国投证券股份有限公司

国投证券股份有限公司（曾用名：安信证券股份有限公司，英文名：Guotou Securities Co., Ltd），是一家从事资本市场服务的企业。于2006年8月22日注册成立，注册地址为深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦，现任董事长、法定代表人为段文务^[注1]。^[1]

国投证券股份有限公司主要为用户提供证券代理买卖、证券承销与保荐、融资融券、基金代销、金融产品代销等服务。^[2]2006年9月，公司收购了广东证券。2007年4月18日，公司全面实现了第三方存管的上线。2013年12月，国家开发投资集团有限公司成为公司的控股股东。^[3]2022年1月，公司获得基金投资顾问业务展业资格。^[4]同年，公司的新办公大楼——安信金融大厦正式启用。^[3]2023年12月，安信证券股份有限公司^[注2]更名为国投证券股份有限公司。^[1]2024年6月，国投证券股份有限公司成功中标延长石油公开发行公司债券及白名单入库项目。^[5]

2009年1月14日，国投证券股份有限公司获得2008年度明星基金理财中心称号。^[6]随后，公司于2012年12月6日获得最佳资产管理券商奖。^[7]2018年12月，公司获得券商杰出影响力品牌奖。^[8]

2006年8月22日，安信证券股份有限公司^[注2]在深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦注册成立。^[1]9月，公司收购了广东证券。接着，公司于同年12月将中国科技证券和中关村证券纳入麾下。2007年4月18日，公司全面实现了第三方存管的上线。此外，公司的95家营业部也在该年完成了翻牌改造。2008年6月18日，公司首次参与分类评级并荣获BB级。2009年3月18日，公司完成了增资扩股，资本金增至23.90亿元，并成功获得A类评级。^[3]

2011年5月7日，安信证券股份有限公司^[注2]获得AA级分类评级。次年2月16日，公司成功增资扩股至31.99亿元。截至2013年6月6日，公司已连续三年保持AA评级。2013年12月，国家开发投资集团有限公司成为公司的控股股东。2015年6月，随着资产注入完成，公司顺利上市。^[3]2016年3月18日，公司新增设120家网点，总数接近300家。2017年，公司融资80亿元。截至2018年，公司已连续十年获得A类评级。2019年，公司科创板项目过会率与成功发行率均达百分之百。2020年，公司注册资本增加至100亿元，并再次荣获AA评级。^[3]

2021年6月25日，安信证券股份有限公司^[注2]获中国证监会关于基金投资顾问业务的批复，进入第二批基金投顾业务试点券商名单，在现场检查通过后正式开展基金投顾业务。^[9]2022年1月，公司获得基金投资顾问业务展业资格。^[4]同年，公司的新办公大楼——安信金融大厦正式启用。^[3]2023年12月，安信证券股份有限公司^[注2]更名为国投证券股份有限公司。^[1]2024年1月18日，国投证券股份有限公司获批中国银行间市场非金融企业债务融资工具一般主承销商资格。^[10]6月，国投证券股份有限公司成功中标延长石油公开发行公司债券及白名单入库项目。^[5]

姓名职位段文务董事长周云福董事曲刚董事徐经长董事王连志董事、总经理王景雷董事李樱董事祝要斌监事田晔监事陈永东监事以上信息截至2024年9月29日，来源参考^[1]

股东名称持股比例认缴出资额(万元)认缴出资日期实缴出资额(万元)实缴出资日期最终受益股份首次持股日期关联产品/机构国投资本股份有限公司99.9969%999968.75012020-08-05999968.75012020-08-05100%2015-03-25国投资本上海毅胜投资有限公司0.0031%31.24992020-08-0531.24992020-08-050.0031%2015-03-25-以上信息截至2024年9月29日，来源参考^[1]

