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国盛证券有限责任公司，于2002年12月26日在江西南昌成立，是一家中国综合类证券公司。[3][2]
2002年，国盛证券有限责任公司以原江西省国际信托投资公司、江西省发展信托投资股份有限公司和赣州地区信托投资国盛证券公司等3家信托公司证券业务为基础，多方共同投资成立。注册资本46.95亿元。[2]2010年，成立国盛证券有限责任公司北京分公司。[4]2016年9月，杜力开始任职国盛证券有限责任公司董事长。[5]2017年11月9日，江西邮储银行与国盛证券有限责任公司签订全面战略合作协议，江西邮储银行副行长姚仕萍、国盛证券副总裁刘国宁分别代表双方签订《全面战略合作协议》。[6]2020年7月17日起，中国证监会决定自对国盛证券有限责任公司依法实行接管，接管期限为一年。[7]2022年2月，国盛证券有限责任公司成功发行新疆首单基金债项目“22乌建发债01”，该项目是国盛证券有限责任公司成功发行的第一单基金债。[8]2023年5月，杜力退出董事长职务，刘朝东被任命为新董事长。[5]
国盛证券有限责任公司曾荣获"最佳教育扶贫项目奖""2019年度金融科技渠道创新突出贡献奖"“2021年度证券机构金融服务贡献奖”“2023中国证券业财富服务品牌君鼎奖”等多个荣誉奖项。[9][10][11][12]
发展历程
2002年12月26日在江西南昌，以原江西省国际信托投资公司、江西省发展信托投资股份有限公司和赣州地区信托投资国盛证券公司等3家信托公司证券业务为基础，吸收省内其他证券资源及社会法人投资者现金出资，多方共同投资成立了国盛证券有限责任公司，其性质为一家中国综合类证券公司，规范发展类证券公司。企业注册资本469534万人民币万人民币。[3][2]
2009年1月，国盛证券公司章程的重要条款进行了变更。[13]2010年，成立国盛证券有限责任公司北京分公司，设立于北京市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。[4]2013年12月8日，国盛证券在北京钓鱼台国宾馆举办2013年度投资策略报告会，会议就维护投资者利益、中国经济现状与发展趋势及2013年投资策略方向等议题进行研讨与交流。[14]2016年9月1日，杜力开始任职国盛证券董事长。[5]2017年11月9日，江西邮储银行与国盛证券签订全面战略合作协议。江西邮储银行行长、党委书记肖天星，国盛证券总裁徐丽峰、监事长叶强出席签约仪式，江西邮储银行副行长姚仕萍、国盛证券副总裁刘国宁分别代表双方签订《全面战略合作协议》。[6]
2018年6月29日，国盛证券浙江分公司在杭州举办开业仪式。[15]2018年12月12日，国盛证券公司研究所荣获“IAMIC”最佳进步研究机构第二名。[16]13日，国盛证券荣获金融界“2018杰出社会责任奖”。[17]2019年10月23日，国盛证券在苏州举办了主题为"寻找确定的2020"峰会。本次峰会邀请了500家上市公司、近百位权威产业专家及2800名投资人汇聚一堂，共同分享探讨资本市场走势、新兴产业科技趋势和全球政经形势。[18]2020年7月17日起，中国证监会决定自对国盛证券有限责任公司依法实行接管，接管期限为一年。[7]
2021年9月23日，中国证监会组织的第四批“国家级证券期货投资者教育基地”授牌活动在北京举行，国盛证券派代表接受了国家级投教基地授牌。[19]2022年2月15日，国盛证券成功发行新疆首单基金债项目—-“22乌建发债01”，该项目是国盛证券成功发行的第一单基金债，也是新疆首单基金债项目。[8]2023年5月7日，国盛证券工商信息变更显示，杜力已退出董事长职务，张巍退出副董事长职务；变更后新董事长为刘朝东。这意味着国盛证券历时六年的“杜力时代”正式落幕。[5]2023年7月13日，由证券时报·券商中国主办的“2023年中国证券业君鼎奖”系列评选结果揭晓，国盛证券财富管理品牌“QUANT X”荣获“2023中国证券业财富服务品牌君鼎奖”，这也是国盛证券财富条线首次荣膺“君鼎奖”。[1]
国盛证券经营范围
国盛证券作为一家业务牌照齐全的综合性券商，经营范围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、转融通、约定购回式证券交易、证券投资基金销售、新三板做市、港股通、股票期权等。目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司，业务布局完善，协同效应显著，为客户提供资本市场全产业链产品及便捷的一站式综合金融服务。[20]
主要分公司经营范围
| 分公司 | 成立时间 | 经营范围 |
|---|---|---|
| 北京分公司 | 2010年 | 管理本公司在北京、天津的证券营业部，经营全国范围内的证券承销与保荐业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动[21] |
| 上海分公司 | 2018年 | 证券经纪、证券投资咨询，与证券交易 、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽），融资融券，证券投资基金销售，代销金融产品[22] |
