叶茂杨

叶茂杨，男，出生于1971年11月，浙江乾瞻投资管理有限公司法定代表人、董事长兼总经理。

他任职的公司共有11家，实际控制权的公司有5家，其中浙江乾瞻投资管理有限公司（下称“浙江乾瞻投资”）的法人代表正是他，同时他也是该公司的董事长兼总经理。这家公司注册资本2000万元，成立于2013年，而法人和董事长的变更发生在2016年3月。

2016年5月9日至2018年8月31日期间，叶茂杨控制使用叶茂杨账户组交易钱江摩托股票。7月26日，其合计持有钱江摩托股票2344.59万股，占总股本的5.17%，^[1]首次超过5%。2018年8月31日，该账户组最高持有钱江摩托6657.55万股，达到钱江摩托总股本14.68%。

2021年9月23日，浙江证监局披露了一则行政处罚决定书，浙江证监局认为，叶茂杨实际控制叶茂杨账户组，在2016年7月26日合计持有钱江摩托股份达到上市公司已发行股份的5%时，未及时履行报告及公告义务，亦未在持股达到5%后，持股比例每增加5%时按规定进行报告和公告，上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述违法行为。在限制转让期限内，叶茂杨继续买卖钱江摩托，鉴于适用2019年《证券法》对保护行政相对人的合法权益更为有利，叶茂杨在限制期内交易钱江摩托股票的行为涉嫌违反2019年《证券法》第三十六条第一款、第六十三条第一款和第二款的规定，构成2019年《证券法》第一百八十六条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局决定对叶茂杨超比例持股钱江摩托未报告的行为责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对叶茂杨在限制转让期内转让钱江摩托的行为，给予警告，并处以300万元罚款，累计罚款360万元。