被投资企业名称状态成立日期持股比例认缴出资额/持股数所属地区所属行业关联产品/机构杭州红塔青鲲投资合伙企业（有限合伙）注销2016-08-24100%310101万元人民币浙江省富阳区金融业一创投资国投期货有限公司存续1993-04-23100%188600万元人民币上海市虹口区金融业国投证券国投安信期货安信期货有限责任公司注销2003-07-10100%28600万元人民币北京市东城区金融业-安信（深圳）商业服务有限公司存续2021-02-01100%2000万元人民币广东省深圳市房地产业国投证券安信乾宏投资有限公司存续2010-06-25100%80000万元人民币广东省福田区租赁和商务服务业安信乾宏安信证券资产管理有限公司存续2020-01-16100%100000万元人民币广东省福田区金融业安信资管国投证券投资有限公司存续2019-01-14100%250000万元人民币上海市浦东新区金融业安信证券投资成都天府金控城乡一体化建设发展中心（有限合伙）存续2017-01-1994.83%350000万元人民币四川省成华区建筑业天创投青岛城发一号股权投资企业（有限合伙）存续2017-02-0887.4977%979800万元人民币山东省青岛市金融业国泰君安创投泸州浦发扶贫投资发展基金合伙企业（有限合伙）存续2016-11-1479.97%1199550万元人民币四川省江阳区租赁和商务服务业兴泸集团以上信息截至2024年9月29日，来源参考^[1]

企业名称负责人地区成立日期登记状态国投证券股份有限公司沈阳金阳大街证券营业部卢泽辽宁省沈阳市和平区2023-11-01存续国投证券股份有限公司南昌金环路证券营业部付莎江西省南昌市西湖区2023-04-03存续国投证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部张晓艳安徽省合肥市合肥新站高新技术产业开发区2022-08-04存续国投证券股份有限公司上海浦东新区环湖西一路证券营业部万志刚上海市浦东新区2022-07-05存续国投证券股份有限公司长沙五一大道证券营业部张晓燕湖南省长沙市芙蓉区2022-03-11存续国投证券股份有限公司东莞分公司张林广东省东莞市2021-10-19开业国投证券股份有限公司江阴虹桥南路证券营业部陆娟江苏省无锡市江阴市2021-07-01存续国投证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部李小辉甘肃省兰州市城关区2018-06-14存续国投证券股份有限公司包头市府东路证券营业部刘璐内蒙古自治区包头市昆都仑区2018-06-12存续国投证券股份有限公司南京中山北路证券营业部胡国胜江苏省南京市鼓楼区2018-06-05存续以上信息截至2024年9月29日，来源参考^[1]

许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；上市证券做市交易业务；中国证监会批准的其它证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）^[1]

安信证券资产管理有限公司于2020年1月16日成立，并于同年6月取得经营证券期货业务许可；公司注册资本为10亿元，注册地址为深圳市福田区福田街道福安社区福华一路119号安信金融大厦21楼、22楼，业务范围为证券资产管理。安信资管是国投证券（原名“安信证券”）股份有限公司的全资子公司。国投证券公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司（600061.SH）和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本在增资后达到100亿元。安信资管前身是安信证券资产管理部，是国内资产管理规模长期领先的券商资管之一。^[12]

安信国际为安信证券股份有限公司之海外全资附属公司，获得母公司及股东鼎力支持，以新的面貌、新的姿态活跃在香港证券市场，担当起安信证券走向国际的桥头堡；同时，通过公司业务创新和探索，积极推进中港两地投融资通道的高效对接，为中港合作作出应有贡献。^[13]

安信国际以证券及期货经纪业务作为立足之本，并致力发展投资银行、资产管理及直接投资等业务以满足客户多元化需求。在母公司安信证券优质品牌的支持下， 凭借香港国际金融中心的领先地位，客户可通过国际化的视野，在安信国际一流的资本平台上， 使资产得到更有效配置。^[13]

安信乾宏投资有限公司成立于2010年，注册资本8亿元，是国投集团安信证券旗下私募投资基金子公司。依托国投集团和安信证券资源，市场化运营管理，凭借自身专业投资能力和资源整合能力，在先进制造、医疗健康、新能源新材料、半导体等领域打造专业投资平台。近年来荣获投中2021年度“中国最佳券商私募基金子公司TOP 10”、2023未来医疗100强·澎橙奖“年度医疗健康新锐投资机构”。^[14]

国投期货有限公司成立于1993年，是中国首批成立的期货公司之一，现为^[注1]国投证券全资子公司，实际控制人为国有重要骨干企业国投集团。

安信证券投资有限公司成立于2019年1月14日，经营范围为实业投资、创业投资、投资管理、资产管理。^[15]

