中原证券

中原证券（Central China Securities CO.,LTD.），全名中原证券股份有限公司，于2002年11月8日在河南郑州成立，董事长鲁智礼任法人代表，是一家从事证券业务的上市企业。^[1][2]

2005年，中原证券通过中国证券协会评审，成为中国首批7家规范类券商之一。之后在2008年12月19日，企业入选“河南省改革开放30年30家优秀企业榜单。^[3]从2013年起，企业开始发展投行、投资等重点业务。^[4]随后2014年6月，中原证券在香港成功上市，^[5]H股证劵[juàn]代码：01375，证券简称：中州证券。^[6]同年，获得2014中原十大最受尊敬企业及2014助力中原十大金融企业两项大奖，以及2014中国证券金紫荆奖最具投资价值上市公司大奖。^[3]2017年1月，企业登陆A股市场，在上海证券交易所成功上市，A股证券代码：601375，证券简称：中原证券。^[2]2021年5月28日，中原证券列入首批证券公司“白名单”。^[4]截至2024年2月，中原证券总资产近550亿元，服务客户资产2000多亿元，员工近3000名，在上海、北京、广州、深圳、香港和全国二分之一以上的省会城市以及河南省内各省辖市和经济强县都设有分支经营机构。^[7]

中原证券已成为一家以投资银行和投资业务为先导、包含财富管理、资产管理等各项业务在内的综合类券商。^[8]2023年10月27日，根据企业披露的2023年前三季报显示，中原证券实现净利润2.08亿元 同比增长103.12%。^[9]

2002年10月25日，中原证券股份有限公司经中国证监会批准，在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上增资扩股组建于河南郑州。企业于2002年11月8日完成登记注册而正式成立。主营证券经纪、证券投资等业务。^[10][1]随后，企业收购了原河南证券所属的证券营业部和证券服务部等证券类资产。^[10]

在2005年10月4日，企业通过中国证券业协会评审，成为中国首批7家规范类券商之一。之后在2008年12月19日，企业入选“河南省改革开放30年·国企30家·民企30人”评选活动30家优秀企业榜单 。^[3]

从2013年起，企业开始发展投行、投资等重点业务。^[4]随后在2014年6月26日，中原证券在香港成功上市，募资15.01亿港元。^[5]H股证劵代码：01375，证券简称：中州证券。^[6]同年10月28日，企业完成工商变更登记，注册资本增至26.3亿元。^[10]2014年，中原证券获得2014中原十大最受尊敬企业及2014助力中原十大金融企业两项大奖，以及2014中国证券金紫荆奖最具投资价值上市公司大奖。^[3]

2015年8月3日，企业在香港完成非公开发行H股股票5.9亿股，发行价4.28港币。^[10]同年，中原证券的利润在单家企业核算中位居河南省管企业第一名。^[4]2017年1月3日，企业登陆A股市场，在上海证券交易所成功上市，A股证券代码：601375，证券简称：中原证券。^[2]

2020年7月30日，企业完成非公开发行A股股票7.7亿股，发行价4.71元。同年9月4日，完成工商变更登记，注册资本增加至4,6亿元。^[10]

2021年3月30日晚，中原证券公布最新业绩。2020年中原证券实现营收31.03亿元，同比增长30.8%；净利润1.04亿元，同比增长79.14%。^[11]2021年5月28日，中原证券列入首批证券公司“白名单”。^[4]

2023年10月27日，中原证券披露的2023年前三季报显示 ，企业实现净利润2.08亿元 同比增长103.12%。^[9]

截至2024年2月，中原证券总资产近550亿元，服务客户资产2000多亿元，员工近3000名，在上海、北京、广州、深圳、香港和全国二分之一以上的省会城市以及河南省内各省辖市和经济强县都设有分支经营机构。^[7]

