南方基金

南方基金（China Southern Asset Management Co.,Ltd.），^[1]全名南方基金管理股份有限公司，^[3]于1998年3月6日经中国证监会批准成立，是中国国内首批规范的基金管理公司，是独立运作从事基金发起设立和管理的专业公司。^[4][5]南方基金地址位于中国广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼，董事长兼法定代表人为周易。^[2][注2]

1998年3月27日，南方基金向社会公开募集设立中国第1只规范运作的证券投资基金基金开元。2001年9月28日，南方基金发行、成立旗下第一只开放式证券投资基金南方稳健 (股票型)。2004年10月14日，南方基金发行、成立中国国内首只上市开放式基金 (LOF)南方积极配置(股票型)。2007年7月25日，南方基金首家获得基金合格境内机构投资者(QDII)业务资格。2008年6月27日，中国证监会核准南方基金在香港设立南方东英资产管理有限公司。^[6]2013年10月12日，中国证监会核准南方基金设立全资子公司“南方资本管理有限公司”。^[7]2016年，南方基金与Morningstar晨星公司正式签订了中国基金研究支持服务的相关协议。^[8]2018年1月4日，南方基金管理有限公司（南方基金前身）整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。^[3]2019年4月，南方基金首批科创主题基金获批。^[9]2021年12月16日，南方基金旗下产品南方专精特新混合型证券投资基金正式发行。^[10][11]2024年6月21日，南方基金宣布南方基金App正式上线鸿蒙应用商店。^[12]

南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。^[4]2022年11月14日，南方基金获得第十九届“金基金·被动投资基金管理公司奖”。^[13]

1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为中国国内首批规范的基金管理公司在深圳正式成立，注册资本为5000万元，发起人为南方证券(60%)、厦门国际信托 (20%)和广西信托(20%)。^[14][6]3月27日，南方基金通过深圳交易所上网发行方式向社会公开募集设立中国第1只规范运作的证券投资基金基金开元，规模限额20亿元，网上认购倍数超过42倍。2000年11月1日，陕西省国际信托通过竞拍获得广西信托持有的南方基金股权，南方基金股东结构变为：南方证券(60%)、厦门国际信托(20%)、陕西省国际信托(20%)。12月，南方基金增资扩股至1亿元，海通证券 、长城证券 、华泰证券 、华西证券 、兴业证券成为新股东。南方证券为第一大股东，持股占比达30%。^[6]

2001年9月28日，南方基金发行、成立旗下第一只(中国国内第二只)开放式证券投资基金南方稳健 (股票型)，募集规模为34.8亿元。2002年9月30日，南方基金发行、成立中国国内首只债券型基金南方宝元，募集规模为49亿元。12月13日，南方基金首批入选全国社会保障基金投资管理人。2003年3月3日，南方基金股东长城证券、海通证券将全部出资转让给华泰证券，公司股东变为：华泰证券(30%)、南方证券(30%)、厦门国际信托(10%)、兴业证券(10%)、华西证券(10%)、陕西省国际信托(10%)。^[6]5月，南方基金推出了中国国内首只保本型开放式基金--南方避险增值基金，并以51.93亿的首发规模创下中国国内开放式基金的新纪录。^[5][注3]9月10日，南方基金股东南方证券、陕西省国际信托、华西证券将全部出资转让给深圳市机场股份有限公司、华泰证券、厦门国际信托。此后，华泰证券成为第一大股东，持股占比达45%。^[6]

2004年3月，南方现金增利基金以80.49亿再次刷新中国国内开放式基金的首发纪录，成为中国国内发行规模最大的一只基金。^[5][注4]10月14日，南方基金发行、成立中国国内首只上市开放式基金 (LOF)南方积极配置(股票型)，募集规模35.36亿元。同年12月20日该基金上市交易。2005年8月1日，南方基金首批入选企业年金基金投资管理人。12月27日，南方基金公布中国国内首个交易型开放式指数基金(ETF)产品订制指数方案。2006年1月9日，南方基金发布南方中证小康产业指数。2月5日，南方现金增利基金成为2006年公开市场业务一级交易商，属行业第一例。2月27日，南方基金注册资本转增至1.5亿元。7月25日，南方基金发行、成立中国国内首只复制型基金南方稳健贰号(股票型)，募集规模达52.57亿元。^[6]

