开源证券股份有限公司

开源证券股份有限公司（英文名：KAIYUAN SECURITIES CO., LTD.，简称“开源证券”^[2]），是于1994年2月21日在陕西省西安市注册成立的国有控股公司，注册资本46.14亿元，现任法定代表人李刚。^[注1][1]

开源证券在北京、上海和深圳设立三大区域管理中心，下设89家分支机构，拥有长安期货、开源思创和深圳开源等7家控、参股子公司；经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等服务。^[2][2]2009年12月，开源证券注册资本由1.14亿元增至5亿元。次年7月，开源证券由原“陕西开源证券经纪有限责任公司”变更为“开源证券有限责任公司”。^[3]2012年5月，开源证券吸收新股东入股，注册资本由5亿元增至13亿元。2014年12月，开源证券以经审计的账面净资产为依据整体变更设立股份公司。^[3]2015年4月，开源证券在全国中小企业股份转让系统挂牌。^[3]2018年9月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。^[3]2019年8月，开源证券取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照。2021年12月，公司取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照。^[1][3]2023年12月，开源证券作为保荐人向上交所提交和美精艺首次公开发行股票申请文件；2024年9月25日，和美精艺IPO终止。^[4][5]

开源证券现代化治理成果，被入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”名单，^[1]曾经获得2023年杰出证券研究机构、十四届金贝奖、2019年杰出创新奖、2017年中国企业新三板挂牌主办券商10强，以及2015年先进金融单位等多项荣誉。^[注2][6]

开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。总部位于陕西省西安市，在北京、上海、深圳设立三个区域管理中心。^[1]

2009年12月，根据中国证监会证监许可[2009]1291号，公司注册资本由1.14亿元增至5亿元。次年7月，根据陕西证监局陕证监函[2010]143号《关于陕西开源证券经纪有限责任公司新住所验收确认函》文件批准，并根据陕西省工商行政管理局核准，开源证券由原“陕西开源证券经纪有限责任公司”变更为“开源证券有限责任公司”，注册地址由原“西安市南四府街11号”变更为“西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层”。^[3]

2012年5月，根据陕西证监局陕证监许可字[2012]39号，公司吸收新股东入股，注册资本由5亿元增至13亿元。2014年12月，开源证券召开创立大会，以经审计的账面净资产为依据整体变更设立股份公司，同期，陕西省工商行政管理局核准上述变更事项，注册资本人民币13亿元，股本总额为13亿股。^[3]

2015年4月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券在全国中小企业股份转让系统挂牌。2017年1月，开源证券取得全国中小企业股份转让系统关于股票发行股份登记的函，此次股票发行总额为489,983,000股。2017年2月，开源证券取得变更后营业执照，注册资本由13亿元变更为17.8亿元。^[3]

2018年5月，开源证券收到股转系统出具的定增股份登记函，此次实际发行股份4.40亿股，募集资金17.59亿元。定增后注册资本由17.8亿元变更为22.2亿元。同年8月，开源证券取得变更后的营业执照。同年9月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。^[3]

2019年8月，开源证券取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由22.2亿元变更为34.5亿元人民币。2021年，开源证券现代化治理成果入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”名单。同年12月，公司取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由34.5亿元变更为46.1亿元人民币。^[1][3]

2023年12月，开源证券作为保荐人提交的和美精艺首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，已经上交所受理，保荐代表人为王泽洋、宋江龙；^[4]2024年1月25日已问询；2024年9月25日，和美精艺IPO终止。^[5]

2024年，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。^[7]

序号股东名称持股比例认缴出资额认缴出资日期1陕西煤业化工集团有限责任公司55.43478%66,300万(元)2007-04-032佛山市顺德区金盛瑞泰投资有限公司38.41973%45,950万(元)2012-06-113陕西省财政专项资金管理局2.59197%3,100万(元)1994-02-214广东德美精细化工集团股份有限公司2.17391%2,600万(元)2012-06-115陕煤集团铜川矿务局有限公司1.3796%1,650万(元)2007-04-03参考资料来源^[注1][1]

