山东省证券业协会

山东省证券业协会是一个主要负责联系证券经纪业、投资银行业、证券投资基金业、证券分析师委员会和特别委员会，承担上述委员会日常事务性工作的协会。

秘书处内设机构与职能

协调与有关部门的工作，负责办公管理，公文运转，人事，后勤，行政管理。

组织行业信息采集，分类，汇总，公布相关行业数据，建立数据库，网站建设。

根据中国证券业协会的授权，协助组织从业人员的资格注册及年检，建立，管理会员单位档案和从业人员记录，对违反从业人员资格管理的行为进行监督并提出处理意见，建立从业人员和会员单位的诚信档案。

组织证券从业人员的培训，职业教育，组织证券从业资格考试前期培训，协助中国证券业协会组织从业资格考试。对外联络组织高管人员的考察学习。

组织行业课题研究，与其他行业协会联合调研，金融领域内不同组织之间的课题合作，协会内部刊物的编辑。

一、教育和组织会员遵守、执行证券法律、法规，行业规则及有关规定；

二、向中国证监会山东监管局反映会员在经营管理中的问题、建议和要求；收集、反馈会员意见及要求；

三、制定山东辖区证券业自律规则和业务规范，并监督实施；

四、依法维护会员合法权益；

五、监督、检查会员的执业行为，记录会员单位执业情况，建设行业诚信体系；对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；

六、对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；

七、联系会员单位、收集、反映会员意见及要求，传递政策咨讯和行业信息；

八、收集、整理证券信息，开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会；

九、参与证券从业人员资格考试的组织及证券从业人员的资格管理；组织从业人员执业资格注册及年检，建设、管理从业人员资格及执业记录数据库；

十、对违反从业人员资格管理有关规定的行为进行调查并提出处罚意见；

十一、指导、监督证券从业机构的从业人员管理工作；

十二、对会员单位从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平；

十三、收集、整理海外市场信息；联系世界各地同类组织及相关国际组织，促进与海外证券期货业的国际交流和合作；

十四、法律、法规规定或有关单位赋予的其他职责。