姓名性别学历职务薪酬公告日期鲁智礼男硕士董事长,董事86.28万2023-07-14李昭欣男硕士总裁,财务负责人,总会计师108.9万2024-01-09徐海军男硕士副总裁73.21万2021-11-10朱军红女硕士副总裁75.07万2024-01-09陈志勇男博士独立董事21.00万2021-11-10曾崧男硕士独立董事22.69万2021-11-10张秋云女博士董事0.002021-11-10唐进男硕士董事0.002022-02-18贺俊男博士独立董事18.38万2022-02-18李兴佳男硕士董事0.002021-11-10田圣春男硕士董事0.002021-11-10张东明女博士独立董事21.00万2021-11-10李志锋男本科监事0.002022-06-25夏晓宁男本科独立监事11.29万2021-11-10项思英女硕士独立监事10.08万2021-11-10张博男硕士监事0.002021-11-10肖怡忱女硕士职工监事94.05万2021-11-10许昌玉女硕士职工监事57.33万2021-11-10巴冠华男硕士职工监事55.87万2021-11-10魏志浩男硕士监事会召集人0.002023-08-31

资料来源^[1][注2]

股东名称股份类型持股数占总股本比例香港中央结算（代理人）有限公司^[注3]流通H股11.95亿股25.74%河南投资集团有限公司流通A股8.23亿股17.73%安阳钢铁集团有限责任公司流通A股1.78亿股3.82%江苏省苏豪控股集团有限公司流通A股1.31亿股2.82%中国平煤神马控股集团有限公司股权结构流通A股6369.43万股1.37%中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股5392.06万股1.16%郑宇流通A股5100.32万股1.10%安阳经济开发集团有限公司流通A股4882.47万股1.05%河南省铁路建设投资集团有限公司流通A股4723.99万股1.02%中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金流通A股3739.40万股0.81%

资料来源^[1][注2]

分支名称负责人成立日期投资数额投资比例经营状态中州蓝海投资管理有限公司吴扬2015-03-25320000万元100%存续河南卓越投资顾问有限责任公司张振军2000-07-05180.5万人民币51.57%注销天津兆奕瑞盈商务信息咨询中心（有限合伙）-2016-08-09490万元98%注销中鼎开源创业投资管理有限公司宋光明2012-02-0828000万人民币100%存续北京环球世纪工场文化传媒股份有限公司丁彬2009-07-13118.66万3.53%存续北京景典传媒科技股份有限公司吴向超2010-12-2170万3.15%存续北京威控科技股份有限公司王涛2004-12-0471.68万3.91%存续河南双建科技发展股份有限公司张建国2010-12-07346.3万4.33%存续中原股权交易中心股份有限公司赵继增2015-06-2912250万元35%存续中原期货股份有限公司于春艳1993-04-1816947.69万人民币51.3566%存续

资料来源^[1][注2]

公司名称：中原证券股份有限公司公司英文名称：Central China Securities CO.,LTD.证券代码601375证券简称中原证券上市市场：上海证券交易所上市日期：2017-01-03发行价格：4.00主承销商：-成立日期：2002-11-08注册资本：464288万元(CNY)机构类型：证券公司组织形式：-董事会秘书：朱启本公司电话：0371-69177590董秘电话：0371-69177590公司传真：0371-86505911董秘传真：0371-86505911公司电子邮箱：investorccnew.com董秘电子邮箱：zyzqdmccnew.com公司网址：http://www.ccnew.com邮政编码：450018信息披露网址：-注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼,河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

资料来源^[2]

证劵代码01375证券简称中州证券公司名称(中文)中原证券股份有限公司公司名称(英文)Central China Securities Co.,Ltd.公司业务证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务所属行业其他金融港股股份数目1195365000(股)主席鲁智礼董事李兴佳(非执行董事) 鲁智礼(董事长) 鲁智礼(执行董事) 田圣春(非执行董事) 张东明(独立非执行董事) 张秋云(非执行董事) 陈志勇(独立非执行董事) 曾崧(独立非执行董事) 唐进(非执行董事) 贺俊(独立非执行董事)公司秘书邝燕萍注册办事处河南省郑州市郑东新区商务外环路10号公司总部香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼股份过户登记处香港中央证券登记有限公司核数师大华会计师事务所（特殊普通合伙）法律顾问北京市君致律师事务所,竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙公司网址http://www.ccnew.com电邮地址investor@ccnew.com电话号码0371-69177590传真号码0371-86505911

