康得投资集团有限公司

康得投资集团有限公司（英文名：Kangde Investment Group Limited）是一家以从事商务服务业为主的企业，成立于1988年12月20日，注册地址为拉萨经济技术开发区格桑路5号总部经济基地大楼1513号，法定代表人为钟玉。^[注1][1][2]

2019年5月，康得投资集团有限公司因与北京银行西单支行签订《现金管理合作协议》，将康得新及其子公司在北京银行账户的资金实时全额归集至自身账户，导致康得新122亿元存款实际为零，被质疑违法占用上市公司资金。^[3]2020年9月，康得投资集团有限公司作为上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）25%的出资人，因康得新涉嫌重大财务造假，其持有的该企业出资份额已遭冻结。^[4]2021年8月4日，康得投资集团有限公司因作为*ST康得控股股东，在其与*ST康得因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间（2019年11月26日至2020年8月27日），通过执行法院裁定方式累计减持*ST康得股票464,322,887股（占总股本13.12%）的违规行为，被深交所给予公开谴责处分。^[5]2025年5月13日，康得投资集团有限公司因康得新财务造假及信息披露违法违规系列事件，被浙江中泰创赢资产管理有限公司列为证券虚假陈述责任纠纷案件（2025）苏05民初450号被告。^[6][7][8]

康得投资集团有限公司的经营范围包括投资管理、投资咨询、企业管理^[注2]；财务咨询^[注3]；计算机技术开发、转让、咨询、服务；软件开发；进出口贸易、销售贵金属制品、房屋租赁、物业管理服务^[注4]。^[注1][1][2]

1988年12月20日，康得投资集团有限公司成立。^[2]

2019年5月，康得投资集团有限公司因与北京银行西单支行签订《现金管理合作协议》，将康得新及其子公司在北京银行账户的资金实时全额归集至自身账户，导致康得新122亿元存款实际为零，被质疑违法占用上市公司资金；其挪用资金主要用于投资碳纤维项目及股权质押贷款补仓，旗下康得碳谷等项目因资金问题陷入困境，且康得集团持有康得新85,141.47万股股份（占总股本24.05%），其中99.78%已被质押。^[3]

2020年9月，康得投资集团有限公司作为上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）25%的出资人，因康得新涉嫌重大财务造假，其持有的该企业出资份额已遭冻结。^[4]

2021年8月4日，康得投资集团有限公司因作为*ST康得控股股东，在其与*ST康得因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间（2019年11月26日至2020年8月27日），通过执行法院裁定方式累计减持*ST康得股票464,322,887股（占总股本13.12%）的违规行为，被深交所给予公开谴责处分。^[5]

序号股东名称持股比例认缴出资额(万元)认缴出资日期实缴出资额(万元)实缴出资日期首次持股日期1钟玉80%1200002002-12-067493.62002-12-061988-12-202韩于14%210002002-12-061311.382002-12-061988-12-203那宝立3%45002002-12-06281.012002-12-061988-12-204李扬1.5%22502002-12-06140.5052002-12-062019-01-185韩珠1.5%22502002-12-06140.5052002-12-062015-12-17

参考资料：^[注1][1]

序号姓名职务持股比例1钟玉董事长、经理80%2韩于董事14%3那宝立董事3%4綦开琴监事-

参考资料：^[注1][1]

序号被投资企业名称状态成立日期持股比例认缴出资额/持股数间接持股比例1康得新复合材料集团股份有限公司存续2001-08-217.77%275,091,795股-2康得碳谷实业（荣成）有限公司存续2017-09-01100%100000万元人民币-3珠峰财产保险股份有限公司存续2016-05-221.0989%1000万元人民币-4中安信科技有限公司存续2011-07-058%5200万元人民币-5康得复合材料有限责任公司存续2014-09-0245.6%28500万元人民币1.1188%6湖州中泽嘉盟股权投资合伙企业（有限合伙）存续2017-03-228.3333%5000万元人民币-7康得投资集团上海资产管理有限公司存续2013-01-1516.6945%10000万元人民币-891440300067181504N责令关闭2013-04-18100%50000万元人民币-9康得世纪能源科技有限公司存续2010-10-13100%50000万元人民币-10上海康得商业保理有限公司存续2013-10-22100%20000万元人民币-

参考资料：^{[注1][注5][1]}

康得投资集团有限公司的经营范围包括投资管理、投资咨询、企业管理（不含公募基金、不得以公开方式募集资金、发放贷款；不得从事证劵类投资、担保业务；不得以公开交易证劵类投资产品或金融衍生品；不得吸收公众存款、发放贷款、不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）；财务咨询（不含代理记账）；计算机技术开发、转让、咨询、服务；软件开发；进出口贸易、销售贵金属制品、房屋租赁、物业管理服务【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】。^[注1][1][2]

2015年至2017年，康得投资集团有限公司与北京银行西单支行签订《现金管理服务协议》，将子公司康得新及自身合并范围内账户资金全额实时归集至母账户致相关账户年末实际余额为零、存在部分银行账户未入账情况，其2015-2017年披露的财务报告因上述事项及康得新虚增利润导致虚增货币资金和利润总额，2017年其在银行间市场注册并发行5期共计23.5亿元定向债务融资工具，2021年7月29日因银行间债券市场信息披露违法被中国证监会责令改正、警告并处60万元罚款。^[9]

2016年10月，康得投资集团有限公司在中泰创赢举牌康得新过程中，因要求中泰创赢持有股份三年以上，与其签署带有保底条款的协议，双方认为不符合《上市公司收购管理办法》第83条关于一致行动人的构成条件、不存在共同扩大股份表决权数量的行为，故未履行信息披露义务。2018年10月29日，康得投资集团有限公司因涉嫌未披露股东间一致行动关系的信息披露违法违规行为，与康得新及公司原实际控制人钟玉一同被中国证监会立案稽查。2024年6月6日，中国证监会经审理认定康得投资集团有限公司涉嫌的违法事实不成立，决定该案结案。^[10]

2025年5月13日，康得投资集团有限公司因康得新财务造假及信息披露违法违规系列事件，被浙江中泰创赢资产管理有限公司列为证券虚假陈述责任纠纷案件（2025）苏05民初450号被告，原告请求判令其与康得新、北京银行等10家被告承担连带赔偿责任，索赔金额合计超51亿元，该案源于2016年中泰创赢与康得投资集团签订带保底条款的“战略合作协议”增持康得新股票、未披露一致行动人关系，虽证监会认定违法事实不成立，但原告主张因康得新虚假陈述导致投资损失要求赔偿。^[6][7][8]