国投证券股份有限公司致力于融合线上线下资源，以先进技术、创新思维为零售客户提供金融投资和理财相关服务，并致力于建设客户、员工和合作伙伴价值共成长的平台。^[16]

金融产品的交易平台股票、债券、ETF基金、期权等各类证券和金融衍生品交易平台及相关服务基金理财的销售各类基金、集合理财计划、收益凭证、短期理财产品等的销售及相关服务财富管理服务从与证券交易相关的投资顾问服务，到全面理财规划，以及面向高净值人群的财富管理服务顾问面向高端零售客户投、融资需求的顾问服务，相关项目如上市、增发、新三板挂牌等的客户对接、洽谈服务以上信息来源参考^[16]

期权是国际上成熟的基础性金融衍生品，是重要的风险管理工具，交易双方关于未来买卖权利达成的合约。期权的买方（权利方）通过向卖方（义务方）支付一定的费用（权利金），获得一种权利，有权在约定的时间以约定的价格向期权卖方买入或卖出约定数量的特定股票或ETF。^[17]

提供主板及中小板IPO、主板及中小板上市公司再融资（包括公开增发、配股、非公开发行股票、可转债、分离交易可转债等）的保荐及承销服务；^[18]提供创业板IPO、创业板上市公司再融资的保荐及承销服务；^[18]提供企业债券、公司债券、上市公司股东可交换债券的推（保）荐及承销服务；^[18]提供上市公司收购兼并及重大资产重组的财务顾问服务；^[18]推荐企业到股转公司挂牌、非上市公司公众公司增发股票及资产重组服务；^[18]提供面向政府的财务顾问服务，以及面向企业的改制辅导及管理咨询、战略规划等全方位深层次服务。^[18]

国投证券股份有限公司通过建立、维护、发展并经营核心客户网络，为高端客户提供机构销售、衍生品投资交易、量化投资策略、权益收益互换和场外期权等专业、高效的投资理财服务。机构销售涵盖基金、私募、社保&保险销售服务及QFII销售交易服务，量身定做综合投资理财方案。^[19]

国投证券股份有限公司于2018年9月正式取得证券投资基金托管业务资格，托管产品类型：公募基金、私募基金、基金专户、券商资管、期货资管、银行理财。^[20]

安信证券研究中心在上海、北京、深圳三地设有研究团队，为公司客户提供包括但不限于宏观经济、策略、行业、上市公司、债券市场以及金融工程等领域的投资研究服务。^[21]

基于安信丰富的业务积累及强大的技术平台能力，为机构和高净值客户提供极速行情接入、极速交易网络、极速柜台系统、算法交易系统及专业量化交易平台等一揽子的交易服务解决方案。^[22]

集合资产管理业务（私募）

通过非公开方式为中高等净值的机构和个人客户，根据群体性特征，提供产品谱系全覆盖的零售理财服务，产品类型包括固定收益类、主题权益类、海外类、FOF系列，该类业务投资者人数不少于2人、不多于200人。^[23]

大集合资产管理业务（类公募）

通过公开方式面向大众客户提供不同类型的理财产品；设立管理的投资者人数不受200限制。^[23]

指根据个性化需求，为高净值（1000万元以上）的机构和个人客户提供高端专属的定制服务。定制类型包括打新策略、固收委外、权益委外、FOF定制、跨境业务等。 ^[23]

以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式（优先劣后分层、流动性支持、保证金、差额补足、担保等）进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。对于发起人而言，资产证券化实际上是通过出售存量资产来实现融资的手段。对于投资者而言，资产证券化是以基础资产现金流为本息支持的特殊债券。^[23]

围绕上市公司股东开展各类投融资服务，包括股票质押回购、市值管理、科创板、创业板战略配售、员工持股计划等。^[23]

固定收益部业务涵盖利率、信用、大宗商品、贵金属及其衍生品，以及其他固定收益类金融工具的自营投资、销售交易和结构化产品等多个条线。^[24]

配置投资业务条线是安信证券开展权益类组合投资的自营业务部门，通过建立和维护科学的投资管理体系与资产配置模型，依托对宏观经济、大类资产配置和组合投资策略的分析与研究，运用“定量+定性”的筛选方法构建基金FOF、MOM等投资组合，同时辅以指数增强投资组合丰富自主投资产品，及时跟踪市场寻求收益最大化投资机会。^[25]

投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。^[26]