| 浙江分公司 | 2018年 | 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽）；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品[23] |
| 深圳分公司 | 2018年 | 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（限承揽）；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品[24] |
| 青岛分公司 | 2014年 | 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽）；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品[25] |
| 新疆分公司 | 2014年 | 管理本公司在新疆维吾尔自治区的证券营业部；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽）；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品[26] |
公司规模
管理团队
职务姓名人物介绍董事长刘朝东本科学历，曾任江西省高速公路投资集团有限责任公司党委委员、副总经理；现任江西省交通投资集团有限责任公司党委委员、副总经理；国盛金控党委书记、董事长等职[5]总裁徐丽峰1960年出生，复旦大学EMBA。曾任中国农业银行丽水市分行副行长兼纪委书记，天一证券有限责任公司总裁助理、副总裁、执行总裁，上海舜宇安润投资有限公司总经理，光大资本投资有限公司副董事，光大证券股份有限公司投行总监、投资银行委员会主任、保荐业务负责人等职[28]副总裁方强1970年出生，本科学历。曾任银华基金管理有限公司总监助理、副总监、总监，国信证券股份有限公司组织人事总部副总经理、人力资源总部总经理等职[28]副总裁唐文峰1970年出生，本科学历。曾任联合证券有限责任公司法律部、风控部副总经理，安信证券股份有限公司风险管理与法务部、合规法务部副总经理、合规法务部总经理等职[28]
业绩情况
业绩以2023年为基准前后三年的情况说明。
| 年份 | 收入情况 |
|---|---|
| 2022年 | 实际营业收入为18.55亿元，净利润为9047万元[29] |
| 2023年 | 国盛证券公司半年报显示，营业收入8.74亿元，净利润2.03亿元[30] 国盛证券公司2022年12月评估，全年收入为35.4亿元，归母净利润为2.35亿元[31] |
| 2024年 | 国盛证券公司2022年12月评估，全年收入为75.36亿元，归母净利润为3.63亿元[31] |
投资银行业务
国盛证券以“为客户创造价值”为宗旨，深耕投资银行业务市场，致力于为不同行业、不同区域的客户提供多品种股债融资、收购兼并（含境外并购）、资产证券化、股份制改造、股权激励、企业早期服务等精品化的投行服务。[32]
| 业务类型 | 业务介绍 |
|---|---|
| 股权融资 | 依托市场领先的行业研究和产业资源优势，联动私募股权子公司多年来在投资领域的精心沉淀，为企业客户提供包括IPO、上市公司再融资等业务在内的股权融资业务，打通直接融资渠道 |
| 债权融资 | 提供包括企业债、公司债、金融债、专项债、项目收益债、绿色债、可交换债、永续债、非金融企业债务融资工具、债权融资计划及资产证券化等各类债务融资品种的产品设计、推介销售与受托管理业务 |
| 财务顾问 | 致力于为企业提供覆盖全生命周期的伴随式投融资服务，助力企业实现飞跃发展。既提供包括资产重组、上市公司收购、跨境并购、债务重组、破产重整等并购重组业务，也提供融资顾问、产业对接、企业战略发展咨询、股份制改造、股权激励等综合财务顾问业务 |
| 新三板 | 致力于为中小微企业提供新三板的推荐挂牌、持续督导、融资并购、做市交易、公开发行并进入精选层、转板上市、股权激励等全产业链专业化服务，引导中小微企业借力资本市场，实现跨越性发展 |
参考资料：[32]
私人银行业务
企业使命
提升客户、合作伙伴、员工、股东的获得感是我们的出发点和归宿。我们将以服务实体经济为己任，精心呵护金融发展之源，通过卓越服务和合作共赢的诚意，为客户和合作伙伴实现价值增值，进而成为员工实现自我价值和施展抱负的平台，为股东提供合理回报。[34]
核心价值观
| 诚信 | 以诚信作为立业根本。以诚对待每一个与公司交往的人、每一笔业务，决不为短期利益投机取巧；对内对外信守承诺，把声誉视为公司的最宝贵资产 |
| 担当 | 以担当体现新时代精神。服务客户专业尽责；风险控制如履薄冰；面对竞争敢于亮剑；社会责任全力履行 |
| 包容 | 以包容营造聚集人才之地。全力营造尊重人才、见贤思齐的环境，不仅善于用人，用其所长，避其所短，而且以包容心态，完善人才脱颖而出的机制和氛围、容忍创新的失败 |
| 共赢 | 以共赢开启各方合作光明前景。既鼓励个人创造又强调协作精神；既争取合理回报更注重长期利益；既追求经济效益更注重社会效益 |
参考资料：[34]
经营理念
以卓越服务立业始终坚持客户为中心，提供全方位、多角度的各项现代投资银行服务以改革创新驱动始终坚持改革和创新，完善创新的机制，营造创新的氛围，适应环境的变化推动各项业务转型以控制风险安身始终把风险控制作为长治久安、持续发展的前提和保证以金融科技图强始终站在时代前列，在科技融入金融的新时代及时引入前沿科技服务于客户