2007年7月25日，南方基金首家获得基金合格境内机构投资者(QDII)业务资格。9月19日，南方基金发行、成立中国国内首只股票型QDII基金产品南方全球配置。2008年2月14日，南方基金首批获得特定客户资产管理业务资格。6月27日，中国证监会核准南方基金在香港设立南方东英资产管理有限公司。2009年9月2日，南方基金-光大银行首只专户 “一对多”产品获批，南方基金成为中国国内首批拿到专户“一对多”产品批文的基金公司之一，旗下第一只一对多“南方-光大-灵活配置1号”同年9月28日成立。2011年12月21日，南方基金首批获得人民币合格境外机构投资者(RQFII)资格。次年10月12日，南方基金入选保险资金投资管理人。^[6]

2013年8月，南方基金原督察长杨小松正式担任南方基金总经理，并成为董事会成员。^[15]10月12日，中国证监会核准南方基金设立全资子公司“南方资本管理有限公司”。^[7]2016年12月6日，全国社会保障基金理事会发布公告，南方基金入围第一批基本养老保险证券投资管理机构名单。^[16]同年，南方基金与Morningstar晨星公司正式签订了中国基金研究支持服务的相关协议。^[8]2017年10月20日，南方基金发布公告表示，中国国内首只公募南方全天候策略混合型基金中基金（FOF）正式成立。^[17]2018年1月4日，南方基金管理有限公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司（以下简称‘南方基金’）。^[3]4月3日，南方基金旗下基金MSCI中国A股国际通ETF正式成立。^[18]6月6日，南方基金封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）正式获批，这也是南方基金首次获批战略配售公募基金。^[19]同月，南方基金正式成为联合国责任投资原则组织(UNPRI)签署成员，通过UNPRI协作门户与全球践行ESG投资原则的投资机构分享经验、知识及资源，共同提升ESG投资对美好生态、和谐社会和经济发展的良性推动作用。^[20]

2019年4月，南方基金首批科创主题基金获批。^[9]5月28日，南方基金旗下南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金（QDII）正式发行，该基金是中国国内首批投资于日本市场的ETF产品。^[21][22]10月25日，南方基金首批获准开展基金投顾业务试点。^[23]2020年6月3日，南方基金基金产品“南方创新精选一年定开发起式”作为首批可投新三板的公募基金已正式获批。^[24]7月17日，南方基金上报的主投科创板的封闭运作基金“南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金”正式拿到批文。^[25]

2021年6月，由南方基金申报的首批中证科创创业50交易型开放指数证券投资基金正式获批。^[26]10月28日，南方基金投资者教育基地网站正式上线。^[27]11月12日，南方基金旗下产品作为首批北交所主题公募基金拿到批文。^[28]12月3日，南方基金旗下产品南方同业存单指数基金，作为首批同业存单指数基金开售。^[29]12月16日，南方基金旗下产品南方专精特新混合型证券投资基金正式发行。^[10][11]

2022年6月28日，首批8只中证上海环交所碳中和ETF正式获批，南方基金率先获批。^[30]11月14日，南方基金获得第十九届“金基金·被动投资基金管理公司奖”。^[13]11月21日，南方基金等首批北证50成份指数基金正式获批。^[31]11月25日，南方基金正式上线个人养老金基金投资业务。与此同时，南方基金8只养老FOF产品针对个人养老金投资基金业务单独设立的Y类基金份额正式开放日常申购、定投业务。^[32]12月9日，南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选ETF(QDII)正式发售，该ETF是深圳证券交易所和新加坡交易所自签订深新ETF产品互通的合作谅解备忘录后，在中国内地市场上市的首只与新加坡交易所互挂的ETF产品。^[33]2023年2月2日，南方基金公司旗下的首批混合估值法债基“南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金”正式开始发行。^[34]

2024年5月，中阿企业家峰会在阿布扎比开幕，南方基金应邀参加此次盛会。^[35]6月21日，南方基金宣布南方基金App正式上线鸿蒙应用商店，成为行业内首批上线鸿蒙原生App的基金公司。^[12]

