中天证券有限责任公司

中天证券有限责任公司是经辽宁省政府批准，由原辽宁东方证券公司、辽宁省信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁省华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立的综合类证券公司，于2004年7月经证监会核准成立，2004年8月工商注册登记。

公司初始注册资本5亿元人民币，其中，辽宁省国有资产监督管理委员会（以下简称：辽宁省国资委或省国资委）出资4.4亿元，占88%；^[1]

辽宁省投资集团有限公司（以下简称：辽宁省投资集团或省投资集团）出资0.6亿元，占12%。2009年7月21日，证监会下发《关于核准中天证券有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可〔2009〕661号），核准公司注册资本变更为9.38亿元。变更后，辽宁省国资委出资6.87亿元，占73.25%；省投资集团出资2.51亿元，占26.75%。

公司现有员工近400人。公司以一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。

公司总部设在沈阳，公司有子公司与分公司各一家，分别为银建期货经纪有限责任公司和中天证券有限责任公司上海分公司，公司下属证券营业部23家，其中辽宁地区17家（沈阳12家，辽阳、葫芦岛、锦州、盘锦、朝阳各1家），辽宁省外6家（上海3家；天津2家；深圳1家）。直接为20余万客户服务，客户总资产100多亿元。

公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；财务顾问；证券自营；证券资产管理。

序号发起人及出资信息持股比例认缴出资额(万元)认缴出资日期参股日期实缴出资额(万元)实缴出资日期关联产品/机构1辽宁省国资委40.1602%89356.5最新：2016-03-10-89356.5最新：2013-12-04-2增资39.3258%875002016-06-302016-06-30---3辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司）14.6649%32629.5最新：2016-03-10-32147.0514最新：2013-11-29-^[2]4北方联合出版传媒（集团）股份有限公司5.8490%13014最新：2016-03-102010-01-2512821.5795最新：2013-11-29出版传媒

姓名职务马功勋董事长,法定代表人李安有董事兼总经理吴旭董事杨兴权董事马兆衡董事张海成董事费宏伟董事吕慧董事宋雷董事赫英南董事曹爱民董事李飚监事任继恩监事马海斌监事陈琳监事王伟监事会主席^[2]

2022年2月，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。^[3]

2023年6月16日，辽宁证监局发布《关于对中天证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》：经查，你公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。^[4]