参考资料：[34]
社会活动
2017年10月19日，国盛证券总裁徐丽峰一行奔赴上饶市及市辖横峰县，与上饶市、横峰县相关领导就金融扶贫对接合作和横峰定点帮扶等展开座谈。[35]2018年5月10日下午，国盛证券40余名青年志愿者来到于都县梓山镇中心小学，开展爱心助学活动。[36]
2019年1月21日，在新春佳节即将来临之际，国盛证券捐赠60万元建设的江西省寻乌县项山乡中坑村"国盛星火广场"正式竣工并投入使用，为贫困山区的村民百姓送上了一份新春贺礼。[37]2021年，5月为防范非法证券期货活动宣传月，国盛证券围绕“警惕团伙作案，勿入证券期货投资圈套”主题，积极开展形式多样的宣传活动，旨在进一步提升社会公众风险防范意识和辨别能力，持续保护投资者合法权益。[38]
2023年4月6日，由深交所、国盛证券、证券时报联合江西证监局、吉安市金融办共同开展的“学思践悟二十大投教服务社区行”活动走进吉安市习溪桥社区。[39]
相关事件
2020年7月17日，鉴于国盛证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》《证券公司风险处置条例》《期货交易管理条例》规定，证监会依法对国盛证券实施接管。[7]
2023年6月30日，江西证监局发布公告表示，经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题，业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度等问题。此外，存在部分证券研究报告个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致等情况。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。[40]
2023年7月3日，江西证监局针对国盛证券的违规情况，出示了《关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杨业伟采取出具警示函措施的决定》《关于对王昱涵、张峻晓、鞠兴海采取出具警示函措施的决定》等处罚决定。[41]
荣誉奖项
参考资料 47
- 国盛资讯 — 国盛证券
- 天眼查
- 国盛金控：子公司国盛证券7月净利润8871万元 — 今日头条
- 天眼查
- 这家券商董事长变更！ — 百家号
- 江西邮储银行与国盛证券签署战略合作协议 — 新浪江西-手机新浪网
- 重磅！证监会依法对新时代证券、国盛证券等3家机构实施接管，客户证券交易、期货交易不受影响 — 今日头条
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券全渠道智能客服平台荣 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券荣获2023中国证券业财富服务品牌君鼎奖 — 国盛证券
- 中国证券监督管理委员会关于核准国盛证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复 — 华律网
- 国盛证券简介 — 新浪财经
- 国盛证券浙江分公司正式开业 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券荣获金融界2018杰出社会责任奖 — 国盛证券
- 国盛证券举办2019年秋季资本市场峰会 — 国盛证券
- 国盛证券投资者教育基地获授国家级投教基地 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 天眼查
- 天眼查
- 天眼查
- 天眼查
- 天眼查
- 天眼查
- 大地震！解析新时代证券、国盛证券与国盛期货被接管 — 今日头条
- 国盛金控：关于子公司国盛证券聘任高级管理人员的公告 — 今日头条
- 国盛证券去年盈利0.9亿元，同比下滑76.84%！国盛金控亏损4.37亿元，“踩雷”趣店拖累业绩 — 今日头条
- 券业中考｜国盛证券“交卷”：自营收益增四倍成“主力”，投研承压寻新增长点 — 今日头条
- 国盛证券：法本信息5年归母净利润增长12倍 受益信创再提速 — 今日头条
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 证券投资 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券青年志愿者赴赣州于都开展爱心助学活动 — 国盛证券
- 国盛证券:精准帮扶办实事，倾情慰问暖人心 — 国盛证券
- 国盛证券积极开展2021年防非宣传月活动 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 因在发布证券研报业务中存在多项违规 国盛证券及责任人遭监管出具警示函 — 今日头条
- 国盛证券与4责任人收3张警示函 研报存2宗问题 — 今日头条
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券官方网站 — 国盛证券
- 国盛证券荣获2020中国区投资银行君鼎奖两项大奖 — 国盛证券
- 国盛证券荣获金融界2018杰出社会责任奖 — 国盛证券