类别姓名董事周易张辉王连芬杜秀峰李平陈明雅王斌杨小松李心丹张忠林斌郑建彪徐浩萍监事陈莉刘立强郑可栋陆文清徐刚苏望董星华高级管理人员杨小松俞文宏朱运东常克川李海鹏史博鲍文革蔡忠评

参考资料：^[36]

被投资企业名称状态成立日期持股比例南方资本管理有限公司存续2013-11-14100%青岛华资南方新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）存续2021-11-0334%南京南方蕙君股权投资合伙企业（有限合伙）存续2020-12-0119.9%证通股份有限公司存续2015-01-082.0408%

参考资料：^[2]

企业名称负责人地区成立日期登记状态南方基金管理股份有限公司南京分公司张政江苏省南京市建邺区2017-09-06存续南方基金管理股份有限公司深圳分公司张政广东省深圳市福田区2014-03-12存续南方基金管理股份有限公司成都分公司许捷四川省成都市武侯区2013-08-20存续南方基金管理股份有限公司合肥分公司陆文清安徽省合肥市蜀山区2008-08-18存续南方基金管理股份有限公司上海分公司宋新硕上海市浦东新区2003-02-10存续南方基金管理股份有限公司北京分公司侯利鹏北京市西城区2002-07-10存续

参考资料：^[2]

参考资料：^[2]

（1）通过智能分析，根据客户需求，为客户提供基金组合投资策略建议；

（2）经客户授权，为客户开立基金交易相关账户，并做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策；

（3）依据约定，帮助客户管理委托账户资产，代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请；

（4）为客户提供资产分析、定期投顾账户报告、市场投资机会分析等陪伴式服务。^[37]

“现金宝+”是南方基金推出的一款智能化货币基金理财工具，支持智能充值、智能取现，当日快速取现额度最高可达8万元。^[38]

南方基金公募产品种类丰富，现有公募产品覆盖股票型、混合型、指数型、债券型、货币型、量化型、FOF、QDII等类型，可满足机构投资者各类投资配置需求。公司现有研究团队覆盖宏观与政策、境内外股票、债券、量化与指数、期货及衍生品等，研究方法严谨，观点深入客观，可根据机构投资者个性化需求提供课题研究、政策解读、行业分析等专业服务。^[39][注5]

专户理财是指基金公司非公开募集资金或者接受财产出资，设立私募资产管理计划并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行证券投资的业务。公司可根据各类金融机构、企业及高净值个人等合格投资者的投资需求和风险偏好，为其提供“量体裁衣”式的理财服务，充分满足客户的各种个性化理财需求。专户理财业务按照业务形式不同可以分为“单一资产管理计划”和“集合资产管理计划”两种。^[40]

南方基金是首批获得养老金业务投资管理资格的基金公司，是拥有养老金投资管理业务“全牌照”的基金公司。^[41]

参考资料：^[42]

2011年，南方基金成立了广东省南方基金慈善基金会，开展奖教助学、救济赈灾、扶贫济困和环境保护等多方面的社会公益慈善活动。其中，“与爱童行”中国乡村教育计划大型慈善项目，以捐赠爱心物资、发放扶助金和励志演讲等活动形式，覆盖多省市21所贫困区域学校，受助师生逾2万人；通过捐款、捐物、援建校园等形式支持灾后重建，将温暖送达四川汶川、青海玉树和四川雅安等灾区一线，援建四川雅安南方基金希望小学；与阿拉善生态基金会合作，在阿拉善地区植树造林，为西北地区的荒漠化治理工作贡献力量；在新冠疫情爆发后，南方基金第一时间向武汉市慈善总会捐赠200万元，为抗击新冠疫情贡献一份基金力量。^[43][注6]

南方基金还获得包括中国基金报、《财经》杂志、21 世纪经济报道、每日经济新闻、新浪财经、东方财富网、金融界、The Asset、International Business Magazine等多家国内外机构或媒体发布的奖项。^[44]

一直以来，南方基金凭借在养老金业务领域丰富的投资经验和出色的产品业绩，得到了市场的高度认可，并屡获殊荣。（经济观察报 评）^[16]