序号姓名职务持股比例1李刚董事长兼总经理-2张旭财务负责人-3白永秀董事-4宫志强董事-5李晓锋董事-6汪方军董事-7王锐董事-8杨航空董事-9晏兆祥董事-10张国松董事-参考资料来源^[注1][1]

序号被投资企业负责人成立日期投资占比认缴金额1鹏安基金管理有限公司洪正华2024-01-02100%10,000万(元)2陕西资本市场服务中心有限公司高航2021-08-2640%400万(元)3企业管理咨询合伙企业上海共鑫投资管理有限公司2019-12-1279.984003%400,000万(元)4七台河市宝城新材料产业投资中心北京乾和新天商业投资管理有限公司2018-06-2159.97819%16,500万(元)5抚州市东乡区高新技术产业基金中心抚州金控基金管理有限公司2018-02-0879.9968%20,000万(元)6株洲航空产业发展基金合伙企业深圳市尧山财富管理有限公司2018-01-0580%400,000万(元)7开源思创（西安）私募基金管理有限公司王轶2015-08-14100%150,000万(元)8深圳开源证券投资有限公司何辉2013-05-20100%255,000万(元)9前海开源基金管理有限公司李强2013-01-2325%5,000万(元)10陕西开源证券投资有限公司黄超2012-11-30100%5,000万(元)参考资料来源^[注1][1]

开源证券经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。^[8]同时，开源证券已完成证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，是拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。^[1]

序号企业名称负责人成立日期状态1开源证券股份有限公司福州分公司郑丽萍2024-08-16开业2开源证券股份有限公司无锡分公司周涛2024-04-01开业3开源证券股份有限公司天津六纬路证券营业部许家静2024-03-29开业4开源证券股份有限公司西安飞天路证券营业部康敬超2024-03-21开业5开源证券股份有限公司西安锦业一路证券营业部苏欢2023-12-05开业6开源证券股份有限公司大连分公司李洋2023-05-29开业7开源证券股份有限公司上海红宝石路证券营业部张忠2023-04-12开业8开源证券股份有限公司浙江分公司王阳2021-11-01开业9开源证券股份有限公司海南洋浦证券营业部陈泓孜2021-10-26开业10开源证券股份有限公司黑龙江分公司薛磊2021-10-21开业11开源证券股份有限公司成都分公司童刚2021-06-07开业12开源证券股份有限公司河北分公司史敬2021-03-18开业13开源证券股份有限公司山西分公司王晋渝2021-03-05开业14开源证券股份有限公司西安曲江新区分公司杨洋2021-03-04开业15开源证券股份有限公司甘肃分公司王连成2021-02-26开业16开源证券股份有限公司安徽分公司姜宝琳2020-12-14开业17开源证券股份有限公司上海自由贸易试验区分公司陈炜2020-12-08开业18开源证券股份有限公司徐州分公司韩轩宇2020-11-23开业19开源证券股份有限公司绍兴分公司李振飞2020-11-17开业20开源证券股份有限公司绍兴柯桥湖西路证券营业部姜维华2020-11-17注销参考资料来源^[注1][1]

2017年7月，开源证券主承销陕西省国家扶贫开发重点县首支企业债券成功获批，国家发改委正式核准批复陕西省蒲城县投资发展有限公司发行企业债券。蒲城城投债是继府谷县、神木县城投债之后，陕西省获批发行的第三支县级城投债券，也是陕西省国家扶贫开发重点县获批的首支企业债券。开源证券作为债券主承销商为发行人获得核准批文。^[10]

2021年7月，陕西汉阴县委副书记王毅一行等到访开源证券，开源证券党委委员、纪委书记邓永强、工会主席孙恳、乡村振兴办主任韩瑞及相关部门负责人、开源证券驻村工作队参加座谈会，就乡村振兴定点帮扶工作座谈交流。^[11]

2021年10月，开源证券党委副书记李晓锋带队，组织党员代表赴曲江会议中心参观陕西省国资委系统贯彻落实全国国企党建工作会议精神成果展。^[12]