股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”）是指符合条件的资金融入方（简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或单一资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或单一资产管理客户。^[27]

上海约定购回式证券交易：指符合条件的客户以约定价格向公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。^[28]

深圳约定购回式证券交易：是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从公司购回标的证券，公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。^[28]

证券出借业务, 是指客户以特定的费率通过上海证券交易所综合业务平台或深圳证券交易所综合协议交易平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证金公司”）出借证券，证金公司按期归还所借证券、支付借券费用及相应权益补偿的业务。^[29]

指客户以其普通账户内的所有资产作担保，向证券公司融入资金以完成股权激励计划的股票期权自主行权的业务。^[30]

客户准入条件：

客户申请上市公司股权激励行权融资业务，需满足以下条件：

（一）为上市公司股权激励对象；

（二）符合法律法规、交易规则和其他相关规定，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件禁止或限制股权激励行权融资的情形；

（三）已在我司开立普通账户且股权激励期权已托管至我司；

（四）社会信用良好，非我司融资融券业务、约定购回业务、股票质押回购业务的黑名单客户；

（五）未列入相关反洗钱或反恐怖融资监控名单；

（六）非我公司股东（不含持股5%以下的流通股股东）或关联人；

（七）符合公司的其他条件。

以金融服务成就美好生活。^[31]

成为倍受尊敬的一流资本市场服务商。^[31]

以客户为中心 以价值为导向，诚信，专业，协作，争先。^[31]

截至2008年5月31日，国投证券股份有限公司为汶川地震灾区捐出超过1039万元，其中，员工捐款超过405万元。^[32]2010年4月14日，青海省玉树藏族自治州遭遇7.1级强烈地震。地震发生后，公司捐款总计人民币80万元，用于帮助灾区群众渡过难关，重建家园。^[33]

2010年和2011年的4月，国投证券股份有限公司相继组织了两批员工前往内蒙古自治区最西部的阿拉善盟，与深交所系统的员工一起，参与以沙漠植树、军训、慰问边哨等为主要内容的国情教育系列活动。2011年初，安信证券和深交所、中国结算公司等多家单位共同出资1000万元，发起成立了“阿拉善生态基金会”，把锁沙植绿和国情教育结合起来，作为长期。2011年7月，公司优秀党员代表60多人跟随牛冠兴董事长等公司领导，远赴阿拉善参观、学习。2011年8月，王晓荷监事长带队来到阿拉善，向边防官兵赠书3000册，受到了军分区官兵们的热烈欢迎。2014年4月中旬，公司组织员工再次加入了阿拉善国情教育活动。^[34]

2017年3月20日，国投证券股份有限公司与绿春县人民政府、云锡控股签订了《安信证券股份有限公司捐资助学扶贫项目协议书》，共投入帮扶资金103.20万元，设立了安信奖、助学金，经过近一年努力，绿春县波依小学基础设施和教育条件改善工作已圆满完成，彻底解决学校无围墙、无校门等安全隐患问题，惠及114户家庭及成员421人。建设了25套多媒体电脑教室一间，满足当地乡村干部及小学师生教育教学、电脑知识、互联网知识普及，受益728人以上。^[35]

2020年，湖北省武汉市等地区发生新型冠状病毒感染疫情后，国投证券股份有限公司采取多项措施保障员工健康安全，同时积极履行社会责任，助力打好疫情攻坚战。1月27日，公司携国投安信期货、安信国际、安信资管等子公司首期捐款850万元。^[36]2024年3月16日，国投证券股份有限公司提供帮扶资金的罗甸县级公共图书馆正式开馆。^[37]5月，公司帮扶陆丰市甲东镇岱头村岱头小学完成对校内操场、教学设备、图书馆等基础设施的升级改造。^[38]

安信证券股份有限公司^[注2]的投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发，安信证券股份有限公司^[注2]未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，深圳证监局于2022年3月11日对安信证券股份有限公司^[注2]采取出具警示函的行政监管措施。^[53]

2024年9月27日，上海证券交易所称当日开盘后，上交所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常情况，并导致交易受到影响。经处置，股票竞价交易于11点13分起逐步恢复。随后，国投证券股份有限公司宣布暂停隔日委托，对交易系统进行维护。次日，国投证券股份有限公司恢复隔日委托服务。^[54]