注册制后首家由外资控股证券公司担任保荐机构的主板上市公司首发项目。^[8]

2024年7月11日，原瑞信证券(中国)董事长胡知鸷已加入瑞银证券，并于当日起担任瑞银证券副董事长。^[14]

姓名职务钱于军董事长胡知鸷副董事长彭晓雯财务负责人房东明董事李志源董事孙婧董事王斌董事熊恺董事成苏宁监事会主席刘世君监事项伊南监事陈安经理

参考资料^[2][注1]

股东名称持股比例认缴出资额认缴出资日期瑞士银行有限公司67%99,830万(元)2022-03-07北京市国有资产经营有限责任公司33%49,170万(元)2019-05-14

参考资料^[2][注1]

营业部名称注册地址邮政编码联系电话业务范围负责人瑞银证券有限责任公司北京金融大街证券营业部北京市西城区金融大街7号-4至19层101内第12层F1218B-F1220A单元及第15层F1522单元100033010-58328888证券经纪；证券投资咨询；代销金融产品；融资融券；证券投资基金销售。王婧玉瑞银证券有限责任公司上海浦东新区花园石桥路第二证券营业部中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号3710室200120021-38668736证券经纪；证券投资咨询；代销金融产品；融资融券；证券投资基金代销。徐进瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号38楼3806B室200120021-38668888证券经纪；证券投资咨询；代销金融产品；融资融券；证券投资基金代销。朱俊妍瑞银证券有限责任公司广州天河路证券营业部广州市天河区天河路385号太古汇发展项目办公楼1第32层3202号房510620020-85185888证券经纪；证券投资咨询；代销金融产品；融资融券；证券投资基金代销。廖昕

参考资料^[15][注1]

分公司名称注册地址邮政编码联系电话业务范围负责人瑞银证券有限责任公司上海分公司中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号37楼3710B室200120021-38668888证券自营业务苏虹伊瑞银证券有限责任公司证券承销保荐上海分公司上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路33号37楼3708室200120021-38668526证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。李鹏瑞银证券有限责任公司深圳分公司深圳市福田区福田街道福安社区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座T3座1701、1702B518048021-38668481证券经纪；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐(限承揽)；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；证券投资咨询。伊崇巍瑞银证券有限责任公司证券承销保荐深圳分公司深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼2703B、2704A518000021-38668473证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。郭鑫昱 (代)

参考资料^[15][注1]

被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态瑞银期货有限责任公司TEO SWEE YONG1995-07-10100%54,000万(元)开业

参考资料^[2][注1]

瑞银证券投资银行部核心业务包括证券首次公开发行和再融资；证券非公开发行；可转换债券，公司债券，企业债券发行；并购及重组的财务顾问服务。^[16]

瑞银证券结合丰富的全球经验和客户专注，为客户提供体贴入微的服务，利用资源帮助客户实现商业及财务目标。^[17]

瑞银证券会首先充分理解每一位客户的需要，然后为客户提供及时、独到、个性化的投资方案。通过与客户建立坚实的长期关系，可以在不同的市场环境下完成各类证券发行及交易执行服务。瑞银证券的证券研究团队会为客户提供具有竞争优势的市场研究分析报告。确保客户从瑞银证券获得的观点可靠、客观。深刻洞察客户的需求。^[17]

瑞银证券固定收益部会借助瑞银集团的全球网络，为达成客户需求通力合作，专注于为客户提供准确的执行、创新的理念和高品质的服务。瑞银证券固定收益部提供做市服务和流动性保证的固定收益产品包括（但不局限于）国债、政策银行债、企业债、公司债、金融债、同业存单、中期票据、短期融资券、利率衍生产品。^[18]

瑞银财富管理部会根据每位投资者不同的需求，量身定制独特的投资策略。投资顾问会给客户定期检视投资组合业绩，根据市场变化及发展趋势作出必要调整。^[19]

瑞银财富管理拥有一系列投资产品及服务，可达成客户不同的投资目标，包括资产增值、资产保值、创造收入。^[19]

帮助客户投资股票、股权挂钩结构化产品或股权基金，获取理想回报。其中股权基金还包括股票型基金、结构化基金等定制基金产品。^[19]

帮助客户管理债券、债券基金、其他分散式固定收益及现金管理工具（包括货币基金及固定收益信托产品）可带来波动性较低的相对稳定收益。^[19]

为客户提供多元化投资选择。除了传统股票和固定收益投资工具，还根据客户的风险偏好及投资目标，提供另类投资建议，包括私募股权基金（一对多或一对一基金）。^[19]

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；代销金融产品；融资融券；证券投资基金代销。^[15]

2021年，瑞银证券营业收入为10.55亿元，同比增长17%；实现净利润1.47亿元，同比增长130%。其中，瑞银证券2021年手续费及佣金净收入为9.2亿元，占总营收比例高达87%，而利息净收入和投资收益分别为5156万元和8309万元。^[6]2023年，瑞银证券实现营收9.55亿元，同比下降19%；实现净利润1891.08万元，同比降91.57%。^[8]