2023年10月，开源证券与陕西汉阴县人民政府签订助力乡村振兴结对帮扶协议，并开展“书香满源 智慧教室”教育帮扶捐建系列活动。开源证券党委副书记李晓锋表示，在与汉阴县结对帮扶的10年里，开源证券与汉阴县30万群众已经建立了深厚的感情，开源证券将按照乡风文明，生态宜居，治理有效，产业兴旺，生活富裕的总体要求，持续推动汉阴县乡村振兴工作取得人民群众满意的成效。^[13]

2024年8月，开源证券公司党委将教育作为推动乡村人才振兴的核心举措，在陕西汉阴县漩涡镇中银村开展“金秋助学”活动。开源证券已累计为陕西汉阴县捐赠教育帮扶资金380余万元，向陕西蒲城县捐赠教育帮扶资金140余万元，并向陕西丘北县捐赠教育帮扶资金110余万元。^[14]

日期奖项/荣誉名称颁发机构/活动2016年4月6日2015年先进金融单位陕西省人民政府2017年2月思想政治工作和企业文化建设调研一等奖中国证券业协会2017年3月22日2016中国新三板十大新锐做市商奖中国新三板做市商大会2017年6月9日2017年创新层十佳新锐督导券商第三届全国新三板价值分析大赛2017年12月6日2017年（VC/PE支持）中国企业新三板挂牌主办券商10强第十七届中国股权投资年度论坛2018年3月19日最佳新三板投行、最佳公司债项目《新财富》第十一届新财富中国最佳投行榜单2018年4月20日2018中国区五星资产证券化主办人券商中国2018中国区优秀投行君鼎奖2018年9月6日2018年度最佳做市商2018新三板峰会暨第三届金号角奖2019年3月11日最佳新三板投行、最具创新能力投行、最佳资产证券化项目第十二届新财富中国最佳投行榜单2019年11月22日年度最佳债券承销券商（金鼎奖）每日经济新闻2019年12月5日杰出创新奖（领航中国年度）金融界2020年8月20日最佳企业债承销商Wind2019年度2020年10月15日年度A股最佳债券承销商、年度新三板精选层经典案例2020中国金鼎奖2020年12月12日进步最快研究机构（第一名）2020“第十四届卖方分析师水晶球奖”2020年12月28日最佳投教券商奖（机构奖）、最佳服务奖、最佳收益奖首届同花顺最佳投资顾问评选2021年9月17日2021卓越发展潜力证券资产管理公司（金贝奖）十四届“金贝奖”2021年12月10日金牛成长投资银行团队、最佳行业分析师团队《中国证券报》2021中国证券业金牛奖2022年1月4日企业债承销机构杰出贡献奖中央国债登记结算有限责任公司2022年12月30日杰出证券研究机构（金智奖）金融界领航中国2022年12月12日“我与资本市场的非凡十年”主题活动评选银奖中国证监会投资者保护局2023年9月7日“秒懂金融·年度投教作品”银奖、优胜奖第一财经2023年11月3日券商ESG类“券商绿色金融奖”《每日经济新闻》2023年金鼎奖2023年12月22日杰出证券研究机构2023金融界-金智奖2023年12月5日最具潜力研究机构、最佳北交所公司研究团队（第一名）第二十一届新财富最佳分析师评选2023年12月3日公司治理卓越案例2023中国企业家博鳌论坛——中国金融资本分论坛2024年1月9日金融机构支持陕西经济发展先进单位陕西省人民政府办公厅2024年1月16日年度优秀做市商、年度优秀流动性提供做市商全国中小企业股份转让系统参考资料来源^[注2][6]

2021年4月，中国人民银行西安分行公布行政处罚信息公开表显示，开源证券股份有限公司存在违反反洗钱管理规定行为，依据《中华人民共和国反洗钱法》规定，处71.1万元罚款；开源证券股份有限公司合规法律部总经理史玉瑛违反反洗钱管理规定，依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，处4.5万元罚款。^[15]