资料来源^[6]

中原证券主营证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务，同时固定收益业务主要从事各类债券的一级市场发行承销和二级市场交易、中小企业私募债、集合债、可续期债、企业资产证券化、质押式报价等，已形成发行承销、销售交易、研究咨询等完善的一体化业务体系。^[2]

中原证券的经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务（以上范围凡需审批的，未获审批前不得经营）。^[1]

资料来源^[12]

资料来源^[13]

2023年1月23日，中原证券与河南安阳市政府签署了战略合作框架协议，企业发挥资本市场专业优势，加快助推实体经济实现高质量发展。^[14]

2023年10月27日，中原证券股份有限公司发布了2023年第三季度报告，2023年前三季度，公司实现营业总收入14.77亿元，同比增长2.03%；归母净利润2.08亿元，同比增长103.12%；扣非净利润1.95亿元，同比增长124.15%。^[9]

资料来源^[12]

朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效。^[15]

根植中原，布局全国，成为核心竞争力突出、有较强行业和社会影响力的证券服务商。^[16]

2016 年，中原证券与河南省兰考县、固始县签署全面战略合作 协议，双方共同建立精准帮扶的长效工作机制，就产业帮扶、教 育帮扶、财务顾问、人才帮扶等方面进行全面合作： 企业向河南省扶贫基金会捐助原始资金 500 万元，成为河南 省扶贫基金会理事长单位；向兰考县扶贫企业联合会捐款 30 万 元，主要用于兰考县贫困家庭留守儿童学习教育；定点扶贫宜阳 县捐赠 20 万元，用于改善宜阳县基础设施建设项目。^[17]

2018年，中原证券开展创新扶贫模式，为贫困县培养熟悉金融和资本市场、懂得现代经济的必须人才。企业开展金融知识讲解培训 10 余场、一对一 简介等手段培养贫困地区干部群众的金融意识和正确理念，帮助贫困县打好脱贫攻坚战，购买书 籍 630 套价值人民币 48.8 万余元，无偿提供给河南省内兰考县、固始县、桐柏县、上蔡县、光山 县、平舆县以及新疆哈密市等贫困县市。^[18][注4]

2020年，中原证券全年为贫困地区捐款 154.88 万元。 由企业头成立的河南省扶贫基金会 累积募资规模已超过 7.3 亿元，20 万 余名贫困人口从中受益。依托综合性 券商产业链优势及贫困地区特色资源， 我们以“投行 + 投资”为载体、以产 业培育为重点，帮助河南省兰考县、 范县、上蔡县、固始县和桐柏县增强“造 血”功能，履行社会责任受到境内外 充分肯定。^[19]

中原证券仅用两年多时间就实现了香港上市、香港增发和A股回归的三大跨越。这也使得其成为国内证券行业为数不多的A+H即内地和香港两地上市公司中，首家先H后A的上市券商。（环球网评）^[8]

中原证券在合规风控层面能跻jī身全国证券公司第一方阵。2020年定增圆满完成和重回A类券商，表明中原证券的综合实力和专业能力得到进一步提升和认可，有利于更好地服务河南省资本市场建设和实体经济发展。（河南日报评）^[21]

中原证券已引进集聚了大量的行业高端人才，其专业能力、服务水平早已得到市场的充分检验和认可。（河南日报评）^[22]

2021年8月17日，中原证券因印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题，被中国证券监督管理委员会河南监管局采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。^[23]

2023年6月7日，中原证券因发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位等问题，被河南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。^[24]2024年，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。^[25]